2021年度内部統制評価報告
Fspg Hi-Tech Co.Ltd(000973) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下「企業内部制御規範体系」と略称する)に基づき、当社(以下「会社」と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(内部統制評価報告基準日)までの社内統制の有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。管理職は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部制御の目標は会社の内部制御システムの設計、運行、評価と持続的な改善活動を通じて、絶えず内部制御管理職責と対応規範を完備させ、リスク対応措置を規範化し、内部制御管理レベルを持続的に向上させ、完備した内部制御体系を確立することである。経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全性を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進する。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は財務報告内部制御重大欠陥が存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に組み入れた主な単位は、親会社(本部各部弁、東方包装膜支社、東方電工膜支社、東方煙膜支社、鴻基支社、経緯支社、南寧経緯支社)、佛山緯達光電材料株式会社、成都東盛包装材料有限会社、佛山華韓衛生材料有限会社、佛山易事達容量材料有限会社、佛山市富大投資有限公司、佛山金万達科技株式有限公司、佛山市三水長豊塑性有限公司、佛山市来保利高エネルギー科技有限公司、広東合捷国際サプライチェーン有限公司及び東莞華工仏塑新材料有限公司。以上の評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社の2021年度合併資産総額の90%以上を占め、営業収入の合計は会社の2021年度合併営業収入総額の90%以上を占めている。評価範囲に含まれる主な業務と事項は以下の通りである。
1、組織アーキテクチャ
会社は国家の関連法律法規の要求と監督管理機構の規定に従って、絶えず会社の定款を完備して、会社は法に基づいて株主総会、取締役会、党委員会、監事会と経営管理層を設立して、それぞれ会社の権力機構、政策決定機構、監督機構と執行機構として、すでに《会社定款》、《株主総会議事規則》、《取締役会議事規則》、《党委員会議事規則》、「監事会議事規則」、「総裁事務会議議事規則(試行)」などの比較的完備した管理制度は、会社の株主総会、取締役会、党委員会、監事会、管理層の職責、権限、議事手続きを明確にし、理事長、取締役、監事、高級管理職の職務資格、職権と義務、および各機構間のバランス関係を明確にし、それによって会社の権力機構、政策決定機構、執行機構と監督機構は互いに独立し、権責が明確で、簡素で効率的で、運営を規範化し、投資家と会社の利益を維持した。
2021年12月31日現在、取締役会は7人の取締役で構成され、そのうち3人は独立取締役である。取締役会に理事長1名を置く。取締役会はそれぞれ報酬と審査委員会、監査監査委員会、発展戦略と投資審議委員会、指名委員会、予算管理委員会などの5つの専門委員会を設立した。
監事会は株主総会の指導する監督機構であり、取締役会と並んで、法に基づいて会社の取締役、高級管理者の職責履行状況を監督する。2021年12月31日現在、監事会は3人で構成され、そのうち2人の従業員代表がいる。
会社は財務資金センター、経営管理センター、工程技術開発センター、戦略投資センター、サプライチェーン管理部、人的資源部、監査監査部、取締役会事務室、法務とリスク管理部、安全環境保護部、党群工作部などの内部職能機構を設置し、同時に科学、簡素、高効率、透明、バランスのとれた原則に合致することを確保した。
会社は部門職責、職務説明書などの形式で、内部の各職能機構の職務職責を科学的に合理的に分解し、各職務の権限と相互関係を明確にした。職権と職位の分業を確定する過程で、職務が分離しなければならない制御要求に従い、厳密な内部牽制制度を形成した。
2、発展戦略
