株券コード： Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) 株券略称： Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) 公告番号：2022012 Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202)
会計士事務所の招聘に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) (以下「会社」と略称する)第7回取締役会第25回会議は「会計士事務所の招聘に関する議案」を審議・採択し、会社は2022年に徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「徳勤華永」と略称する)を会社内の会計士事務所として招聘する予定である。徳勤関黄陳方会計士行為会社の海外会計士事務所(以下「徳勤会計士事務所」と略称する)は、2022年度の財務監査及び内部統制監査サービスを提供する。本議案は会社の株主総会の審議に提出する必要がある。以下に関連事項を公告する。
一、会計士事務所の任命予定事項の状況説明
徳勤会計士事務所は証券、先物関連業務に従事する執業資格を備え、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備えている。徳勤会計士事務所は会社に提供する2021年度の監査サービスの仕事の中で、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な執業準則を堅持し、独立監査意見を公正かつ合理的に発表し、監査をよりよく完成し、外部監査機構の職責を確実に履行し、専門の角度から会社と株主の合法的権益を維持した。この豊富な監査経験と職業素養に基づき、監査業務の連続性を維持し、会社の取締役会の慎重な研究を経て、会社は2022年に徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の国内会計士事務所、徳勤関黄陳方会計師行為会社の国外会計士事務所に招聘し、会社に2022年度財務諸表監査及び内部制御監査サービスを提供し、招聘期間は1年である。株主総会の授権会社の取締役会に報酬を決定するように要求した。
二、国内会計士事務所を招聘する予定の基本情報
(I)機構情報
1、基本情報
徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)の前身は1993年2月に設立された上海江徳勤会計士事務所有限会社で、2002年に徳勤華永会計士事務所有限会社に改称され、2012年9月に財政部などの部門の許可を得て特殊普通パートナー企業に転換した。徳勤華永登録住所は上海市黄浦区延安東路222号30階です。
徳勤華永は財政部が承認した会計士事務所の執業証明書を持っており、財政部、中国証券監督管理委員会の承認を得て、H株企業の監査業務に従事することを許可された。徳勤華永はすでに財政部と中国証券監督管理委員会の「会計士事務所が証券サービス業務に従事する届出管理方法」などの関連文書の規定に基づいて証券サービス業務に従事する届出を行った。徳勤華永は過去20数年来、証券先物関連サービス業務に従事し、豊富な証券サービス業務経験を持っている。
徳勤華永首席パートナーは付建超氏で、2021年末のパートナー数は220人、従業員は6681人、公認会計士は1131人で、そのうち証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は220人を超えた。
徳勤華永2020年度に監査された業務収入総額は人民元40億元で、そのうち監査業務収入は人民元31億元、証券業務収入は人民元6.88億元である。徳勤華永は60社の上場企業に2020年年報監査サービスを提供し、監査費用総額は人民元2.05億元である。徳勤華永がサービスを提供している上場企業の主な業界は製造業、金融業、不動産業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、採鉱業である。徳勤華永が監査サービスを提供する上場企業のうち、 Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) と同業界の顧客は計18社である。
2、投資家の保護能力
徳勤華永が購入した職業保険の累計賠償限度額は人民元2億元を超え、関連規定に合致している。徳勤華永はこの3年間、執業行為によって関連民事訴訟で民事責任を負わなかった。
3、誠実記録
徳勤華永とその従業員はこの3年間、執業行為によって刑事処罰、行政処罰を受けず、証券監督管理機構の監督管理措置や証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けていない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1、基本情報
プロジェクトパートナーの郭暁波さんは、1996年に徳勤華永に加入し、上場企業の監査と資本市場に関する専門サービスに従事し始め、1998年に公認会計士として登録され、現在は中国公認会計士の執業会員と中国公認会計士協会のベテラン会員となっている。郭暁波氏がこの3年間に署名した上場企業の監査報告書には、 Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) 2020および2021年度の監査報告が含まれている。郭暁波さんは2020年から Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) に監査専門サービスを提供しています。
