Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619)
投資家関係管理制度
第一章総則
第一条 Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619) (以下「会社」と略称する)と投資家及び潜在投資家(以下「投資家」と略称する)の間の情報交流を強化し、投資家が客観的、真実、正確、完全に会社の実際状況を理解することを助け、会社と投資家の間に円滑で有効なコミュニケーションルートを構築し、投資家の知る権利を確実に保障し、理性的な投資を提唱し、会社のガバナンス構造をさらに改善する。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」などの関連法律、法規、規則及び深セン証券取引所の関連業務規則の規定及び会社の「定款」に基づいて本制度を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社がインタラクティブな交流、訴求処理、情報開示と株主権利の維持などの仕事を通じて、投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルと企業全体の価値を高め、投資家、サービス投資家とリターン投資家の会社文化を尊重する関連行為を形成することである。
第三条会社の投資家関係管理業務は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」などの関連法律、法規、規則及び深セン証券取引所の関連業務規則の規定を厳格に遵守しなければならない。
第四条会社投資家関係管理の基本原則は：
(I)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家法律、法規及び証券監督管理部門、深セン証券取引所の上場会社の情報開示に対する規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公平を保証しなければならない。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報とその他の内部情報の秘密保持を公表していないことに注意し、これによって秘密漏洩と関連する内幕取引を引き起こすことを避け、防止しなければならない。
(II)情報の原則を十分に開示する。強制的な情報開示を除いて、会社は公平な原則に従って会社のすべての投資家と潜在的な投資家に対してボランティア的な情報開示を行い、投資家が関心を持っているその他の関連情報を積極的に開示することができる。
(III)投資家の機会均等の原則。会社は会社のすべての株主と潜在的な投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を根絶しなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社の投資家関係管理は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(V)高効率低消費原則。投資家関係の仕事方式を選択する時、会社はコミュニケーション効率を高め、コミュニケーションコストを下げることを十分に考慮しなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。会社は積極的に投資家の意見、提案を聞いて、会社と投資家の間の双方向のコミュニケーションを実現して、良性のインタラクティブを形成します。
第二章投資家関係管理の組織と実施
第五条会社の理事長は投資家関係管理の第一責任者である。取締役会秘書は会社の投資家関係管理の責任者であり、会社の投資家関係管理を全面的に担当している。取締役会秘書は会社の運営と管理、経営状況、発展戦略などを全面的に深く理解する状況下で、各種投資家関係管理活動の企画、手配と組織を担当する。上場会社及び取締役、監事及び高級管理職は取締役会秘書の職責履行に便利な条件を提供しなければならない。
第六条明確な授権を得て訓練を受けない限り、会社の取締役、監事、高級管理職と従業員は投資家関係活動において会社を代表して発言することを避けなければならない。
第七条取締役会秘書室は取締役会秘書の指導の下で投資家関係の日常管理業務を引き受ける。
第八条取締役会秘書は会社の投資家関係管理の仕事管理方法と実施細則を制定し、具体的な実行と実施を担当する。
第九条会社投資家関係管理業務の主な職責：
(I)投資家関係管理制度を立案する。
(II)投資家のコンサルティング、苦情と提案を適時に適切に処理し、投資家とメディアの意見、提案と報道などの各種情報に引き続き注目し、定期的に会社の取締役会と管理層にフィードバックする。
(III)投資家関係管理の管理、運行と維持に関するルートとプラットフォーム;(IV)投資家と連絡する投資家関係管理活動を組織し、アナリスト説明会などの会議とロードショー活動を開催し、アナリスト、投資家、メディアのコンサルティングを受ける。投資家の訪問を接待し、機関投資家と中小投資家と頻繁に連絡を維持し、投資家の会社への参加度を高める。
