Topsec Technologies Group Inc(002212) 取締役会
会社「奮闘者」第1期社員持株計画（草案）が「上場会社が社員持株計画の試行を実施することに関する指導意見」の関連規定に合致するかどうかについての説明 Topsec Technologies Group Inc(002212) (以下「会社」と略称する)は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」、中国証券監督管理委員会の「上場企業の従業員持株計画試験実施に関する指導意見」(以下「指導意見」と略称する)、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業の規範運営」(以下「監督管理ガイドライン第1号」と略称する)などの法律法規の規定。会社の「奮闘者」第1期従業員持株計画(草案)」(以下「今回の従業員持株計画」と略称する)を制定し、会社全体の取締役は慎重で責任ある態度に基づいて、今回の従業員持株計画が「指導意見」などの関連規定に合致するかどうかについて以下のように明らかにした。
1、会社は「指導意見」などの法律、法規に規定された持株計画の実施を禁止する状況が存在しない。2、会社が今回従業員持株計画を実施する内容は『指導意見』『監督管理ガイドライン第1号』などの関連法律、法規の規定に合致し、今回の従業員持株計画は『指導意見』従業員持株計画の原則に合致する。
3、監事会は今回の従業員持株計画について審査意見を発表し、会社が今回の従業員持株計画に関する議案を審議する決定手順は合法的で、有効であり、今回の従業員持株計画は上場会社の持続的な発展に有利であり、会社及び株主全体の利益を損なう状況も存在せず、割り当て、強制分配などの方式で従業員に今回の従業員持株計画に参加させる状況も存在しない。
4、監事会は今回の従業員持株計画所有者のリストを確認し、今回の従業員持株計画が作成した所有者は「指導意見」「監督管理ガイドライン第1号」などの関連法律法規、規範性文書に規定された所有者の条件に合致し、今回の従業員持株計画に規定された所有者の範囲に合致し、会社の今回の従業員持株計画所有者の主体資格として合法的で、有効であると考えている。
5、会社は所有者に財務援助を提供したり、ローンに担保を提供したりすることはありません。会社が従業員持株計画を実施することは、会社の激励と制約メカニズムを完備させ、会社の持続可能な発展能力を高め、経営者と株主に利益共同体を形成させ、管理効率と経営者の積極性、創造性と責任感を高め、最終的に会社の戦略実現と持続可能な発展に有利である。
以上のように、取締役会は会社が今回の従業員持株計画を実施することは「指導意見」「監督管理ガイドライン第1号」などの関連規定に合致すると考えている。
Topsec Technologies Group Inc(002212) 取締役会二○二二年三月二十七日
