Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675)
重大情報内部報告制度（試行）
(2022年3月会社の第3回取締役会第3回定期会議が可決)
第一章総則
第一条 Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675) (以下「会社」と略称する)重大情報内部報告業務の管理を強化するため、会社内部の各部門と各支店機構の情報収集と管理方法を明確にし、会社内部の重大情報の迅速な伝達、収集と有効な管理を保証し、会社がタイムリー、真実、正確、完全に情報を開示することを確保するため、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」、中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業情報開示管理方法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(以下「株式上場規則」と略称する)、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規、規則、規範性文書と「 Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675) 定款」(以下「会社定款」と略称する)、「 Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675) 情報開示管理方法」の関連規定は、当社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条本制度は会社、各部門、各級の完全資本及び持株子会社及び会社がその実施に重大な影響を及ぼすことができる参株会社に適用され、一部の条項は当社の持株株主及び当社の5%以上の株式を保有する株主に適用される。
第三条本制度でいう重大情報とは、法律、行政法規、部門規則、規範性文書、「株式上場規則」「規範運営ガイドライン」及びその他の関連規定に基づいて開示すべき、会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性がある情報を指す。
第四条会社重大情報内部報告制度とは、会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある状況又はその他の突発事件が発生、発生又は間もなく発生する場合、本制度の規定に従って報告義務を負う関係者及び部門(以下「情報報告義務者」と略称する)及び会社全体の従業員を指し、直ちに関連情報を取締役会秘書に報告しなければならない。取締役会秘書は報告された重大な情報に対して分析と判断を行い、規定に従って情報開示義務を履行する必要がある場合、取締役会秘書は直ちに取締役会に報告し、取締役会に相応の手順を履行し、対外開示する制度を提出しなければならない。
第五条本制度でいう「情報報告義務者」には、
(I)会社の取締役、監事と高級管理職;
(II)会社の各部門、各級子会社、支社の責任者;
(III)会社は子会社の取締役、監事と高級管理者に任命する。(IV)会社はその実施に重大な影響を及ぼすことができる参株会社の取締役、監事と高級管理者に任命した。
(V)会社の持株株主と実際の支配者とその一致した行動者;(VI)会社の5%以上の株式を保有する他の株主と会社の関連者(関連法人と関連自然人を含む)とその一致行動者;
(VII)その他重大な情報に触れる可能性のある関係者。
第六条会社の取締役会秘書は重大情報の収集、管理と開示を協調し、情報報告義務者に報告義務の履行を促す。取締役会事務室は会社の情報開示の日常事務機構であり、取締役会秘書の職責履行に協力し、会社が報告義務を負う関係者は取締役会事務室に本制度に規定された重大情報を報告し、関連書類資料を提出する義務を負う。第七条会社の取締役、監事、高級管理職、会社の各部門、各支社、各級子会社は積極的に会社の取締役会秘書と協力して情報開示の仕事をしっかりと行い、重大情報の発生と進展状況をタイムリーに報告し、重大情報の収集、整理及び秘密保持の仕事をしっかりと行い、真実、正確、完全な情報開示資料を提供する。
第八条情報報告義務者及びその他会社が開示すべき情報を知っている者は、情報がまだ公開されていない前に、秘密保持義務を負う。
第二章重大情報の範囲
第九条会社の重大情報には、会社、各部門、全額及び持株子会社及び会社がその実施に重大な影響を及ぼすことができる株式会社の出現、発生又は間もなく発生する以下の事項及びその持続的な進展状況が含まれるが、これらに限定されない。
(I)会社の取締役会、監事会、株主総会の審議事項を提出する必要がある。