会社の取締役会の下に発展戦略と投資審議委員会を設置し、会社の発展戦略管理業務を担当する専門機構であり、主に会社の発展戦略、中長期発展計画、重大投融資方案、重大資本運営、資産経営プロジェクトの意思決定、資金募集使用及び変更プロジェクトの研究と提案を担当する。委員会のメンバーは比較的に強い総合素質と実践経験を持ち、会社の業務経営運営の特徴を熟知し、市場敏感性と総合判断能力を持ち、国家マクロ政策の行方と中国外経済、業界の発展傾向を理解している。
会社は「機能フィルムと複合材料」の産業発展の位置づけ、「資産管理、経営管理」の機能の位置づけをめぐって、積極的に目標向上行動を展開し、目標世界一流の管理向上を会社の改革深化をさらに推進する重要な措置と会社の革新発展を推進する有効な道とし、技術革新、精細化管理と資本運営を堅持し、常態化疫情防止・コントロールの中で経営発展の仕事をしっかりと行う。改革深化「1+N」の3年間の行動案の実行を持続的に推進し、内生式主業の発展と外延式業務の開拓を強化し、技術研究開発の革新を強化し、科学技術革新プロジェクトの産業化を推進し、経営能力と資本運営能力を高めるなどの戦略措置を通じて、「十四五」発展戦略目標の実現に努力する。
3、人的資源
人的資源管理は企業の核心競争力の重要な要素である。2021年、会社は「 Fspg Hi-Tech Co.Ltd(000973) 所属経営責任体指導グループ業績考課管理方法」、「 Fspg Hi-Tech Co.Ltd(000973) 所属経営責任体指導グループ業績考課と奨励方案」、「 Fspg Hi-Tech Co.Ltd(000973) 本部従業員業績奨励金分配方案」を制定、公布した。考課制度は会社の発展戦略と計画目標をしっかりとめぐり、業績結果が導く報酬分配メカニズムをさらに確立し、完備させ、正確な考課、正確な激励原則に基づき、業績貢献と業績考課結果に基づき、異なる考課等級によって分配格差を開く。同時に、異なるタイプの職場差別化激励メカニズムを確立し、異なる職場設置及び個人業績、企業の業績貢献に応じて異なる業績奨励を設置する。
人的資源管理システムを絶えず改善し、人材管理モデルを革新し、幹部の選抜・任用の質を絶えず向上させ、人材陣の構造を最適化し、「人材導入、育成、使用、業績考課と激励、報酬管理」などの面から人的資源計画を系統的に制定し、会社の持続可能な発展を実現するために人的資源保障を提供する。党管理幹部、党管理人材と市場化選抜人材の結合を堅持し、組織選抜、市場選抜などの形式で人材を選抜する。「博士後科学研究ワークステーション」に続いて、「広東省博士ワークステーション」を承認され、会社のハイレベル人材の導入と育成、産学研の結合、企業の自主革新能力の強化に担体を提供し、会社の技術革新の向上、科学技術成果の転化の推進に大きな意義を持っている。
会社は従業員の個人価値の体現を重視して、従業員に関心を持って、従業員のために多方面の需要の支持を提供します。会社の戦略発展の需要と結びつけて、多種の措置を取って、優秀な従業員を残すことを保証して、人材陣を安定させて、十分に会社の核心経営管理者、技術業務の中堅人員の積極性を動員して、効果的に株主の利益、会社の利益と核心管理技術者の個人の利益を結びつけて、各方面に共同で会社の長期的な発展に注目させて、2021年度に“仏山市の最も良い雇用者の単位”を獲得します。人材マンションの建設を推進し、良好な文化雰囲気を作り出し、調和のとれた従業員関係を維持する。
4、社会責任
社会責任は会社の義理を辞さない社会使命であり、取引先を達成し、従業員を達成する企業価値観に体現されている。グリーン経済を提唱し、持続可能な発展を体現している。公益事業を支持し、調和のとれた社会を建設することに体現されている。社員が仕事を敬い、仕事を愛し、奉仕に甘んじ、勇敢に責任を負い、勇敢に引き受ける品格を体現している。 Fspg Hi-Tech Co.Ltd(000973) 優秀な企業公民になり、尊敬される企業になることに力を入れる。
会社は安全環境保護現場管理と基礎管理の二重向上の仕事目標をめぐって、安全環境保護主体の責任と各安全環境保護管理制度の実行に力を入れることを通じて、現場監督管理と全過程、全流域、全閉ループの安全生産上の隠れた危険性の監督・検査を強化し、「安全環境保護特別整備三年行動案」を手がかりに、安全生産の二重予防メカニズムを持続的に完備し、安全環境保護業績の審査を強化し、「事件によって警察に通報する」全員の教育訓練、「安全生産党員模範見張り」、「私も安全員である」、危険源の分類・等級管理、現場定置管理、消防安全、炭素削減・排出削減などの特別業務を深化させ、会社の安全・環境保護管理の基礎を引き続き固め、会社の安全・環境保護保障システムを構築・健全化し、事故の隠れた危険性を根本的に解消し、近年環境汚染と疫情事故は発生していない。生産安全事故の「四つはゼロ」という管理目標を実現し、従業員に健康、安全な生産と作業環境を提供し、佛山市から安全生産の「レッドリスト」単位と評価された。
