会社独立取締役2021年度述職報告
本人は Chongqingyukaifaco.Ltd(000514) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年に、「会社法」「上場会社で独立取締役を設立することに関する指導意見」深セン証券取引所「株式上場規則」「上場会社内部制御ガイドライン」「会社定款」「会社独立取締役工作制度」などの関連法律、法規、規則の規定に厳格に従い、独立取締役の職責を忠実に履行した。独立取締役の権利を慎重、真剣、勤勉に行使し、2021年度の関連会議に積極的に出席し、関連事項に対して独立意見を発表した。2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
2021年度会社の第9回取締役会は全部で15回の取締役会、6回の株主総会を開催し、私が会議に参加した状況は以下の通りである。
独立董は董自ら出欠席を依頼して株主備考事氏名事会回数席次数席回数大会回数に出席しなければならない。
陳暖江15 15 0 5
私は取締役会が審議した各議案及びその他の事項に異議を申し立てない場合、取締役会の各議案に賛成票を投じた。
二、独立意見の発表状況
2021年度、私は関連規定の要求に基づいて、状況を理解し、関連書類を調べた後、半年度の関連側の資金占有と対外保証、年度監査機構の招聘、持株株主城投グループへの借金などの事項に対して独立審議を行い、独立意見を発表した。
1、2021年1月11日、会社は現場方式で第9回取締役会第6回会議を開き、「持株株主重慶城への借入金及び関連取引に関する議案」と「2021年第1回臨時株主総会の開催に関する議案」を審議・採択した。私はこの関連取引を事前に承認し、独立意見を発表した。
2、2021年3月24日、会社は現場方式で第9回取締役会第9回会議を開催した。会議は「会社2020年度財務決算報告」「会社2020年度取締役会業務報告」「会社2020年度利益分配議案」「会社独立取締役2020年度述職報告」「会社2020年度内部統制自己評価報告」「公司理事長2020年度報酬に関する議案」「会社役員2020年度報酬に関する議案」「会社2020年度報告全文」を審議・採択した。及び「会社2020年度報告要旨」及び「会社2020年度株主総会の開催に関する議案」。私は会社の関連側の資金占有と対外保証状況、2020年度利益分配、会社内部統制自己評価報告、2020年度会社の理事長及び役員報酬考課事項について独立意見を発表した。
3、2021年6月25日、会社は現場方式で第9回取締役会第12回会議を開催した。会議は「非金融企業債務融資ツール開示情報事務管理制度の改正に関する議案」「完全子会社が公開看板方式で増資拡大を行う議案について」「株式会社への財務援助に関する議案」を審議・採択した。「株式会社に対して連帯保証責任を引き続き負い、新進投資家と連帯保証責任を分担する議案について」「会社2021年第3回臨時株主総会の開催に関する議案」。私は会社が対外的に財務援助を提供し、連帯保証責任事項に対して独立した意見を発表した。
4、2021年8月4日、会社は現場結合通信方式で第9回取締役会第13回会議を開き、会議は「会社の財務管理制度の改正に関する議案」「会社2021年半年度報告全文」及び「会社2021年半年度報告要約」を審議・採択した。私は会社の関連側の資金占有と対外保証に対して独立意見を発表した。
5、2021年11月15日、会社は通信方式で第9回取締役会第17回会議を開き、会議は「重慶康華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務監査機構と内部統制監査機構に招聘することに関する議案」と「会社2021年第4回臨時株主総会議案の増加に関する議案」を審議・採択した。私は事前にこの事項を審査し、理解した後、事前承認意見と独立意見を発表した。
6、2021年11月30日、会社は通信方式で第9回取締役会第18回会議を開催した。会議は「会社の制定に関する議案」「会社7、2021年12月28日、会社は現場方式で第9回取締役会第19回会議を開催した。会議は「会社の「十四五」発展計画に関する議案」「会社の「三重一大」事項の集団意思決定実施方法の制定に関する議案」「会社総経理の仕事細則の改正に関する議案」「持株株主重慶城への借入金及び関連取引に関する議案」及び「会社2022年第1回臨時株主総会の開催に関する議案」を審議・採択した。私は関連取引を事前に承認し、独立意見を発表した。
