Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202)
独立取締役黄天佑2021度述職報告
Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年本人は任期内に「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」及び「会社定款」、「独立取締役業務制度」などの関連法律法規の規定と要求は、誠実、勤勉、独立に職責を履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮した。本人の2021年度の仕事状況を以下に報告する。
一、会議に出席する状況
会社は2021年に取締役会を10回開催し、本人が直接9回出席し、2回連続で取締役会会議に出席しなかった場合はない。任期内に株主総会を1回開き、出席しなかった。本人は真剣に会議議案と関連資料をよく審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、厳格な態度で採決権を行使し、取締役会の正確かつ科学的な意思決定に積極的な役割を果たし、各取締役会会議の審議に関する事項に賛成票を投じた。
2021年度、会社の取締役会、株主総会の招集、開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効であり、本人は会社の取締役会の各議案及び会社のその他の事項に対して異議を申し立てる状況がない。会議を開く前に、決定に必要な資料と情報を得て、会議の上で、本人は真剣に各議案を審議して、積極的に討論に参加して合理化の提案を出して、会議のために科学的な決定をするために積極的な役割を果たしました。
二、独立意見の発表状況
2021年度、私は会社の関連事項について独立意見を発表した状況は以下の通りである。
1.2021年3月26日に会社が開催した第7回取締役会第16回会議において、関連者の資金往来、2020年度利益分配予案、会社内部統制評価報告、対外保証状況、資金の保管と使用状況を募集する特別報告、会社及び子会社がセット保証業務を展開し、会社が会計士事務所を招聘し、関連取引事項に対して同意した独立意見を発表した。同時に会計士事務所の招聘、関連取引事項に対して事前承認意見を発表した。
2.2021年4月12日に会社が開催した第7回取締役会第17回会議において、関係者と2021年度日常関連取引(A株)の予想額を調整する事項について同意した独立意見及び事前承認意見を発表した。
3.2021年4月26日に開催された第7回取締役会第18回会議で、会社の取締役候補者を推薦する事項に対して同意した独立意見を発表した。
4.2021年6月18日に開催された第7回取締役会第19回会議で、オーストラリアの株式会社Stockyard Hillに借入金と代開買電協定の保証書を提供し、天潤が深セン柏納基管会社に投資し、柏納出航新エネルギー産業基金の設立に参加し、公司が関連先の三峡新エネルギーと関連部門と共同出資してプラットフォーム会社を設立することに同意した独立意見を発表した。同時に、会社と関連側の三峡新エネルギー及び関連部門が共同出資してプラットフォーム会社を設立する事項について事前承認意見を発表した。
5.2021年8月20日に開催された第7回取締役会第20回会議で、関連者の資金往来、2021年半年度の対外保証状況事項について同意した独立意見を発表した。
6.2021年9月28日に開催された第7回取締役会第21回会議において、会社と関連側 China Three Gorges Renewables (Group) Co.Ltd(600905) 及び関連部門が共同出資して合弁会社を設立し、会社の首席財務官を任命する事項に対して同意の独立意見を発表し、会社と関連側 China Three Gorges Renewables (Group) Co.Ltd(600905) 及び関連部門が共同出資して合弁会社を設立する事項に対して事前承認意見を発表した。
7.2021年12月7日に開催された第7回取締役会第23回会議で、2022年度日常関連取引(A株)の予想額事項について同意した独立意見と事前承認意見を発表した。
8.2021年12月23日に開催された第7回取締役会第24回会議で、会社及び取締役、監事及び高級管理職の責任保険購入事項について同意した独立意見を発表した。
三、会社の管理構造及び経営管理の現場調査
