証券コード： Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619) 証券略称： Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619) 公告番号：202224 Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619)
2021年度内部統制自己評価報告
会社の取締役会全体のメンバーは、本報告の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがないことを保証します。 Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下「企業内部制御規範体系」と略称する)に基づき、当社の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社は2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部コントロールの目標は:合理的に経営管理の合法的なコンプライアンス、資産の安全、財務報告と関連情報の真実な完備を保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥と重要欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間、会社は内部統制有効性評価結論に影響を与える要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
(I)内部制御評価の根拠
1、財政部、証券監督管理委員会などの5部委員会が共同で発表した企業内部統制規範体系。2、深セン証券取引所が発表した関連内部統制ガイドライン。
3、社内制御評価マニュアル及び『2021年 Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619) 社内制御自己評価工作方案』などの会社関連規則制度。
（Ⅱ）内部制御評価の範囲
会社はリスクガイドの原則に基づいて評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。会社本部及び傘下子会社計23社が評価範囲に組み入れられ、評価範囲に組み入れられた単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額の91.04%、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の98.48%を占めた。
内部統制評価範囲は会社及び傘下子会社の核心業務プロセスをカバーし、資金運営、販売業務、購買業務、資産管理、投資などの高リスク領域の内部統制リスクに重点的に注目し、具体的な内容は以下の通りである。
1、内部環境
会社は《会社法》、《上場会社管理準則》、《深セン証券取引所株式上場規則》などの法律法規に基づき、職権が明確な株主総会、取締役会及び監査、指名、戦略、報酬考課専門委員会、監事会、マネージャー層の各級組織構造を確立し、会社内部は母子会社の構造に従い、部室指導下の子会社責任制を確立し、完備し、運行がスムーズで、管理が効率的で、コントロールが有力な親子会社の管理制御システム。
会社は現状と未来の趨勢を結びつけて、発展計画と長期発展目標を制定して、会社の発展戦略をめぐって、戦略計画発展指導グループを創立して、型材の主業の転換発展を加速して、環境保護の新材料の産業配置を加速して、多元化の製品は急速な成長を維持して、新築合併プロジェクトは順調に実施して、工業のインターネットは秩序正しく推進して、初歩的に双主業の発展構造を構築しました。人的資源の激励と制約メカニズムを完備し、科学的な審査評価体系を設置し、 Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) 、新プロジェクト人員の育成と専門支援を強化し、「サザエ」企業の文化理念を生産経営の全過程に溶け込むことを重視し、企業文化と発展戦略の有機的な結合を実現し、内部統制の有効な実施を確保し、会社の持続可能な発展の需要を満たす。
2、リスク評価
会社はリスク識別、リスク分析、リスク対応策略などのリスク評価プログラムを創立して、会社が経営活動の中で出会う可能性のある各種リスクを識別して評価して、そして定性と定量を結合する方法を採用してリスク評価の仕事を展開して、リスク発生の可能性と影響の程度によって、会社が直面する重大なリスクを識別して評価して、相応のリスク対応策略を制定して、リスク管理責任部門を認定して、そして実行を追跡する。
3、管理活動
会社はプロジェクト管理、資金運営、販売業務、購買業務、資産管理、財務報告などの主要経営業務の肝心な制御点に対する管理制御を強化し、専門部室は半年ごとに子会社に対して専門検査評価を展開し、絶えず専門管理制御レベルを高め、内部制御システムの有効な運行を確保した。
