Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675)
2021年度監事会業務報告
2021年、会社監事会は株主の指導と取締役会と経営管理層の支持の下で、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」などの法律法規と「会社定款」「会社監事会議事規則」などの制度の関連規定を厳格に遵守し、法定監督職責を真剣に履行し、会社の監督体制メカニズムの改革を積極的に推進した。「規律検査監察、監事会、財務総監、内部監査、内部制御、風制御の「六位一体」監督体系の構築を模索し、各監督検査活動を深く展開し、党内の監督と法人の管理監督の有効な融合を推進し、会社の規範運営を促進し、会社と株主の合法的権益をよりよく維持した。
一、経営管理と改革発展状況の全体評価
（Ⅰ）経営管理状況
報告期間内、持続的に悪化する外部市場環境に直面して、会社は疫情の予防とコントロールと生産経営の仕事を統一的に計画し、外部の各種の不利な要素を克服し、協同業務の優位性を発揮し、内部業務の統一を強化し、都市のグリーン発展の主業を安定的に縛り、広東港澳大湾区と雄安新区などの重点区域市場に焦点を当て、「二重炭素」のチャンスをしっかりとつかみ、リスク危機に粘り強く対応し、安定した経営を実現する。
(II)改革発展状況
報告期間中、会社の科学改革行動目標と方案に基づき、体制・メカニズムの改革を引き続き推進し、「自己組織」システムの建設を深化させ、「科学技術イノベーションフォールトトレランスメカニズムの実施方法」を制定・発表し、イノベーションを奨励し、責任を支持し、ミスを寛容にし、試行錯誤を許容する良好な環境を作り出し、全員の活力とイノベーションエネルギーをさらに奮い立たせることを目的としている。市場と科学技術イノベーション委員会を設立し、科学研究、業務、市場などが融合した会社の科学イノベーションの特色あるガバナンスメカニズムを形成し、デジタル実験室などの科学技術プラットフォームの構築を通じて、科学技術イノベーションが業務の発展を支援する。
会社のガバナンスを規範化する上で、現行の法律法規と会社科の革新案を結びつけて、現段階の会社のガバナンスの仕事の需要に基づいて、「会社定款」を含む21項目のガバナンス制度の編成を完成して、会社の規範運営を確実に保障して、会社のガバナンスのレベルが絶えず向上して、改革と発展の活力が絶えず増強することを推進します。2022年1月、会社は国務院国資委員会地方国有企業会社の管理モデル企業に評価され、深セン市の国有企業は2社しかこの栄誉を受けていない。
(III)取締役会、高級管理職の職務遂行評価
会社全体の取締役と高級管理職は勤勉に責任を果たし、十分に役割を果たし、要求通りに株主総会と取締役会に参加し、審議事項に対して真剣に審議する。会社の取締役、高級管理職が職務を履行する際に法律法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損害したりする行為は発見されなかった。
二、法人管理監督状況
（Ⅰ）監事会会議の開催状況
報告期間中、会社の監事会は7回の会議を開き、各会議の状況と審議内容は以下の通りである。
シーケンス番号開催時間会議の回次審議内容
「会社2020年度監事会業務報告」「会社2020年度報告及びその概要」「会社2020年度監査報告」「会社2020年度財務決算報告」「会社2020年度募集資金預かりと第1 2021-3-29第3回監事会第1用状況専門報告」「会社2020年度非経営性資金占用及び次定期会議その他関連資金往来状況の特別報告」「会社2020年度利益分配予案」「会社2020年度内部統制自己評価報告」「会社2020年度内部統制体系工作報告」「銀行に総合信用限度額の新設を申請する議案について」
「会社2021年第1四半期報告」「会社2021年度全面予第3回監事会第3算管理報告」「2021年度日常関連取引予想に関する議案」2 2021-4-23回臨時会議「会計政策変更に関する議案」「の改訂に関する議案」「会社2021年度取締役、監事と高級管理者報酬と業績考課管理方案」
3 2021-6-10第3回監事会第4回「銀行に総合授信額の新設を申請することに関する議案」
臨時会議
「会社2021年半年度報告及びその要約」「会社2021年半4 2021-8-19第3回監事会第2年度募集資金の保管と使用状況特別報告」「2021回定期会議年度監査機構の続任に関する議案」「銀行に総合授信額を申請する議案」
