広東 Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) 科技株式会社取締役会審査委員会2021年度職務履行状況報告
「上場企業管理準則」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連制度の規定に基づき、 Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) (以下「会社」と略称する)の現職取締役会審計委員会(以下「監査委員会」と略称する)のメンバーとして、取締役会審計委員の2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) (以下「 Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) 」)監査委員会は独立取締役事覃継偉、謝娟と付海亮と鐘章保、王文钧の5人の取締役で構成され、そのうち財務管理と会計知識が豊富な独立取締役覃継偉が主任委員を務め、独立取締役が監査委員会委員に占める割合は2分の1以上に達した。
二、2021年度会社取締役会監査委員会会議の開催及び職務履行状況
2021年度、会社の取締役会の審査委員会は6回の会議を開いた。具体的な状況は以下の通りです。
2021年3月19日、通信採決方式で監査委員会2021年第1回会議を開き、「持株子会社の優先購入権放棄に関する提案」を審議した。
2021年3月25日、広東省東莞市長安鎮上沙第五工業区 Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) 科学技術園行政楼会議室で監査委員会2021年第二回監査委員会会議を開催した。審議:『会社2020年度報告及び要約』『天健会計士事務所(特殊普通組合)2020年度監査業務に関する総括報告』『『『天健会計士事務所(特殊普通組合)』の継続採用について当社2021年度財務監査及び内部統制監査機構の提案』『 Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) 科2020年度内部統制自己評価報告』「2020年度監査委員会の職責履行状況の報告」。
2021年4月29日、通信採決方式で監査委員会2021年第3回会議を開き、「会社2021年第1四半期報告全文及び本文」を審議した。
2021年8月27日、通信採決方式で監査委員会2021年第4回会議を開き、「会社2021年半年度報告全文及び要約」を審議した。
2021年10月29日、通信採決方式で監査委員会2021年第5回会議を開き、「会社2021年第3四半期報告全文及び本文」を審議した。
2021年11月11日、広東省東莞市長安鎮上沙第五工業区 Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) 科学技術園行政楼会議室で現場及び通信採決方式で監査委員会2021年第六回会議を開催した。審議:「会社の重大資産売却に関する関連取引の構成に関する議案」「今回の取引に関する監査報告、審査準備報告及び資産評価報告の承認に関する議案」「評価機関の独立性、評価仮定前提の合理性、評価方法と評価目的の相関性及び評価定価の公正性に関する議案」
三、監査委員会の年度重点業務状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
天健会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天健」と略称する)は長年にわたって会社に年度報告監査サービスを提供している。長年のサービスの中で、この真剣に仕事を敬い、客観的で公正な執業は、会社のために客観的で公正な監査報告書を発行した。2021年の第2回監査委員の審議を経て、取締役会に天健を2021年度財務監査機構と2021年度内部統制監査機構の再雇用を提案した。天健対 Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) 2021年度監査業務は、主に会社の年度経営状況報告に対して監査評価を行い、天健年報監査期間中、天健と監査委員会は密接なコミュニケーションを行い、同時に監査業務に対して追跡協力を行った。天健は年審が入場する前に監査範囲、監査計画、監査方法と財務諸表などの事項について十分な討論と疎通を行い、会社の取締役会監査委員会委員に Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) 2021年度監査計画を報告し、 Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) 年報監査に対して詳細な計画と手配を行った。COVID-19の疫病の影響を受けて、現場監査が終わった後、会社は2022年3月18日にビデオ会議方式を通じて独立取締役と年審会計士のオンラインコミュニケーションを手配し、年審の仕事の状況と問題を理解し、後続の仕事の手配を詳しく説明した。
(II)内部監査業務の指導及び内部制御の有効性の評価
報告期間中、監査委員会は内部監査業務計画と業務報告を審査し、内部監査業務に重大な問題は発見されなかった。私たちは会社が報告期間中にいくつかの非財務報告の内部制御の一般的な欠陥と個別の非財務報告の内部制御の一般的な欠陥を発見して、現在まで会社はすでに改善が終わったので、私たちは会社の内部制御に有効性があると思っています。会社の内部統制システムを完備するために、私たちは積極的に各子会社の各部門を組織して組織の内部統制システムの建設に参加し、内部統制の自己評価活動を組織し、会社の経営活動が秩序正しく展開されることを保証する。
(III)上場企業の財務報告を審査し、意見を発表する
報告期間内に、私達は真剣に会社の財務報告を審査して、会社の財務報告が真実で、完全で正確で、関連する詐欺、不正行為と重大な誤報の情況が存在しないと思って、しかも会社も重大な誤りの調整、会計政策と推定の変更、重要な会計判断に関連して、非標準で意見の監査報告を保留しない事項が存在しません。
四、全体評価
2021年度、監査委員会は「上場企業管理準則」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び会社が制定した「取締役会審査委員会実施細則」などの関連規定に基づき、勤勉に責任を果たし、職責を厳守し、相応の職責を果たした。2022年度、監査委員会は関連法律法規と規則の導きに基づき、さらに運営を規範化し、専門レベルを発揮し、職責を履行し、会社の完備管理を促進する。
(このページには本文がなく、 Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) 取締役会監査委員会2021年度の職務履行状況報告署名ページのみ)
Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) 取締役会監査委員会
覃継偉
謝娟
きれいに跳び越す
鐘章保
王文钧
2022年3月25日