(1)プロジェクト管理の面では、プロジェクト前期の調査研究を強化し、アルミニウム材、触媒、ハイエンド金型などのプロジェクトに対して、特定項目の調査研究と現場考察を組織し、展開し、プロジェクト業界の状況と市場状況を全面的に理解し、第一手の資料を十分に把握する。調査研究の分析を強化し、慎重に政策決定を行い、何度も発展特別テーマ会議を開き、調査研究プロジェクトと投資目標に対して検討論証を行い、プロジェクトの発展過程に存在するリスクコントロールをタイムリーに完備する。会社の審査・認可を受けたプロジェクトに対して、部室と子会社から人員を抽出してプロジェクトグループを設立し、職務遂行調査と買収活動を展開し、河南サザエ嵩基新材料有限会社(元「河南中恒美新材料有限会社」)を買収・再編し、太陽光発電関連産業チェーンを開拓・延長し、タイプロジェクトは全面的に生産を開始し、広西来賓SCRプロジェクトの建設をスタートさせ、会社の「双主業」の配置が加速した。高品質の発展の後、力は著しく増強された。（2）資金運営において、会社は統一的に投資、融資の審査・認可を行い、資金の調整を統一的に計画し、使用者NCC銀行企業の直結を実行し、子会社の閑置資金を集めて集中的に財テクを行い、年間で財テク収益60.65万元を実現し、子会社の銀行口座の管理を厳格に行い、『 Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619) 銀行口座管理方法』を厳格に実行し、ネット上の銀行口座の支払いをコントロールし、段階別の審査・認可プロセス権限を確立し、直ちに台帳照合を登録し、ネットバンク口座の資金安全を保証した。子会社の資金業務に対する統一的な監視を強化し、資金調達、投資、運営などの各段階の職責権限と職場分離要求を厳格に実行し、資金活動の安全かつ有効な運行を確保した。
「保証管理暫定方法」を制定し、発行し、保証行為を規範化し、保証リスクを効果的にコントロールする。
(3)販売業務の面では、複雑で厳しい経営と市場情勢に直面し、総合的に施策を施し、全力で価格を上げ、安定的に効果を増加させ、販売収入は前年同期比で増加し、多元化経営は再び過去最高を更新した。PVC市場の価格の大幅な上昇のきっかけをつかんで、業界内で率先して“PVC+加工費”の定価モデルを推進して、業界の共通認識の形成を推進して、業界の健康で秩序ある発展のために新鮮な活力を注入しました。多元化は急速に発展し、産業構造は持続的に最適化され、アルミニウム材、ドアと窓、生態床の販売台数は前年同期比で増加し、碧桂園、緑地など16社の全国重点住宅企業とアルミニウム材戦略協力を達成し、ホテル、学校分野でイメージプロジェクトを設立し、対外貿易販売国は13に達した。価格管理、工事広報、資金回収、費用管理制御などの重点段階に対して、「アルミニウム材販売価格暫定規定」、「顧客信用評価業務指導書」、「地域をまたぐ工事プロジェクト管理暫定方法」、「販売費用管理暫定規則」を制定し、配布し、「販売資金及び決算管理暫定方法」などの規則制度の執行を引き続きしっかりと押さえ、販売の各リスクのコントロールを保証した。
(4)仕入れ業務の面では、会社は大口原料の仕入れ管理を集中し、月度仕入れ計画の審査メカニズムと市場分析メカニズムを確立し、PVC原料ルートの公開入札を組織し、上流原料ルートの開拓と最適化淘汰を積極的に展開した。購買制度の建設を絶えず強化し、「原料計画管理実施細則」、「物資購買入札管理弁法」、「物資供給管理弁法」、「原料数量検収実施細則」、「原料流通制御プロセス」、「PVC購買代金支払い原則及びプロセス」などの制度を制定し、配布し、物資購買に対して厳格な審査・認可、検収と代金支払い制御を実施し、物資購買段階のリスク管理を保証した。
（5）生産及び技術研究開発の面では、「二重炭素」のチャンスを把握し、各地の省エネ政策の研究を強化し、80%の省エネ基準の要求を満たすシステムドアと窓を開発し、超低エネルギー消費受動窓技術のアップグレードと製品認証を完成し、中低温SCR脱硝触媒の研究開発生産を推進し、中科大学と二次元ナノ材料改質PVCプロジェクトの研究開発を展開し、HPG粒子材料の普及応用を強化し、多元素チタン白粉助剤、ナノ炭酸カルシウムなどの新型助剤応用試験は、BN/GN 0610の新配合を全面的に普及させ、製品競争力を向上させる。
(6)工事項目について、工事建設項目に対して『工事管理プロセス説明書』を制定し、管理職責、工期目標及びプロセス制御要求を明確にする。工事プロジェクト建設の具体的な制御措置の細分化を通じて、プロジェクト着工前の条件審査、施工部門の入札募集、施工図面の会審、施工品質の進度制御、工事進度金の支払い、工事竣工検収などの肝心な一環から規範的な制御管理体系を形成し、そして比較的によく実行された。同時に、「機電設備調達管理方法」を真剣に実行し、工事設備調達はすべて公開入札を実行し、設備調達の公開、公正、透明性を保証し、資産調達コストがコントロールされている。