8、2021年12月30日、会社は現場結合通信方式で第9回取締役会第20回会議を開催した。会議は「会社の理事長選挙に関する議案」「専門委員会委員の補選に関する議案」「会社の社長の任命に関する議案」「会社の取締役選挙に関する議案」「持株株主重慶城への借入金利の調整に関する議案」及び「会社2022年第2回臨時株主総会の開催に関する議案」を審議・採択した。私は関連取引借入金利の調整について事前に承認し、理事長の選挙、総経理及び取締役の職務資格、関連取引借入金利の調整事項について独立意見を発表した。
三、取締役会専門委員会の仕事に参与する状況
1、第九回取締役会の報酬と審査委員会の主任委員として、私は『会社の取締役会の報酬と審査委員会の仕事制度』に厳格に従い、専門委員会の日常の仕事に積極的に参加した。会社の2020年度の主要財務指標と経営目標の完成状況に基づき、会社の役員の分管業務範囲、主要職責と結びつけて、私は会社の役員に対して業績評価を行い、業績評価結果と報酬分配政策に基づいて会社の役員の年度報酬額を提出し、取締役会の審議に提出した。
2、第九回取締役会監査とリスク委員会委員として、2020年度報告監査業務の進度と品質を確保するため、証券監督管理委員会の関連要求に従い、会社の2020年度監査業務の手配について会計士事務所と交流し、協議して会社の2020年度監査業務の時間手配を確定した。年審公認会計士が入場する前に、会社が作成した2020年度財務報告書の初稿を真剣に審査し、年審公認会計士が入場する前に会社が作成した財務会計報告書に関する書面意見を提出しました。2020年年報作成期間中、会見などの形式で年審公認会計士とコミュニケーションをとり、監査作業の進捗を促し、年審公認会計士の仕事状況を評価・総括した。組織は監査とリスク管理委員会会議を開き、「会社2020年度財務決算報告」を審議し、取締役会の審議に提出することに同意した。重慶市国有資産監督管理委員会の「市属国有企業財務決算報告管理弁法」第25条の規定によると、「監査仲介機構は同一企業の年度財務決算監査業務を連続的に負担するのは原則として5年を超えない。特殊な状況に遭遇した場合、企業業の段階別申請を経て、市国資委員会の同意を得て、監査年限を適切に延長することができるが、連続監査年限は8年を超えない。」監査サービスを8年間継続して提供してきた天健会計士事務所(特殊一般パートナー)は、再雇用されていない。われわれの監査とリスク委員会は競争性比選方式を通じて2021年年度財務監査機構と内部制御監査機構を選定し、中選部門の専門能力、独立性及び誠実さ状況などを厳格に審査した。
四、社会公衆株の株主の合法的権益を保護する面での仕事
1、日常業務状況
2021年度、私は会社の取締役会専門委員会と独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の取締役会傘下の専門委員会の委員として、経済、会計などの専門知識と実践経験を利用して、積極的に会社の重大事項の審議と意思決定に参加し、会社の利益分配、役員の年度審査、年度監査、会社の総法律顧問の招聘、会社の総経理の補選、第9回取締役会取締役及び関連専門委員会委員などの一連の重大事項を補選し、有効な審査と監督を行い、関連規定に従って必要事項に対して独立した意見を発表した。
2、現場調査状況
2021年度、私は取締役会と株主総会に参加する機会とその他の時間を利用して、会社の経営状況を理解して、会社の「十四五」計画編成前のインタビューに参加して、「十四五」計画編成過程の座談会に参加して、会社がプロジェクトを開拓する予定の状況を実地考察します。新聞メディア、新聞雑誌、ネットなどのメディアを通じて、会社に関する宣伝と報道に注目し、外部環境と市場変化が会社に与える影響に随時注目し、独立取締役の職責を発揮した。取締役会の意思決定を必要とする重大事項の具体的な内容、例えば業務発展状況、関連取引、財務運営状況、監査機構の選任、リスクコントロールなどの面について、関連状況を詳しく尋ね、取締役会で十分に意見を発表し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を力強く促進した。