5 202110-21第3回監事会第5「会社2021年第3四半期報告」「次臨時会議の改訂に関する議案」「の改訂に関する議案」
6 202111-3第3回監事会第6「非従業員代表監事候補指名に関する議案」
臨時会議
7 202112-30第3回監事会第7「一部募集項目の延期に関する議案」「銀行に総次臨時会議合授信額の申請に関する議案」
(II)会社の会議に出席または列席する場合
報告期間内、監事会のメンバーは1回の年度株主総会と1回の臨時株主総会に出席し、6回の取締役会会議に列席し、会社の株主総会と取締役会の決定の合法的なコンプライアンス、会社の取締役、総経理とその他の高級管理者の職責履行状況を監督した。
監事会の主席は会社の党委員会、総経理事務会及び会社の重大な意思決定に関する特別テーマ会議に列席し、会社の経営管理層が株主総会、取締役会の意思決定を実行する状況をタイムリーに理解し、会社の財務データと企業の経営管理状況を理解し、経営管理層が意思決定を実行するプログラムを監督し、会社の経営リスクとコンプライアンス管理に対して提案した。
（Ⅲ）監事会メンバーの変動状況
報告期間中、非従業員代表監事廖俊凱さんは仕事の原因で、会社の非従業員代表監事の職務を辞任した。第3回監事会第6回臨時会議の審議を経て、王潇玮氏を監事会非従業員代表監事候補に指名することに同意した。2021年の第1回臨時株主総会の承認を経て、王潇玮氏を非従業員代表監事に選出し、他の監事メンバーは変動しなかった。
(IV)監事会の学習訓練状況
監事会は監事の職責履行能力の向上を高度に重視し、監事を組織して多種の方式の学習訓練と調査研究に参加する。すべての監事は上場会社協会が主催した「刑法改正案(十一)証券先物犯罪改訂解読」の訓練、会社の推薦機構 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券有限会社が展開した情報開示訓練、深セン証券監督管理局が主催した「新しい情勢の下で資本市場の「ゼロ容認」政策解読」の訓練に参加し、監督管理の要求に基づき、全体の監事は2日間の2021年度上場企業の董監高線の訓練に参加し、審査を通過した。また、監事会弁公室は「上場企業監督管理業務通信」と「上場企業監督管理業務指導」などの資料を監事に送って自分で学習し、監督管理政策法規と仕事の動態をタイムリーに把握している。
（V）監事会の調査研究状況
上場企業法人の管理における監事会の役割を十分に発揮し、監督によって発展を促すため、監事会は末端に深く入り込み、会社の各業務プレートに対する監督調査研究を展開する一方で、「海外進出」調査研究を展開し、監事会プラットフォームを十分に利用し、業務部門との共同調査研究を展開し、会社の経営発展を助力する。
報告期間内に、都市戦略の実施と業務革新状況について都市発展事業部に対して調査研究を展開する。混合所有制経営とグリーン運営業務の発展状況について深セン玖伊に対して調査研究を行った。異郷子会社のコンプライアンス建設と廉潔な就職状況について、持株株主監事会主席の自らの参加と指導の下で、雄安本部に対して業務調査研究及び特別審査行動を展開した。
報告期間内に、深セン市排出権取引所に行って「二重炭素」政策と関連市場チャンスの調査研究を展開する。 Shenzhen Gas Corporation Ltd(601139) グループに行って、投資買収合併分野の監督と応急安全生産システムの建設などの状況の調査研究を展開する。取引先の訪問手配と業務調査研究活動を有機的に結びつけ、深セン免税グループと深セン光明人材安居に行って双方の協力事項について友好的な相互交流を展開する。
(VI)監事会の日常監督状況
会社の監事は積極的に監督職責を履行し、会社の重大事項について全面的に理解し、評価し、取締役会会議の開催手順、意思決定過程及び合法的なコンプライアンス性に対して監督を行い、取締役が関連会議に参加し、意見提案状況と取締役会専門委員会の運営状況に対して注目し、関連公告の真実性、正確性、完全性と開示のタイムリー性に対して監督を行う。
管理効果の向上に立脚し、会社の経営管理層が内部リスクに注目し、仕事を改善することを助け、監事会は提示書、提案書、コンサルティング書などの形式で書面監督意見を提出する。