(II)所属する各子会社及び会社が重大な影響を及ぼすことができる参株会社が取締役会、監事会、株主会を開き、決議を行う事項。(III)報告すべき重大取引事項
1.日常単独経営契約を締結した金額は1億元を超える；
2.日常生産経営関連資産の購入或いは販売金額が100万元を超える；
3.借入または借出資産の金額が100万元を超えた場合。
4.債権又は債務再編金額が50万元を超える場合；
5.研究開発プロジェクトの移転金額は50万元を超えた。
6.財務援助を提供する。
7.委託財テク、委託貸付、子会社への投資などの対外投資;8.会社は子会社に保証を提供する（子会社は対外保証を許さない）；9.会社は管理方面の契約を締結する（子会社の委託経営、受託経営などを許さない）；
10.会社が資産を贈与または贈与する(子会社が資産を贈与することを許さない);11.ライセンス契約(特許経営権、知的財産権のライセンスなどを含む)を締結する。12.権利の放棄（優先購入権の放棄、出資を優先的に納付する権利などを含む）；
13.中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が認定したその他の取引。
(IV)関連取引事項は、具体的な範囲及び金額が会社の「関連取引管理方法」「株式上場規則」の規定基準に達した場合、速やかに報告しなければならない。
（V）その他重大事項
1.仲裁と訴訟
2.募集資金投資項目の変更
3.業績予告、業績速報と利益予測；
4.利益分配と資本積立金の転換増資；
5.株式取引の異常な変動と明確な事項;
6.株式激励、買い戻し株式、重大資産再編;
7.転換可能社債に関する重大事項;
（VI）重大リスク事項
1.重大な損失が発生したり、重大な損失を受けたりする。
2.重大債務が発生し、期限切れの重大債務が返済されていない、または重大債権が期限切れになっても返済されていない。
3.法律に基づいて重大な違約責任または大額の賠償責任を負う可能性がある。
4.巨額資産減損引当金を計上する；
5.会社は解散または法に基づいて強制解散されることを決定する。
6.主な債務者が債務を抵当しない或いは破産手続きに入る場合、会社は相応の債権に対して十分な貸倒引当金を引き出していない。
7.主要資産が差し押さえられ、差し押さえられ、凍結または抵当され、質押される。
8.主な業務または全部の業務が停滞している。
9.会社またはその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職、および各級(分)子会社は違法違反の疑いで権力機関に調査されたり、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたりし、その他の権力機関の重大な行政、刑事処罰を受けたりする。
10.会社の取締役、監事、高級管理職が違法違反の疑いで権力機関に調査されたり、強制措置を取ったりして職責を履行できなかったり、体、仕事の手配などのその他の原因で職責を正常に履行できなかったり、3ヶ月以上に達する見込みがある場合。
11.深セン証券取引所または会社が認定したその他の重大なリスク状況。
（VII）重大変更事項
1.会社名、株式略称、会社定款、登録資本金、登録住所、主な事務住所と連絡電話などを変更する。
2.経営方針、経営範囲に重大な変化が発生した；
3.会計政策または会計見積りを変更する。
4.取締役会は新株またはその他の再融資案を発行する。
5.中国証券監督管理委員会/深セン証券取引所は会社の新株発行或いはその他の再融資申請、重大資産再編事項に対して相応の審査意見を提出した。6.会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者の持株状況または会社を制御する状況に大きな変化が発生または発生する予定である。
7.会社の理事長、総経理、取締役(独立取締役を含む)または3分の1以上の監事が辞任または変動を提出した場合。
8.生産経営状況、外部条件又は生産環境に重大な変化（製品価格、原材料調達、販売方式に重大な変化等を含む）；9.重要な契約を締結し、会社の資産、負債、権益或いは経営成果に重大な影響を与える可能性がある。
10.新しく公布された法律、行政法規、部門規則、規範性文書、政策は会社の経営に重大な影響を与える可能性がある。
11.会社に監査サービスを提供する会計士事務所を招聘または解任する。
12.裁判所は持株株主の持株株式の譲渡を禁止すると裁定した。
13.いずれかの株主が保有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法オークション、託管、信託設定、法に基づいて議決権を制限されたり、強制的に名義変更されるリスクが発生したりする。
14.多額の政府補助金などの追加収益を獲得したり、会社の資産、負債、権益または経営成果に重大な影響を及ぼす可能性があるその他の事項。