3、会社情報開示状況
報告期間内、会社は深セン証券取引所の「株式上場規則」などの法律、法規と会社の「情報開示管理制度」などの関連規定に厳格に従い、真実、正確、タイムリー、完全に情報開示を行い、いかなる間違いも発生しなかった。
4、会社の管理活動に対する監督
2021年度、管理レベルを高めるため、証券監督管理委員会の要求に基づき、実事求是の原則に基づき、会社の管理層は会社のここ3年間の管理状況に対して真剣に自己調査を展開し、標的対表に対して会社の管理規範の運営状況を整理し、会社に違反行為があることを発見しなかった。
会社は絶えず会社の制度を健全にして完備して、会社の生産経営管理などの各仕事がすべて規則に従うことができることを確保して、各制度はすべて有効に貫徹して実行することができて、会社の正常な生産経営を保証して、会社の規範的な運営と健康な発展に対してとても良い支持と促進の作用を果たしました。2021年度、取締役会は「契約管理方法」「総経理業務細則」「財務管理制度」を改正し、同時に「コンプライアンス管理方法」「総法律顧問制度」と「会社の「三重一大」事項の集団意思決定実施方法」を制定した。
5、社会公衆株の株主の合法的権益を保護する方面を実行する
(1)会社の情報開示状況に対して有効な監督と査察を行い、会社の情報開示の真実性、正確性、完全性とタイムリー性を保証し、すべての株主が平等な機会で情報を得ることを確保し、会社に自発的な情報開示を強化することを促し、株東、特に社会公衆株株主の合法的権益を確実に維持した。会社に協力して投資家関係の建設を推進し、会社と投資家の間の良性の疎通を促進し、会社に広範な中小株主の要求を理解させ、投資家の会社に対する理解と承認を深める。
(2)会社の2020年年報の作成と開示の過程で、会社の管理層の年間生産経営状況と重大事項の進展状況に対する報告を真剣に聴取し、会社の2020年年報監査の仕事の手配と監査の仕事の進展状況を理解し、把握し、年報に関する資料をよく審査し、会計士と効果的にコミュニケーションを行い、監査報告が会社の真実状況を全面的に反映することを確保する。会社と広範な社会公衆株の株主の利益を確実に守った。
(3)2021年度内に、取締役会の審議を提出する議案に対して、私は真剣に関連書類資料を調べ、独立、客観、慎重に採決権を行使し、必要事項に対して独立意見を発表した。会社の内幕情報関係者の登録届出に積極的に協力し、投資家全体の利益を守る。
6、自己学習状況
会社が毎月送っている「董弁観察」を真剣に読み、最新の関連法律法規と規則制度をタイムリーに把握した。「中華人民共和国刑罰修正案(十一)」を真剣に学び、自身のリスク意識を強化し、専門素養と職責履行能力を高める。
五、その他の仕事
1、本人は取締役会の開催を提案していない状況が発生した。
2、本人は会計士事務所の再任命または解任を提案していない状況が発生した。
3、本人は独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘したことがない。
4、報告期間内に、会社は独立取締役のために必要な仕事条件を提供し、独立取締役の各仕事の展開に対して強力な協力を与え、私も十分な時間を保証して職責を履行することができ、取締役会が開催される前に議案資料を真剣に審査することを堅持し、取締役会の上で審査意見を十分に発表し、その上で独立、客観、慎重に採決権を行使する。
以上は私の2021年度の職責履行状況の報告です。2022年度、本人は関連法律法規と「会社定款」などの独立取締役に対する要求に厳格に従い、任期内に引き続き慎重で、まじめで、勤勉で、忠実に職務を履行し、取締役会の独立公正と効率的な運営を促進し、中小株主、特に社会公衆株主の合法的権益を守る。会社の取締役会、監事会、経営管理層とのコミュニケーションと協力を強化し、会社の生産経営の各状況を深く理解し、会社の生産経営管理を監督する役割をよりよく発揮する。同時に、自身の専門知識と経験を利用して、会社にもっと建設的な意見を提供し、特に業界の調査研究、投資プロジェクト、戦略計画などの面で力の及ぶ仕事をし、取締役会の意思決定に有益な参考を提供し、会社の持続的、安定的、健全な発展を促進する。
独立取締役：陳暖江
2022年3月26日
