Unisplendour Corporation Limited(000938)
2021年度監査会報告
2021年、 Unisplendour Corporation Limited(000938) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「会社定款」と会社の「監事会議事規則」の関連規定に従い、監事会の監督職権と職責を真剣に履行し、独立して行使する。監事会のメンバーは報告期間内のすべての株主総会と取締役会会議に出席または列席し、会社の経営活動、財務状況、重大な意思決定、株主総会の開催手順および取締役、高級管理職の職責履行状況などの面に対して有効な監督を実施し、会社の株主権益、会社の利益と従業員の合法的権益を保障し、会社の規範化運営を促進した。2021年度会社監事会の仕事状況を以下のように報告する:一、報告期間内の監事会会議の状況
2021年、会社監事会は計6回の会議を開いた。具体的な会議の状況は以下の通りです。
1、会社は2021年4月23日に第七回監事会第二十二回会議を開き、会社の「2020年度監事会報告」、会社の「2020年度報告」全文とその要約、「会社2020年度利益分配予案」、会社の「2020年度内部統制評価報告」、「会社会計政策の変更と会計見積りの補充に関する議案」、「監事会の選挙非従業員代表監事の交代に関する予案」。「第7回監事会第22回会議決議公告」及び関連公告は2021年4月24日の「中国証券報」、「証券時報」、「上海証券報」と巨潮情報網に掲載された。
2、会社は2021年4月29日に第7回監事会第23回会議を開き、会社の「2021年第1四半期報告」の全文を審議・採択した。
3、会社は2021年5月17日に第8回監事会第1回会議を開き、「会社第8回監事会議長の選挙に関する議案」を審議・採択した。「第8回監事会第1回会議決議公告」及び関連公告は2021年5月18日の「中国証券報」、「証券時報」、「上海証券報」と巨潮情報網に掲載された。
4、会社は2021年6月4日に第8回監事会第2回会議を開き、「非公開発行株式株主総会決議の有効期限の延長に関する議案」を審議・採択した。「第8回監事会第2回会議決議公告」及び関連公告は2021年6月5日の「中国証券報」、「証券時報」、「上海証券報」と巨潮情報網に掲載された。
5、会社は2021年8月27日に第8回監事会第3回会議を開き、会社の「2021年半年度報告」の全文とその要約を審議・採択した。
6、会社は2021年10月29日に第8回監事会第4回会議を開き、会社の「2021年第3四半期報告」を審議・採択した。二、監事会が会社の2021年度の関連事項に対して発表した査察意見
1、会社の法律に基づく運営状況
「会社法」と「会社定款」などの関連規定に基づき、会社監事会のメンバーは2021年以内に開催された歴代株主総会と取締役会会議に出席し、株主総会、取締役会の開催手順、決議事項、取締役会の株主総会決議の執行状況及び会社の取締役、高級管理者の職責履行状況に対して監督と検査を行った。監事会は、2021年度、会社の取締役会は関連法律、法規、「会社定款」及び上場会社のガバナンス規範性文書の規定に厳格に従って運営することができ、報告期間内の各政策決定プログラムは合法的であり、比較的完備した内部制御システムを確立したと考えている。会社の取締役、高級管理職が会社の職務を執行する際に法律、法規、会社定款に違反し、会社の利益を損なう行為は発見されなかった。
2、会社の財務状況を検査する
監事会は会社の2021年の財務状況を真剣に検査し、報告期間内に会社の取締役会が提出した四半期、半年度、年度の財務報告を審査した。監事会は、会社の財務制度が健全で、内部統制システムが有効で、財務運営規範があり、中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社の2021年度の財務状況に対して発行した基準に対して意見を保留していない監査報告は、会社の財務状況と経営成果を真実で、客観的に反映していると考えている。
3、会社の資産の買収、売却状況
監事会は会社の2021年度内の資産買収、売却状況を審査し、監事会は会社が資産を買収、売却する際、公平、公正の原則に基づいて価格を確定し、取引価格が合理的であると考えている。株主および上場企業の利益を損なうことは認められなかった。
4、会社関連取引状況
監事会は会社の2021年度内の関連取引状況を審査し、監事会は2021年に会社が発生した関連取引審査・認可手続きは法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致し、取引価格は公正で合理的で、公平で公正な原則を体現し、上場会社及び中小株主の利益を損なう状況は発見されなかったと考えている。
5、内部統制自己評価報告に対する意見
会社は財政部、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連法律、法規、規範性文書の要求に従い、内部制御の原則に従い、内部制御システムを確立し、健全にした。会社法人の管理構造が完備し、内部制御システムが健全で、持株子会社、関連取引、対外保証、重大投資及び情報開示などの重点制御活動の実行と監督が十分で、有効であることを保証した。形成された内部制御政策決定メカニズム、実行メカニズムと監督メカニズムは会社の経営管理目標の実現を保証することができ、経営リスクに対して有効な制御作用を果たすことができ、財務報告の信頼性を保証することができる。社内統制評価報告書を審査した結果、監事会は社内統制評価報告書の内容が関連法律、法規と規範性文書の要求に合致し、社内統制の実情を真実、客観、完全に反映していると判断した。監事会は取締役会が提出した社内統制評価報告に異議がない。
6、会社の『情報開示管理制度』の実施状況
監事会は会社の2021年度内の「情報開示管理制度」の実施状況を審査し、監事会は「会社は法律、法規、規範性文書及び会社の「情報開示管理制度」の規定に従って情報開示義務を履行し、会社の情報開示は真実、正確、タイムリー、完全である」と考えている。
7、会社『インサイダー情報関係者登録管理制度』の執行状況
監事会は会社の2021年度の「内幕情報知る人登録管理制度」の執行状況に対して監督と査察を行い、監事会は「会社は『内幕情報知る人登録管理制度』の規定に厳格に従って内幕情報管理と内幕情報知る人の登録管理を展開し、内幕取引などの違法・違反行為を確実に防止し、広範な投資家の合法的権益を保護した」と考えている。
2022年、監事会は引き続き「会社法」、「会社定款」などの関連規定に厳格に従い、監事会の各職責を忠実に勤勉に履行し、法に基づいて取締役会と高級管理職の日常的な職責履行状況を効果的に監督し、株主総会、取締役会会議に積極的に列席し、会社の財務状況をタイムリーに理解し、会社の各重大な政策決定事項と審議手続きの合法性、コンプライアンス性を監督する。会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営をさらに促進し、会社と株主の合法的権益を確実に維持し、保護し、会社のより良い発展を促進する。
Unisplendour Corporation Limited(000938)
監事会
2022年3月25日