(7)安全環境保護管理の面では、「安全生産職業健康管理弁法」、「安全生産管理弁法」、「安全生産責任制管理弁法」、「国内外突発安全事件総合応急予案」などの制度を制定・配布し、安全操作規程と応急予案を確立・健全化し、比較的完備した安全管理システムを構築した。環境保護管理において、「環境保護管理」などの制度を制定し、配布し、汚染排出許可証の取り扱いを展開し、環境保護管理を強化し、VOCs管理技術の改革を展開し、会社のクリーン化生産レベルを高めた。政府の疫病予防・コントロールの要求を真剣に貫徹・実行し、常態化した疫病予防・コントロールをしっかりとつかむ。
(8)子会社に対する管理制御。会社は子会社の経営戦略とリスク管理戦略を統一的に管理する。含む:子会社に高級管理職を派遣し、関連法律と会社定款に基づき、子会社自身の特徴を結合し、より的確な子会社管理モデルを確立する。子会社の経営目標を制定し、管理し、定期例会のコミュニケーションと仕事の状況報告制度を実施する。会社は部下子会社の規範運営、投資、情報開示、財務資金及び保証管理、人事、生産運営などの事項を全面的に管理または監督する。
4、情報とコミュニケーション
会社は内部OA情報プラットフォームを借りて比較的完備した情報とコミュニケーションシステムを創立し、内部の重要な情報の収集、処理と共有の規範運行を実現し、コミュニケーションがタイムリーで有効である。オンライン承認を実行し、オフィスの自動化の程度を高めた。事務室は子会社の重要な経営情報に対して追跡管理プロセスを確立し、「重大事項報告制度」を制定し、配布し、常態化、規範化された重大事項報告メカニズムを形成した。部室は周協調例会制度を確立し、生産品質部が周例会の手配事項を監督・監督し、情報のタイムリーなコミュニケーションと仕事の実行力を強化した。
業界をリードする工業インターネットプラットフォームサプライヤーのハイルカオスと協力して、業界初の工業インターネットプラットフォームを構築した。2021年に工業基礎プラットフォーム、ビッグデータコアプラットフォームの建設を完成し、内部データの接続を通じ、市場先行原則に基づき、販売業務ラインの運行と全屋カスタマイズ機能の建設を加速させ、体験店のアップグレードと家装市場の開拓を推進した。同時に、生産自動排出、コードスキャン入庫などの機能の完備をしっかりと押さえ、型材断面オンライン検査技術の論証を展開し、型材生産販売モデルの変革と管理プロセスの再構築を推進し、製品の全ライフサイクル管理を実現する。会社の販売預金情報システムは販売入金、製品出荷の過程制御と情報の適時収集、処理と伝達を実現する。物資供給情報システムは契約管理、購買支払、消費領用、在庫管理の過程制御を実現し、リアルタイムで物資の送受信情報を把握した。財務NCCシステムは基本的に統合制御を実現した。会社の内部情報の収集、処理と伝達プログラムの規範、運行がスムーズで、コミュニケーションがタイムリーで有効である。
会社は上場会社の要求に厳格に従って、会社が発生した重大な事項をタイムリーに開示し、情報開示は真実で、正確で、完全である。同時に、会社は金融機関、重要なサプライヤー、核心顧客及び政府部門と良好な情報コミュニケーションを維持し、会社の経営発展のために良好な外部環境を作り上げた。
5、内部監督
会社は完全な内部監督メカニズムを確立し、監事会は取締役会の内部制御の確立と実施に対して有効な監督を行い、取締役会審査委員会は会社の内部制御の確立と実施に対して独立した審査監督を展開し、独立取締役は会社の内部制御の運行と自己評価に対して独立した意見を発表し、内部監督委員会を設立し、運行管理の中で、行政監督、業務監督、監査監督の監督管理システム。
行政監督では、会社は役員及び各子会社の経営グループのメンバー、子会社が所属する中層管理職に対して年俸制と年度目標責任制管理制度を実施し、年度目標責任制の締結、監督と実行を通じて、役員、各子公司経営グループのメンバー、子会社の中層管理職の職責履行行為を規範化した。
業務監督において、財務部門は契約リスク管理、各種経済業務の審査監督を担当する。人的資源部は子会社の人員の募集、育成、昇進、調整に対して監督を行う。マーケティング部、物資供給部は子会社の販売業務、購買業務に対する監視メカニズムを確立した。生産品質部、工程技術部は子会社の生産制御、工程プロジェクト建設に対する監督メカニズムを確立した。各専門部室は監督検査を通じて、不足を指摘し、改善提案を提出し、改善の実行を追跡した。
会社の取締役会の下に監査委員会を設置し、内部監査制度の確立と実施を指導し、監督し、会社の内部監査業務の規範性を確保する。監査室は監査委員会の直接指導の下で法に基づいて独立して会社の内部監査を展開する。監査室は専任人員を設置し、会社の全資及び持株子会社の経済活動の合法性、コンプライアンス性、真実性と完全性に対して監査を行い、内部制御設計の合理性、実行の有効性に対して評価を行い、監査問題に対して