会社はすでに製品の品質制御と検査制度を創立してそして厳格に実行して、会社の生存の高さに立って、ユーザーの体験の角度に立って、会社の製品とサービスの標準を定義して、開発、品質、販売、サービスの過程の中で、絶えず会社の核心競争力を強めます。
会社は職業教育訓練体系を持続的に完備し、従業員のために平等な発展機会を創造し、訓練を従業員の素質と職業発展を向上させる推進力とする。従業員の生活愛の面では、会社は「発展は従業員のためである」という趣旨意識を実践し、「私は大衆のために実事を行う」という実践活動を着実に展開し、人材マンションの建設、高い基準を通じて「遠航者特訓キャンプ」プロジェクトの構築、従業員の報酬激励メカニズムの最適化、従業員の食事環境と事務環境の改善、従業員の扶助と愛の特別行動の展開などを通じて、従業員の最も困難なことから着手し、最も際立った問題から着手し、最も現実的な利益から出発して、心を込めて情で従業員の「煩わしいこと」を力を入れて解決し、従業員大衆の獲得感、幸福感、安心感を確実に強化する。
企業の発展は社会から源を発し、社会に報いることは企業が果たすべき責任である。国有持株上場会社として、会社は生産経営活動の中で自発的、公平、誠実信用の原則に従い、社会の公徳、商業道徳を遵守し、国の関連法規の要求に厳格に従い、誠実に法律を守り、法に基づいて経営し、法に基づいて税務登録を行い、帳簿を設置し、証明書を保管し、納税申告を行い、会社は8年連続で契約を守り信用を重視する企業と評価された。
新型コロナウイルス肺炎の発生以来、会社は断固として 習近平 総書記の疫病予防・コントロール活動に関する一連の重要な指示精神を貫徹・実行し、党中央、国務院と省委員会、省政府の政策決定・配置及び上級部門の具体的な要求に真剣に従い、全面的に各予防・コントロール措置を実施し、疫病予防・コントロールの責任を断固として担い、積極的に企業機能の優位性を発揮し、全力で抗疫病サービスの保障をしっかりと行い、2021年に会社はいかなる疫病事故も発生しなかった。会社は同時に社会責任を積極的に履行し、党建設のリード作用を発揮し、下流の防護服企業に重要な材料を提供し、第一線の医療関係者が疫病に対抗することを支援する。2021年、会社は防護服の原料651トンを生産し、下流企業が防護服約651万セットを生産することができる。防護用原料2198トンを生産し、防護製品1418万件を生産できる。2021年5、6月の広仏疫情の厳しい時期に、35人の党員従業員を組織して禅城区、南シナ海区などの街のコミュニティに行って核酸検査ボランティアの仕事に協力し、国有企業の責任担当を明らかにし、実際の行動で疫病の予防とコントロールの仕事を助力した。
5、企業文化
会社の上層管理者は企業文化を伝承し、企業の「顧客を達成し、従業員を達成し、卓越した仏像を達成する」という核心価値観を実践し、企業発展の使命、ビジョン、方向と目標を明確にする。会社は絶えず会社の内部の上から従業員、下から上へのコミュニケーションルートを広げている。同時に、「人間本位、鋭意革新、誠実さと法律を守り、調和とウィンウィン」の経営理念で、顧客、サプライヤー、パートナー、社会公衆との双方向のコミュニケーションを強化する。会社は“革新、進取、実務、卓越”の企業精神を受け継いで、絶えず組織管理と業績評価を完備して、積極的に社会責任を履行して、持続的な発展と業績の卓越した企業イメージを作りました。
会社は党、労働者、団体組織の優位性を発揮することを通じて、従業員が喜ぶ文体活動、交流座談会、満足度調査、従業員の扶助などの活動、および各種看板、内部刊行物、会社のウェブサイトなどの文化ネットワーク建設を開催し、積極的に自身の特色を持つ企業文化を育成し、従業員の行為を導き、規範化し、機能フィルムと複合材料産業を核心とする企業ブランドを構築する。チーム全体の求心力を形成するために企業文化の基礎を築いた。会社の企業文化建設は内部統制の有効性に有力な保証を提供した。
6、資金活動
会社は《資金管理制度》、《貨幣資金管理方法》、《財務援助管理方法》、《保証管理方法を提供する》、《銀行引受為替手形管理方法》、《委託財テク管理方法》、《銀行口座管理方法》、《外貨派生品業務内部制御管理方法》、《内部借入金管理方法》と《銀行授信及び信用管理方法》などの制度を制定した。自身の発展戦略に基づき、投融資目標と計画を科学的に確定し、厳格な資金を完備する。