品質管理再検討者の葉慶齢さんは、2005年に徳勤華永に加入し、上場企業の監査と資本市場に関する専門サービスに従事し始め、2006年に公認会計士として登録され、現在は中国の公認会計士の会員となっている。葉慶齢さんがこの3年間検討した上場会社の監査報告書には、 China Railway Construction Corporation Limited(601186) ハイテク装備株式会社、 Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) が含まれています。葉慶齢さんは2021年から Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) に監査専門サービスを提供しています。
登録会計士の董欣さんは、2007年から上場企業の監査と資本市場に関する専門サービスに従事し、2020年に徳勤華永に加入する予定だ。2009年に公認会計士として登録され、現在は中国の公認会計士の執業会員である。董欣さんがこの3年間に署名した上場企業の監査報告書には、 Metallurgical Corporation Of China Ltd(601618) 2019年度監査報告書、 Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) 2021年度監査報告書が含まれている。董欣さんは2021年から Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) に監査専門サービスを提供しています。2、誠実記録
以上の人員はこの3年間、執業行為によって刑事処罰、行政処罰を受けず、証券監督管理機構の監督管理措置または証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けていない。
3、独立性
徳勤華永及び以上のプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者は独立性に影響を与える可能性がない状況は存在しない。
4、監査費用
会社の2021年の財務報告監査報酬は人民元860万元で、内部統制監査報酬は人民元75万元で、2021年半の年報審査報酬は人民元210万元である。当期の監査費用は、当所のパートナーおよびその他の各レベルの従業員が今回の監査に費やした時間コストをもとに、専門サービスが負う責任とリスクなどの要素を考慮して決定されます。
三、会計士事務所を招聘して履行するプログラム
(I)監査委員会の職責履行状況
会社の取締役会監査委員会はすでに徳勤華永会計士事務所の執業資質、投資家保護能力、従業員情報、業務経験及び誠実さ記録などの面に対して十分な調査研究、審査と分析論証を行い、徳勤華永会計士事務所及び署名予定公認会計士は会社の年度監査業務に適任する専門資質と能力を備えていると考えている。2022年に徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の国内会計士事務所、徳勤関黄陳方会計士行為会社の国外会計士事務所に招聘し、会社に2022年度財務諸表監査及び内部制御監査サービスを提供し、招聘期間は1年であることに同意する。
(II)独立取締役の事前承認状況と独立意見
1、独立取締役の事前承認意見会社の第7回取締役会第25回会議が開催される前に、会社は独立取締役全員に会計士事務所の招聘に関する議案に関する資料を提出した。調査の結果、独立取締役は、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)と徳勤関黄陳方会計士行は証券、先物関連業務の執業資格を備え、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の業務の発展と監査業務の要求を満たすことができると考えている。今回の会計士採用事項は、会社および株主全体の利益を損なうことはないと考えています。このため、当社は今回の会計士事務所の招聘に関する事項を一致して認め、「会計士事務所の招聘に関する議案」を会社の第7回取締役会第25回会議に提出して審議することに同意した。
2、独立意見
審査を経て、独立取締役は、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)と徳勤関黄陳方会計士行は証券、先物関連業務の執業資格を備え、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の業務の発展と監査業務の要求を満たすことができると考えている。会社が会計士事務所を招聘する事項の審議手続きは関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)と徳勤関黄陳方会計士行は十分な独立性、専門適任能力、投資家保護能力、会社に真実、公正な監査サービスを提供することができ、会社と全体の株主の利益を保護するのに有利である。そのため、私たちは会社が今回会計士事務所を招聘することに同意し、この議案を会社の株主総会の審議に提出することに同意します。
(III)取締役会の議案審議と採決状況
会社の第7期取締役会第25回会議は9票の同意、0票の反対、0票の棄権審議で「会計士事務所の招聘に関する議案」を可決し、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の国内会計士事務所、徳勤関黄陳方会計士行為会社の国外会計士事務所に招聘することに同意し、会社に2022年度財務諸表監査及び内部統制監査サービスを提供する。雇用期間は1年で、2021年度の株主総会が通過した日から発効し、株主総会が会社の取締役会に報酬を決定することを許可してもらう。
(IV)発効日
今回の2022年度監査機構の招聘事項は、2021年度株主総会の審議を要請し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する。
ここに公告する。
Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) 取締役会
2022年3月25日