(V)会社の投資家の数、構成及び変動などの状況を統計分析する。(VI)投資家関係の改善に有利なその他の活動を展開する。
第十条上場企業及び取締役、監事、高級管理職及び従業員は投資家関係管理活動において以下の状況が現れてはならない。
(I)公開されていない重大な事件情報を対外的に開示または発表する。
(II)虚偽または誤解を招く内容を含み、誇張的な宣伝を行い、誤導的なヒントを与える。
(III)会社の証券価格に対して予想または承諾を行う。
(IV)中小株主を差別し、軽視するなどの不公平な行為。
(V)その他情報開示規則に違反したり、証券価格を操作した疑いがあるなどの違法行為。
第十一条会社が投資家関係管理に従事する従業員が備える職業素質と技能：
(I)会社の状況を全面的に理解する。
(II)良好な専門知識構造を備え、会社のガバナンス、財務会計などの関連法律法規と証券市場の運営メカニズムを熟知している。
(III)良好なコミュニケーションと協調能力を持っている。
(IV)良好な品行と職業素養を持ち、誠実で信用を守る。
第12条取締役会秘書は会社の高級管理者及び関係者に対して投資家関係管理について全面的かつ系統的な訓練を行う。
第13条投資家関係活動を行う前に、取締役会秘書は会社の高級管理者及び関係者に対して的確な訓練と指導を行う。
第14条取締役会秘書は、新聞メディア及びインターネット上の会社に関する各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会及び管理層にタイムリーにフィードバックしなければならない。
第十五条会社は投資家の苦情処理の最も重要な責任を負い、苦情処理メカニズムを完備し、処理プロセスと処理状況を公開しなければならない。会社と投資家の間で発生した紛争は、自ら協議して解決し、証券先物紛争専門調停機構に提出して調停し、仲裁機構に仲裁を申請したり、人民法院に訴訟を提起したりすることができる。
第16条会社は投資家の苦情処理を確実にしっかりと行い、苦情処理メカニズムを確立し、健全にし、積極的に関連苦情を処理し、法に基づいて投資家の苦情を処理しなければならない。投資家が自身の株主の権利を守る合法的な行為は、会社が協力して支持しなければならない。
第十七条会社は投資家関係管理ファイルを確立し、健全にし、投資家関係管理データベースを作成し、電子または紙の形式でアーカイブしなければならない。投資家関係管理ファイルは少なくとも以下の内容を含むべきである。
(I)投資家関係活動参加者、時間、場所;
(II)投資家関係活動の交流内容;
(III)重大な情報漏洩の処理過程及び責任追及状況を公開していない(もしあれば);
(IV)その他の内容。
投資家関係管理ファイルは投資家関係管理の方式に従って分類し、関連記録、現場録音、プレゼンテーション、活動中に提供されたドキュメント(ある場合)などのファイル資料をアーカイブし、適切に保管しなければならない。保存期間は3年未満ではならない。
第三章投資家関係管理の内容
第18条投資家関係管理のサービス対象：
(I)投資家及び潜在投資家;
(II)証券監督管理部門及び関連政府機構;
(III)各関連新聞メディア;
(IV)証券アナリスト、ファンドマネージャー;
(V)その他の関連機関。
第19条投資家関係管理における会社と投資家とのコミュニケーションの内容は主に以下を含む。
(I)法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む。(II)会社の発展戦略は、会社の発展方向、競争戦略、研究開発戦略とマーケティング戦略などを含むが、それに限らない。
(III)会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(IV)会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、重大な対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの信息を含む。
(V)会社の環境保護、社会責任と会社管理情報;
(VI)企業文化建設;
(VII)株主の権利行使の方式、ルートとプログラムなど;
(VIII)投資家が情報を訴える。
(Ⅸ)その他の関連情報。
第20条投資家関係管理の担体：
(I)「証券時報」は会社の情報開示の指定新聞である。
巨潮情報網:http://www.cn.info.com.cn.会社情報開示の指定サイトです。
(II)会社のウェブサイト;
(III)会社の定期報告と臨時報告、会社の年度株主総会と臨時株主総会;
(IV)アナリスト会議、業績説明会、ネット上のロードショー。
(V)一対一のコミュニケーション;
(VI)現場見学;
(VII)電話、ファックス、電子メール;
(VIII)記者会見;
資料を郵送する。
(X)投資家インタラクティブプラットフォーム;
(十一)新メディアプラットフォーム;
