Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202)
独立取締役楊剣萍2021年度述職報告
Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年本人は任期内に「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」及び「会社定款」、「独立取締役業務制度」などの関連法律法規の規定と要求は、誠実、勤勉、独立に職責を履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮した。本人の2021年度の仕事状況を以下に報告する。
一、会議に出席する状況
会社は2021年度に取締役会を10回開催し、そのうち本人が自ら10回出席し、2回連続で取締役会会議に出席しなかった場合はない。任期内に株主総会を1回開き、1回列席する。本人は会議の議案と関連資料を真剣によく審査し、各議案の討論に積極的に参加し、すべての議案に対して客観的に慎重な思考を経て、慎重に賛成票を投じ、反対票と棄権票を投じなかった状況は、取締役会の決定に積極的な役割を果たした。2021年度、会社の取締役会、株主総会の招集、開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効であり、本人は会社の取締役会の各議案及び会社のその他の事項に対して異議を申し立てる状況がない。会議を開く前に、決定に必要な資料と情報を得て、会議の上で、本人は真剣に各議案を審議して、積極的に討論に参加して合理化の提案を出して、会議のために科学的な決定をするために積極的な役割を果たしました。
二、独立意見の発表状況
2021年度、私は会社の関連事項について独立意見を発表した状況は以下の通りである。
1.2021年3月26日に会社が開催した第7回取締役会第16回会議において、関連者の資金往来、2020年度利益分配予案、会社内部統制評価報告、対外保証状況、資金の保管と使用状況を募集する特別報告、会社及び子会社がセット保証業務を展開し、会社が会計士事務所を招聘し、関連取引事項に対して同意した独立意見を発表した。同時に会計士事務所の招聘、関連取引事項に対して事前承認意見を発表した。
2.2021年4月12日に会社が開催した第7回取締役会第17回会議において、関係者と2021年度日常関連取引(A株)の予想額を調整する事項について同意した独立意見及び事前承認意見を発表した。
3.2021年4月26日に開催された第7回取締役会第18回会議で、会社の取締役候補者を推薦する事項に対して同意した独立意見を発表した。
4.2021年6月18日に開催された第7回取締役会第19回会議で、オーストラリアの株式会社Stockyard Hillに借入金と代開買電協定の保証書を提供し、天潤が深セン柏納基管会社に投資し、柏納出航新エネルギー産業基金の設立に参加し、公司が関連先の三峡新エネルギーと関連部門と共同出資してプラットフォーム会社を設立することに同意した独立意見を発表した。同時に、会社と関連側の三峡新エネルギー及び関連部門が共同出資してプラットフォーム会社を設立する事項について事前承認意見を発表した。
5.2021年8月20日に開催された第7回取締役会第20回会議で、関連者の資金往来、2021年半年度の対外保証状況事項について同意した独立意見を発表した。
6.2021年9月28日に開催された第7回取締役会第21回会議において、会社と関連側 China Three Gorges Renewables (Group) Co.Ltd(600905) 及び関連部門が共同出資して合弁会社を設立し、会社の首席財務官を任命する事項に対して同意の独立意見を発表し、会社と関連側 China Three Gorges Renewables (Group) Co.Ltd(600905) 及び関連部門が共同出資して合弁会社を設立する事項に対して事前承認意見を発表した。
7.2021年12月7日に開催された第7回取締役会第23回会議で、2022年度日常関連取引(A株)の予想額事項について同意した独立意見と事前承認意見を発表した。
8.2021年12月23日に開催された第7回取締役会第24回会議で、会社及び取締役、監事及び高級管理職の責任保険購入事項について同意した独立意見を発表した。
三、会社の管理構造及び経営管理の現場調査
報告期間内、本人は会社及び管理層と良好なコミュニケーションメカニズムを確立し、管理層とのコミュニケーション及び監査機構との交流を通じて、常に会社の日常経営状態と発生する可能性のある経営リスクに注目し、会社の生産経営状況、内部制御度の完備及び執行状況、取締役会決議の執行状況などの内容についてコミュニケーションと関連資料の調査を行い、相応の指導を行った。取締役会で客観的公正な意見を発表し、独立取締役の職責を積極的に効果的に履行し、会社と株主全体の利益を真剣に守った。2021年、本人は特に会社が2021年度と2022年度の日常関連(連)取引額を調整することなどの事項に関心を持って、会社と外部コンサルティング機構が関連取引の管理と改善状況に対する特別報告を聞いて、それぞれの経験と特長に基づいて独立した意見を発表して、額の申請と調整の原因と合理性に関心を持って、会社が存在する可能性のあるリスクを提示します。
四、投資家の権益保護に関する仕事状況
1、本人は会社の情報開示の仕事に注目し、会社に「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律、法規と会社の「情報開示管理制度」の関連規定に従い、情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全を保証するように促す。
2、本人は独立取締役の職責を有効に履行し、会社の経営状況、財務管理と内部コントロールなどの制度の建設と執行状況に注目し、会社の経営状態と発生する可能性のある経営リスクをタイムリーに理解し、取締役会に提出された議案ごとに、関連書類資料を真剣に調べ、直ちに調査を行い、関連部門と人員に尋ね、自身の専門知識を利用して独立し、客観的、公正に採決権を行使する。仕事の中で十分な独立性を保ち、会社と中小株主の利益を確実に守った。
五、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
本人は指名委員会の主任委員として、2021年に2回の指名委員会会議を主宰し、「取締役会指名委員会の議事規則」などの関連制度の規定に厳格に従い、積極的に指名委員会の日常業務を招集し、司会し、会社の戦略発展と結びつけて首席財務官と取締役の人選資格に対して専門的な審査意見を提出し、指名委員会の職責を確実に履行した。
本人は会社監査委員会委員として、報告期間内に、会社の財務情報とその開示、会計報告書の審査に参加する。会社の内部統制制度を審査する。会社の内部監査制度とその実施などの仕事を監督する。
本人は報酬と考課委員会の委員として、2021年に報酬と業績考課管理制度などの事項を真剣に審議し、会社が公正で効果的に高級管理者の業績評価基準と激励制約メカニズムを確立したことを確認し、関連報酬案を考課し、実行した。
六、その他の事項
2021年度、会社の運営状況は良好で、取締役会、株主総会の招集、開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項は関連手続きと情報開示義務を履行したため、2021年本人は取締役会の開催を提案し、会計士事務所の招聘または解任を提案し、外部監査機構とコンサルティング機構の独立招聘を提案するなどの状況が発生しなかった。
2022年本人は引き続き独立取締役の職責と義務を履行し、関連法律法規と「会社定款」の関連規定を真剣に学習し、実行し、会社全体の利益をよりよく維持し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益が侵害されず、株主の信頼を損なわないようにする。
独立取締役:楊剣萍
二〇二年三月
