証券コード： China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 証券略称： China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 番号：2022012 China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
第7回監事会第8回会議決議公告
当社監事会及び全体監事は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。一、監事会会議の開催状況
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下会社と略称する)第7回監事会第8回会議通知は2022年3月15日に電子メール方式で発行され、会議は2022年3月25日に現場結合電話方式で広東省深セン市で開催された。
今回の会議は監事会の周語
会社の取締役会秘書の呉慧峰さんが会議に列席した。
今回の会議の招集、開催及び採決手続きは関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と「会社定款」の規定に合致する。
二、監事会会議の審議状況
審議を経て、会議は以下の決議を採択した。
(I)審議は「会社2021年年度報告」を可決し、会社2021年年度報告はA株年報とH株年報を含み、それぞれ会社証券上場地上場規則、中国企業会計準則と国際財務報告準則に基づいて作成された。監事会は会社の2021年年度報告について以下の書面審査意見を提出した:1、会社の2021年年度報告の編成と審議手順は関連法律、法規、会社の「定款」と会社の内部管理制度の各規定に合致する。
2、会社の2021年の年度報告の内容とフォーマットは中国証券監督管理委員会、上海証券取引所、香港連合取引所の各規定に合致し、含まれた情報は各方面から会社の当年度の経営管理と財務状況などの事項を真実に反映することができる。
3、報告書の作成と審議に参加した人員が秘密保持規定に違反する行為を発見していない。
採決結果:同意9票、反対0票、棄権0票。
本議案は、会社の2021年度株主総会審議に提出する必要がある。
（Ⅱ）「会社2021年度経営業務報告」を審議、採択
採決結果:同意9票、反対0票、棄権0票。
(III)「会社2021年度内部統制評価報告」の審議・採択
採決結果:同意9票、反対0票、棄権0票。
（IV）「会社2021年度コンプライアンス報告書」の審議、採択
採決結果:同意9票、反対0票、棄権0票。
（V）「会社2021年度コンプライアンス管理有効性評価報告」を審議、採択
採決結果:同意9票、反対0票、棄権0票。
(VI)審議は「会社2021年度社会責任報告及び環境、社会及び管理報告」の採決結果を可決した:同意9票、反対0票、棄権0票。
(VII)審議は「会社2021年度募集資金保管と実際使用状況特別報告」の採決結果を可決した:同意9票、反対0票、棄権0票。
(VIII)審議「会社2021年度監事会工作報告」を可決
採決結果:同意9票、反対0票、棄権0票。
本議案は、会社の2021年度株主総会審議に提出する必要がある。ここに公告する。
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 監事会2022年3月27日