(十二)会社と投資家の間で相互にコミュニケーションするのに有利な他のキャリア。第二十一条法律、法規と深セン証券取引所の規定に基づいて開示すべき情報は第一時間に会社が指定した情報開示メディアに公表しなければならない。会社が他の公共メディアに開示した情報は指定した情報開示メディアより先に公表してはならず、ニュースの発表や記者の質問に答えるなどの他の形式で会社の公告に代わってはならない。
第四章投資家関係活動
第一節株主総会
第二十二条会社は法律法規の要求に基づいて、株主総会の手配組織の仕事を真剣に行う。
第二十三条会社は中小株主が株主総会に参加するために条件を創造し、開催時間と場所などの面で株主の参加を容易にすることを十分に考慮し、会社は株主総会に参加する投資家に必要な時間を提供して発言、質問及び会社の取締役、監事と高級管理者などと交流しなければならない。株主総会はネット投票の方式を提供しなければならない。条件付き許可の場合は、インターネットを利用して株主総会を生中継することができる。
第二十四条株主総会の透明性を高めるため、会社は新聞メディアを招待して会議の状況を報道することができる。
第25条株主総会の過程で出席した株主に対してボランティア情報の開示を行う場合、会社はできるだけ早く会社のウェブサイトまたはその他の実行可能な方法で公表しなければならない。第二節ウェブサイト
第二十六条会社は会社のウェブサイトに投資家関係コラムを開設することによって投資家関係活動を展開することができる。会社は投資家のネットコミュニケーションルートの建設と運営を強化し、投資家のコンサルティング、苦情と提案を収集し、回答し、投資家関係管理に関する情報をタイムリーに発表し、更新しなければならない。
第二十七条会社は規定に基づいて定期報告書にウェブサイトの住所を公表する。ウェブサイトが変更された後、会社は直ちに変更後のウェブサイトを公告しなければならない。
第28条会社は会社のウェブサイトにメディアの会社に関する報告書とアナリストの会社に対する分析報告書を掲載することを避けなければならない。
第二十九条会社は会社のウェブサイトをタイムリーに更新し、歴史情報と現在の情報を顕著な標識で区別し、誤った情報をタイムリーに訂正し、投資家に誤導を生じないようにしなければならない。
第三十条会社はウェブサイトにフォーラムを開設することができ、投資家はフォーラムを通じて会社に質問と提案を提出することができ、会社もフォーラムを通じて直接関連問題に答えることができる。第三十一条会社はすでに公開電子メールを設立した。投資家はポストを通じて会社に質問したり、状況を理解したりすることができ、会社はポストを通じて質問に答えたりすることができます。
第三十二条フォーラム及び電子メールに関わる比較的重要な又は普遍的な質問及び回答について、会社が整理した後、ウェブサイトの投資家コラムに顕著な方法で掲載することができる。
第三節アナリスト会議、業績説明会、ロードショー
第三十三条会社は定期報告が終わった後、融資計画を実施したり、会社が必要としているときにアナリスト会議、業績説明会、ロードショー活動を行ったりすることができる。
第三十四条アナリスト会議、業績説明会とロードショー活動はできるだけ公開する方式で行い、条件のある場合、オンライン生放送の方式をとることができる。第三十五条アナリスト会議、業績説明会またはロードショー活動は、オンライン生中継方式を採用する場合、事前に公開方式で会議の開催時間、ウェブサイトへの登録および登録方式などについて投資家に通知することができる。
第三十六条会社は事前に電子メール、ネットフォーラム、電話と手紙などの方法で中小投資家の関連問題を収集し、アナリスト会議、業績説明会、ロードショー活動でネットを通じて回答することができる。
第三十七条アナリスト会議または業績説明会はネット上のインタラクティブな方式を採用することができ、投資家はネットを通じて直接質問することができ、会社もネット上で直接質問に答えることができる。
第38条アナリスト会議、業績説明会またはロードショー活動がオンライン公開生中継方式を採用できない場合、会社は新聞メディアの記者を招待し、客観的な報道を行うことができる。
第三十九条会社はアナリスト会議、業績説明会、ロードショー活動の映像資料を会社のウェブサイトに置くことができ、投資家がいつでも放送することができる。条件がまだ整っていない場合、会社はアナリスト会議や業績説明会に関する文字資料を会社のウェブサイトに置いて投資家が閲覧できるようにすることができます。
第四節一対一のコミュニケーション
第40条会社は必要と認める時、会社の経営状況、財務状況及びその他の事項について投資家、ファンドマネージャー、アナリストなどと一対一のコミュニケーションを行い、会社の状況を紹介し、関連問題に答え、関連提案を聞くことができる。
第四十一条会社は一対一のコミュニケーションの中で、投資家を平等に扱い、中小投資家のために一対一のコミュニケーション活動に参加する機会を創造する。
第四十二条一対一のコミュニケーションにおいて選択的な情報開示が発生する可能性を避けるために、会社は一対一の溝を