報告期間内、本人は会社の取締役と高級管理者と密接な連絡と疎通を保ち、会社の重大事項とその進展状況をタイムリーに知り、会社の運行動態を把握し、専門の特長を十分に発揮し、年間審議の財務情報の正確性と完全性を審査する。内部制御制度の制定と執行に対して審査・認可と監督を行う。内外部監査士の仕事の手配、監査状況を認定する。関連取引の識別に対して制御と管理を行い、会社のコンプライアンス運営と不正防止制御に対して持続的な関心を行い、取締役会の科学的な意思決定に根拠を提供する。
2021年度、本人は会社の2021年度の調整及び2022年度の日常関連(連)取引額の申請などの事項に注目し、関連取引の意思決定、資料の開示、監督管理の質問資料の返事などの関連事項に積極的に参加し、額の申請及び調整の原因と合理性に注目し、会社が存在する可能性のあるリスクを提示すると同時に、会社は外部専門コンサルティング機構を招聘して関連取引管理の現状を整理することを提案する。また、会社と外部コンサルティング機構の関連取引管理と改善状況に対する特別報告を何度も聴取し、関連取引の内部管理の完備に引き続きフォローしている。また、本人は積極的に会社の経営状況と業界の発展状況を理解し、慎重で専門的な態度で会社の戦略計画の決定と制定に参加し、会社の戦略制定に科学的な決定と提案を提供し、会社の戦略の長期的な発展と有効な実行を推進した。
四、投資家の権益保護に関する仕事状況
1、会社のガバナンスの面で、両地の株式上場規則に関する文書を深く学び、会社のガバナンスシステムの建設を推進し、会社の持続的、安定的、健全な発展を促進する。
2、本人は取締役会と株主総会に積極的に参加する以外、会社の内部統制状況と法人のガバナンス構造に影響を与える可能性のある事項に積極的に関心を持ち、会社の生産経営、内部統制などの制度の完備と執行状況、取締役会決議の執行状況、財務管理、資金往来状況と業務発展などの関連事項を深く理解し、会社の日常経営状況と発生する可能性のある経営リスクをタイムリーに理解する。意思決定に必要な状況と資料を入手し、取締役会会議で意見を発表し、職権を行使する。
3、会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、会社の情報開示の仕事の状況に対して有効な監督と審査を行い、会社に関連法律法規と会社の「情報開示管理制度」の規定と要求に厳格に従い、真実、タイムリー、完全、正確な情報開示の仕事を完成させ、情報開示の公平性を保障し、広範な投資家の知る権利を保障し、会社と中小株主の権益を守るように促した。
4、本人は会社の独立取締役として、2021年度以内に慎重で、まじめで、勤勉に独立取締役の職責を履行することができ、取締役会の審議と決定を必要とする重大な事項は、会社が提供した資料を真剣に審査し、関連議案の起草状況を深く理解し、専門知識を運用し、取締役会の決定の中で専門意見を発表した。
五、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
本人は監査委員会主任委員として、2021年に5回の監査委員会会議を主宰し、会社の内部監査部門が提出した各内部監査報告を審議し、内部監査部門の年度仕事の総括と仕事の計画の手配を聴取し、監査部が展開した各仕事を指導した。会社の重大なリスク領域とリスク事項、会社の内部統制運行の有効性、財務情報の信頼性と開示コンプライアンス、および会社の重大な関連取引、重大な投資と対外保証などの特別事項に重点を置き、会社の規範運営を監督し、推進する。
また、本人は戦略決定委員会に列席し、会社の戦略計画などの事項の討論に積極的に参加し、会社の長期発展戦略と重大投資決定に対して専門意見を提出し、会社の戦略の長期発展と有効な実行を推進した。
六、その他の事項
2021年度、会社の運営状況は良好で、取締役会、株主総会の招集、開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項は関連手続きと情報開示義務を履行したため、2021年本人は取締役会の開催を提案し、会計士事務所の招聘または解任を提案し、外部監査機構とコンサルティング機構の独立招聘を提案するなどの状況が発生しなかった。
以上は私が2021年に職責を履行する情況の報告で、2022年に私は引き続き誠実さと勤勉な精神に基づいて、両地の上場会社の関連法律、法規を真剣に勉強して、独立取締役の義務を忠実に履行して、独立取締役の作用を発揮して、その他の取締役、監事、高級管理者と疎通を維持して、会社の発展のためにもっと建設的な提案を提供します。
独立取締役：黄天佑
二〇二年三月