15.深セン証券取引所または会社が認定したその他の状況。
(VIII)お客様の苦情、安全事故、品質事故、訪問または職場の包囲などの集団事件、行政検査または刑事調査とその処罰、知的財産権紛争、ニュースの負の報道とネット上のうわさ、ブランドと会社の株価の異常な変動を危険にさらすなどの各種突発リスク事件。
第十条会社の持株株主または実際の支配者が変更を発生または発生する予定である場合、会社の持株株主は当該事項について合意した後、直ちに当該情報を会社の取締役会秘書に報告し、変更のプロセスを持続的に報告しなければならない。裁判所が会社の持株株主が保有する会社の株式を譲渡することを禁止すると裁定した場合、会社の持株株主は裁判所の裁定を受けた日にこの情報を会社の取締役会秘書に報告しなければならない。第十一条会社の株主及び一致行動者が会社の株式を5%に達し、又は会社の5%以上の株式を保有する株主又は持株株主がその保有する会社の株式を1%以上売買しようとする場合、又は会社の持株株主に変化が生じた場合、会社の株主は当該情報を会社の取締役会秘書に報告し、取締役会事務室に届け出、株式譲渡のプロセスを持続的に報告しなければならない。
第十二条会社の取締役、監事と高級管理職は会社の株とその派生品種を売買する前に、少なくとも三つの取引日前にその売買計画を書面、メールなどの文字形式で取締役会秘書に通知しなければならない。例えば、法定法規、規範性文書にはより厳しい規定があり、遵守しなければならない。取締役会秘書は会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を検査し、当該売買行為に不当な状況がある可能性がある場合、取締役会秘書は直ちに書面で売買を行う予定の取締役、監事及び高級管理者に通知し、関連リスクを提示しなければならない。
第三章重大情報内部報告手順
第13条内部報告プログラムは2種類に分けられ、1種類は全従業員報告であり、もう1種類は情報報告義務者報告である。
第十四条全従業員は会社の楽活システムを通じて情報を報告し、範囲を限定しない。
(I)ニュース報道やネット上のうわさ、ブランドや会社の株価を危険にさらすなどの各種情報など。
(II)取引先の苦情、経済紛争、知的財産権紛争、仲裁と訴訟など;
(III)安全事故、品質事故、訪問または職場の集団を包囲する事件など。
(IV)関連行政検査または刑事調査及びその処罰等;
(V)賄賂、収賄などの廉政違反に関する情報または事件。(VI)会社の従業員をニュースの取材に招待するなどの関連情報;
(VII)従業員が報告する必要があると認めるその他の情報等。
第十五条全従業員報告は部門の承認を必要とせず、情報報告は楽活システムを通じて会社の指導者、規律検査監察室(監事会事務室)、取締役会事務室及び関連部門に直通し、情報が会社に採用されると当該従業員に奨励する。
第16条情報報告義務者の報告範囲は重大な情報であり、そのうち第9条(VIII)の突発リスク事件は会社の楽活システムを通じて毎日報告すべきであり、楽活システムはデフォルト値を突発リスク事件がないように設定し、情報報告義務者は毎日クリックして提出しなければならない。第九条(VIII)以外の重大な情報は、一度発生したら直ちに報告し、毎日報告する必要はない。
第十七条情報報告義務者は真剣に関連情報資料を収集し、照合する。会社の関係部門が情報開示に関する事項を研究し、決定する場合、取締役会秘書に会議に出席するように通知し、情報開示に必要な資料を提供しなければならない。第18条本制度に規定された情報報告義務者は、本制度に記載された内部重大情報を知った当日、会社の取締役会秘書に関連状況を報告し、同時に情報に関連する書面文書を面と向かって提出またはメール方式で取締役会秘書に報告し、会社の取締役会事務室に届け出なければならない。前述の書面資料には、以下のものが含まれるが、これらに限定されない。
(I)重要事項が発生した原因、各方面の基本状況、重要事項の内容、会社の経営に対する影響など;
(II)関連する協議書、意向書、協議、契約など;
(III)関連する政府の文書、法律、法規、裁判所の判決と状況紹介など。
(IV)仲介機構が重要事項について発行した意見書。
(V)社内の重大事項に対する承認意見。
第19条会社の取締役会事務室は重大な情報報告を受けた後、法律、法規、「株式上場規則」「会社定款」などの関連規定に従い、直ちに分析、判断を行い、その処理方式を判定し、関連情報開示書類を起草し、取締役会秘書に報告して審査しなければならない。取締役会秘書は審査した後、直ちに会社が開示義務を履行する必要がある事項を会社の取締役会と監事会に通報し、「会社定款」の規定に基づいて会社の取締役会、監事会に相応の審査・認可手続きを履行し、情報開示管理方法に従って実行しなければならない。
