Citic Securities Company Limited(600030)
について
2021年度追跡レポート
推薦機構名称： Citic Securities Company Limited(600030) 被推薦会社略称： Longshine Technology Group Co.Ltd(300682)
推薦代表者氏名：紀若楠連絡電話：01060834526
推薦代表者名：彭捷連絡電話：01060833022
一、推薦業務の概要
プロジェクトの作業内容
1.会社情報開示審査状況
（1）会社情報開示書類を適時に審査するかどうか
（2）会社情報開示書類を適時に審査していない場合
数2.会社が規則制度を確立し、健全に執行することを監督する場合(1)会社が規則制度を確立し、健全にすることを監督するかどうか(パッケージ
関連者が会社の資源を占有することを防止することに限らない。
制度、募集資金管理制度、内部統制制度、内部監査制度、関連取引制度)
(2)会社が関連規則制度を有効に執行するかどうか
3.募集資金監督状況
推薦機構は毎月会社募集資金専戸を照会する(1)会社募集資金専戸回数資金変動状況と大額資金支給使用状況を照会する
（2）会社募集資金項目の進捗状況と情報
開示書類が一致する4.会社のガバナンス監督状況
（1）会社の株主総会に列席した回数が現場に列席せず、過去の会議通知、議案、決議などの書類を審査した
(2)会社の取締役会に列席した回数が現場に列席せず、過去の会議通知、議案、決議などの書類を審査した。
（3）会社監事会に列席した回数が現場に列席していない場合、過去の会議通知、議案、決議などの書類を審査した。
5.現場検査状況
（1）現場検査回数1回
(2)現場検査報告書が本所の規定に従って報告されたかどうか
(3)現場検査で発見された主な問題及び改善状況現場検査では、企業が状況改善を必要とする問題が発見されなかった。
6.独立意見の発表状況
（1）独立意見の発表回数8回
(2)非同意意見の発表に係る問題及び結論の意無
7.本所に報告する状況（現場検査報告を除く）
(1)本への報告回数なし
（2）報告事項の主な内容がない
（3）報告事項の進捗又は改善状況なし
8.職責の履行状況に注目
（1）注目すべき事項がないか
（2）注目事項の主な内容はなし
（3）注目事項の進捗又は改善状況なし
9.推薦業務の原稿記録、保管が規則に合っているかどうか
10.上場企業に対する研修状況
（1）研修回数1回
（2）研修日2021年12月10日
上場企業の情報開示、資金募集管理、(3)トレーニングの主な内容関連取引、インサイダー取引の根絶、上場後の株売買などの内容
11.その他説明が必要な推薦業務がない
二、推薦機関が会社に存在する問題を発見し、取った措置
事項に存在する問題に対する措置
1.情報開示なし
2.社内制度の確立と無所持
行
3.「三会」の運営無無無
4.持株株主及び実際の支配者が無になる
動く
5.募集資金の保管及び使用の有無
6.関連取引なし
7.対外保証無無無
8.買収、売却資産なし
9.その他業務類別重要事項
（対外投資、リスク投資無無無を含む）
資本、委託財テク、財務援助、保証期間など）
10.発行者またはその招聘の仲介者がいない
機構が推薦業務に協力する場合11.その他（経営環境、事業を含む）
業務発展、財務状況、管理状なし
三、会社及び株主の承諾事項の履行状況
会社及び株主の承諾事項が未履行承諾を履行したかどうかの原因及び解諾措置
1.株式流通制限及び自主ロック・減持については適用されない
の承諾
2.株式買い戻しの承諾は適用されない
3.株価安定の約束は適用されない
4.法に基づいて賠償または補償責任を負う承諾は適用されない
5.初回公開発行による株式償却の即時回収は適用されません
報告の措置と承諾
6.利益分配政策の承諾は適用されない
7.同業競争を避ける約束は適用されない
8.関連責任主体の承諾事項に対する制約の強化は適用されない
措置四、その他の事項
報告事項説明
1.推薦代表者の変更及びその理由は適用されない
2021年1月1日から12月31日まで、以下の中国証券監督管理委員会(派遣機構を含む)と貴社が本推薦者または推薦した会社に対して監督管理措置をとる事項がある。
1、2021年1月4日、中国証券監督管理委員会浙江2.報告期間内に中国証券監督管理委員会と本所の推薦機構に対する監督管理局が当社に推薦した浙江 Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) 科またはその推薦した会社に対して監督管理措置をとる事項と