報告期間内に提示書3部を発行し、提示事項締め切り報告期末に改善が完了したか、正常に改善を推進した中で、そのうち2021年第1回臨時総経理事務会が決議した全額子会社の金を集めて現金管理を行う事項について提示書1部を発行した。参株子会社の株主情報工商登録変更事項の延期に対して、提示書1部を発行する。建科ビルの監視システムの安全上の危険性に対して、行政管理部に1部の提示書を出した。
報告期間内に提案書1部を発行し、新賃貸準則の実施に対する対応に対して、財務部に提案書1部を発行し、新賃貸準則の実施が在庫賃貸契約の応用に与える財務影響を評価し、賃貸業務の賃貸前測定管理と業務識別を強化し、賃貸契約管理を完備する。
報告期間内にコンサルティング書2部を発行し、持株子会社の管理層に対して手紙を発行し、管理層を啓発して会社の発展に対して深い思考を行う。公信サービス事業部の管理職に手紙を送り、事業部の廉潔、技術革新などのリスクと対応措置について、コンサルティングを提出した。
（VII）監事会の特別監督状況
報告期間内に監事会は投資業務の特別監督を展開する。第一に、会社の2021年度投資後評価業務報告及びプロジェクト後評価報告を審査し、監事会主席は独立審査意見を発行し、経営管理層にいくつかの投資管理の最適化提案を提出する。第二に、株式会社の六隣科学技術株式買収事項に対する特別監督を展開し、買収価格の公正性と未来の利益実現リスクに注目することを提示し、買収協定などの政策決定関連議案の整備を促し、リスク対応条項を増やす。第三に、買収合併プロジェクトの前期考察に参加し、投資監督の前置でリスクスクリーニングを行い、投資前のリスクを効果的に防止する。四、会社の重大な投資プロジェクトの未来のビル工事に対して実行可能性研究報告の編集、工事建設関連制度の改正及び工事の募集活動などの特別監督を展開する。
三、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する独立意見
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年度、会社の監事会のメンバーが出席または会社の取締役会と株主総会に出席し、会社の意思決定プログラムおよび会社の取締役、高級管理職の職務履行状況を厳格に監督した。監事会は、会社の取締役会、株主総会の招集、開催及び決定手順は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「会社定款」などの関連規定に合致し、関連決議の内容は合法的に有効であり、会社が法違反の経営行為を発見していないと考えている。報告期間中、監事会が臨時株主総会の開催を提案する場合は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務検査状況
報告期間内、会社の財務管理は「中華人民共和国会計法」「企業会計準則」などの法律法規を厳格に執行し、財務会計の内部統制制度が健全であり、財務報告に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。会社の定期財務報告は真実で、正確で、客観的で、完全に会社の実際の状況を反映している。ピマウェイ華振会計士事務所は会社の2021年度財務諸表を監査し、標準的な保留意見のない監査報告書を発行し、会社の財務諸表はすでに財務状況、経営成果及びキャッシュフローを公正に反映している。
(III)社内統制自己評価報告の意見
会社の内部統制自己評価報告を真剣に審査した結果、監事会は中国証券監督管理委員会及び深セン証券監督局、深セン証券取引所の関連規定に基づき、内部統制の基本原則に従って内部統制活動を展開していると考えている。会社の内部統制自己評価報告は「企業内部統制基本規範」とその関連ガイドラインの規定とその他の内部統制監督管理要求に合致し、評価結果は全面的に、真実で、客観的に会社の内部統制の実際の状況を反映した。ピマウェイ華振会計士事務所は保留意見のない内部統制監査報告書を発行し、会社は「企業内部統制基本規範」と関連規定に基づいてすべての重大な面で有効な財務報告内部統制を維持した。
(IV)関連取引の場合
2021年度会社と各関連者の日常関連取引は生産経営の需要であり、取引は公平で合理的であり、取引行為は市場化の原則に従い、会社及び非関連株主の利益を損なうことはない。取締役会は関連取引の意思決定の過程で、誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たす。経営管理職は取締役会について
