Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) 二〇二一年度内部統制評価報告
Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) 2021年度内部統制評価報告
Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社の2021年12月31日までの内部制御の有効性を評価した。
一、取締役会責任声明
会社の取締役会及び全取締役は、本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価することは会社の取締役会の責任である。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は財務報告内部制御重大欠陥が存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥が存在しない。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告の発行日までの間に、内部統制評価の結論に実質的な影響を及ぼす内部統制の重大な変化は生じなかった。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に含まれる主な単位は以下の通りである。
1、グループ本部職能部門：グループ戦略管理センター、グループ運営管理センター、グループデジタル化センター、
2、業務単位:風力発電産業グループ(中国マーケティングセンター、海上業務ユニット製品と解決方案センター、研究開発センター、サプライチェーンセンター、製造センター、品質管理センター、戦略運営センター、財務センター、人的資源センター)、金融業務単元(天信賃貸、天鑫匯、財務会社)、天源科創、天誠同創、天潤新能、金風国際、金風環境保護、金風慧能。
評価範囲に組み入れた単位は会社の連結資産総額の100%を占め、営業収入合計は連結営業収入総額の100%を占める。評価範囲に組み入れられた主な業務と事項は、ファン及び電気制御部品の製造と販売、サプライチェーン購買、ファン製品の研究と開発、風力発電所運行維持サービス、風力発電所投資、プロジェクト開発、会社組織構造、発展戦略、人的資源、資金活動、資産管理、保証業務、全面予算、契約管理、情報システムなどを含む。重点的に注目している高リスク分野は主に、販売収入確認段階、保証業務、予想負債、各減価償却準備計上に関するコントロール段階などを含む。
上記の評価範囲に組み込まれた単位、業務と事項及び高リスク分野は会社の経営管理の主な面をカバーし、重大な漏れは存在しない。
（二）内部制御評価業務根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系に基づいて内部制御評価業務を組織し展開する。
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、それぞれ財務報告内部制御と非財務報告内部制御を行い、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。会社が確定した内部制御欠陥認定基準は以下の通りである。
1、財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
(1)重大な欠陥:欠陥は財務報告書の誤報を招き、誤報金額は資産総額の5%または利益総額の5%を超える。
(2)重要な欠陥:欠陥は財務報告書の誤報を招き、誤報金額は資産総額の2%または利益総額の2%を超える。
(3)一般的な欠陥:欠陥は財務報告書の誤報を招くが、誤報金額は資産総額の2%または利益総額の2%を超えない。
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
(1)重大な欠陥:欠陥は企業がコントロール目標から深刻に逸脱することを招く。会社が以下の兆候が現れた場合、会社には財務報告の重大な欠陥があると考えられる:1会社の高級管理職の不正行為;②会社が公表した財務報告書を訂正する；3公認会計士は当期の財務報告に重大な誤報があることを発見し、内部統制は運行過程でこの誤報を発見できなかった。④社内統制に対する会社の監督は無効です。
(2)重要な欠陥:欠陥は企業が制御目標から逸脱することを招くが、その深刻さと経済結果は重大な欠陥より低い。会社が以下の兆候が現れた場合、会社には財務報告の重要な欠陥があると考えられる:1公認会計準則に基づいて会計政策を選択し、応用していない、反不正プログラムと制御措置を確立していない。2非常规または特殊取引の帐簿処理に対して相応の制御メカニズムを确立していないか、実施していないか、相応の补偿性制御がない。3期末財務報告過程の制御に1つ以上の欠陥があり、作成した財務諸表が真実で正確な目標を達成することを合理的に保証できない。（3）一般欠陥：上記重大欠陥、重要欠陥以外の制御欠陥。
2、非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
(1)重大な欠陥:この欠陥の存在は直接財産の損失金額が1000万元を超える。
(2)重要な欠陥:この欠陥の存在による直接財産損失金額は100万元(100万元を含む)～1000万元である。
(3)一般的な欠陥:この欠陥の存在による直接財産損失金額は100万元を超えない。
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
(1)重大な欠陥:1当該欠陥は前期にすでに存在し、かつ以前に重大な欠陥と認定された。2この欠陥が発生する可能性が高く、作業効率や効果を深刻に低下させたり、効果の不確実性を深刻に増大させたり、制御目標から深刻に逸脱したりする。3この欠陥の発生頻度が高いのは当年の監督管理の重点に属し、あるいは関連問題が検査された後、長期にわたって改善を得られないか、あるいは何度も検査し、何度も犯した。④この欠陥は、他の重大な制御欠陥を引き起こす可能性があるか、またはすでに引き起こす可能性がある。
(2)重要な欠陥:1この欠陥は前期にすでに存在し、かつ以前に重要な欠陥と認定された。2この欠陥は、重大な欠陥よりも影響を及ぼす可能性があるが、制御目標から逸脱する可能性がある。
（3）一般欠陥：上記重大欠陥、重要欠陥以外の制御欠陥。
(III)内部制御欠陥認定及び改善状況
1、財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況
上記の財務報告の内部制御欠陥の認定基準に基づいて、報告期間内に会社は財務報告の内部制御の重大な欠陥、重要な欠陥が存在しない。
2、非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況
上記の非財務報告内部制御欠陥の認定基準に基づいて、報告期間内に会社は非財務報告内部制御重大欠陥、重要欠陥が存在しない。
四、その他内部統制に関する重大事項の説明
報告期間内に、会社は投資家に内部統制評価報告、内部統制状況の評価、または投資意思決定に重大な影響を及ぼす可能性のある他の内部統制情報が存在しない。
代表取締役（既に取締役会に授権された）：武鋼 Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) 2022年3月25日