技株式会社(以下「正元智改善状況」と略称する
慧”)『浙江 Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) 科学技術株式会社及び関係者に対する警告状の発行措置に関する決定』を発行する。
監督管理措置認定:2020年1月から2020年7月までの間、 Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) 浙江ニプトン科学技術株式会社に金を提供する
援助を行い、会社は前述の事項に対して相応の審議手続きを履行せず、情報開示義務を適時に履行しなかった。上述の行為は「上場会社情報開示管理方法」第2条、第3条、第30条の規定に違反した。
2、2021年1月8日、中国証券監督管理委員会浙江監督管理局が当社に推薦した＊＊＊ Panda Dairy Corporation(300898) グループ株式会社（以下「＊＊＊ Panda Dairy Corporation(300898) 」と略称する）は『＊＊＊ Panda Dairy Corporation(300898) グループ株式会社及び関係者に対して警告状を発行する措置を取ることに関する決定』を発行した。監督管理措置認定:2020年10月29日、 Panda Dairy Corporation(300898) は収益に関する政府補助900万元を受け取り、情報開示義務をタイムリーに履行しなかった。会社及び関係者の上述の行為は「上場会社情報開示管理弁法」第2条、第3条、第30条及び第31条の関連規定に違反している。
3、2021年1月29日、中国証券監督管理委員会浙江監督管理局が当社に推薦した浙江開山圧縮機株式会社(以下「開山株式」と略称する)は「浙江開山圧縮機株式会社に対して是正措置を命じる決定」を発行した。監督管理措置によると、浙江局は現場検査で Zhejiang Kaishan Compressor Co.Ltd(300257) の存在を発見した。2019年、2020年に定期的に業績計算が不正確であることを報告した。2019年から2020年までの間、社内ガバナンスには資金の使用が規範化されず、会議の流れが規範化されず、人員が独立していないという問題があった。上記の行為は「上場企業情報開示管理方法」第2条の規定に違反する。
4、2021年3月2日、中国証券監督管理委員会江西監督管理局が当社に推薦した Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) 製薬グループ株式会社(以下「博雅生物」と略称する)は「 Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) 製薬グループ株式会社、廖昕晰、梁小明、範一沁に対して是正措置を命じる決定について」を発行した。監督管理措置によると、調査により、 Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) は関連取引の審議手続きと情報開示義務をタイムリーに履行していない、重大な事件の進展を開示していない、規定通りに関連取引情報開示義務を履行していないなどの問題がある。「上場企業情報開示管理弁法」第二条、第三条、第三十二条、第四十八条及び「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の若干の問題を規範化することに関する通知」第一条の関連規定に違反した。 Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) 会社の代表取締役、総経理、当時の取締役会秘書は未履
勤勉に責任を果たし、上述の違反行為に対して責任を負う。
5、2021年8月26日、中国証券監督管理委員会広東監督管理局が当社に推薦した By-Health Co.Ltd(300146) 株式会社（以下「 By-Health Co.Ltd(300146) 」と略称する）は『 By-Health Co.Ltd(300146) 、梁允超、林志成、呉卓芸、唐金銀に対して警告状を発行する措置に関する決定』を発行した。監督管理措置によると、湯臣倍健はLife-SpaceGroup PtyLtd 100%の株式を買収し、広州湯臣佰盛有限会社の46.67%の株式プロジェクトに以下の違反行為が存在している。標的資産の実際利益と関連利益を如実に開示していない
