Citic Securities Company Limited(600030)
について
2021年持続監督年度報告書
推薦機関名：推薦された会社名：
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」) China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 」)
連絡先：01060837684
Citic Securities Company Limited(600030) 推薦代表者氏名:趙文叢連絡住所:北京市朝陽区亮馬橋路48号 Citic Securities Company Limited(600030) ビル
連絡先：01060837674
Citic Securities Company Limited(600030) 推薦代表者名前:王琛連絡先:北京市朝陽区亮馬橋路48号 Citic Securities Company Limited(600030) ビル
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の「承認 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 配株に関する承認」(証券監督許可[2020723号)の承認を得て、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 」「会社」または「発行者」と略称する)は、元株主にA株1715702444株(以下「A株配株」と略称する)の販売を許可された。今回のA株配株は2020年7月31日に発行・上場を完了し、募集資金の総額は1270435853758元で、各発行費用を差し引いた人民元は209790692元で、実際の募集資金の純額は1268339883066元である。徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)は、発行者が2020年7月21日までの新規登録資本金の実収状況について、徳師報(検査)字(20)第00339号「検査報告」を発行した。
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」「推薦人」または「推薦機構」と略称する)は China Merchants Securities Co.Ltd(600999) A株配株発行および持続監督の推薦機構を担当し、 Citic Securities Company Limited(600030) は趙文叢、王琛が China Merchants Securities Co.Ltd(600999) A株配株持続監督の推薦代表者を派遣する。中国証券監督管理委員会の「証券発行上場推薦業務管理弁法」と「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連法規の規定によると、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) の持続監督期間は証券上場当年の残り時間とその後の1つの完全な会計年度、すなわちA株配株の持続監督期間が2021年12月31日までである。推薦機構は継続的な監督期間内に日常の交流、定期的な訪問、職務調査などの方式を通じて China Merchants Securities Co.Ltd(600999) に対して持続的な監督を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、推薦業務の概要
作業内容の完成又は監督状況
1、持続監督業務制度を確立し、健全かつ効果的に実行し、仕事の進度に応じて相応の業務計画を制定し、具体的な持続監督業務に対して相応の業務計画を制定した。双方が持続的に監督する側が持続的に監督する期間の権利義務期間の権利義務を明確にし、上海証券取引所に報告して登録する3、日常の疎通、定期的な訪問、現場の検査、職務を尽くして China Merchants Securities Co.Ltd(600999) と密接な日常の疎通と定期的な訪問を維持し、検査などの方式で持続的な監督活動を展開し、持続的な監督事項に対して専門的に職務調査を行った
4、継続的な監督期間中、関連規定に従って上場企業の違法・違反事項に対して声明を公表する場合、公表前に上海証券に審査・査察を行い、本報告書の署名日までに、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 9須券取引所の報告が発生しなかった場合、上海証券取引所の審査を経た後、指定公開発表声明の発行者の違法・違反事項メディアに公告する5、継続的な監督期間中、上場企業または関連当事者に違法・違反が発生した場合、承諾等の事項に違反した場合、発見又は発見すべき日から5営業日以内に上海証券取引所に報告しなければならない。本報告書の署名日までに、上場会社又は関連当事者が違反した報告内容には、上場会社又は関連当事者が違法違法違反又は承諾を違反した場合の規則、承諾等の事項に違反した具体的な状況、推薦人が取った監督措置等6、上場会社及びその取締役、監事、高級管理職は法律、法規、部門規則と上海証券取引所が本報告書の署名日までに発行し、違法違反状況はない。関連当事者が公布した業務規則及びその他の規範性文書を確実に履行し、その人が承諾に違反していない状況で行った各承諾7、上場企業を監督して会社のガバナンス制度を確立し、健全かつ有効に執行する。株主総会、取締役会、監事会議 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) すでに会社のガバナンス制度の規則及び取締役、監事と高級管理者の行為規範などを確立し、健全かつ有効に執行している。上場企業を監督して、財務管理制度、会計計算制度と内 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 9を含むが、これらに限らない内制御制度を確立し、健全化した。内制御制度は部監査制度に合致し、資金の使用、関連取引、関連法規の要求を募集し、有効に執行され、会社の外保証、対外投資、派生品取引を保証することができる。子会社に対するコントロールの規範運行制などの重大な経営決定の手順と規則など9、上場企業を監督して情報開示制 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 9を確立し、効果的に実行し、情報開示制度を確立し、健全化し、起度し、情報開示文書とその他の関連文書を審査し、完全な情報開示制度体系を持っている。推薦機構はすでに規定の審査理由によって上場企業が上海証券取引所に提出した文書閲覧情報開示書類及びその他の関連書類を確信し、その合法書類に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な規則漏れがないことを確認した。
詳しくは「二、推薦人が上場企業の情報開示審査の状況」を参照する。
10、上場企業の情報開示書類及び中国証券監督管理委員会、上海証券取引所に提出したその他の書類に対して事前審査を行い、すでに関連書類を事前に審査し、直ちに訂正・補充した。詳細は、問題のある情報開示文書に対して、上場企業に「二、推薦人が上場企業の情報開示審査の状況」を直ちに訂正または補充するよう促すべきであり、上場企業が訂正または補充しない場合、直ちに上海証券取引所に11、上場企業の情報開示文書に対して事前審査を行わない場合、上場企業が情報開示義務を履行した後、5つの取引が関連文書を速やかに審査しなければならない。詳細は「二、推薦人が上場日以内に、関連書類の審査を完了し、問題のある会社の情報開示の審査状況」の情報開示書類を参照し、上場会社に訂正または補充を促すべきである。
作業内容の完成又は監督状況
充、上場企業が訂正または補充しない場合、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。また、内部統制制度の整備を促し、措置を講じて是正する13、上場会社及び持ち株株主、実際の支配人などの承諾履行状況に引き続き注目し、上場会社及び持ち株株主、実際の China Merchants Securities Co.Ltd(600999) の現在の持ち株株主、実際の支配人が制御人などの約束履行事項に違反していない場合、直ちに上海証券に関連承諾を提出する状況は報告しやすい14、公共メディアの上場会社に関する報道に注目し、直ちに市場のうわさに対して査察を行う。審査を経た後、上場企業に未開示の重大事項が存在することを発見したり、開示した情報と事実が審査されたりした場合、本報告書の署名日までに、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) がこの事実と一致しない場合は、上場企業に如実に開示したり、明らかにしたりすることを適時に督促しなければならない。上場企業が開示または明らかにしない場合、直ちに上海証券取引所に15を報告し、以下の状況の一つを発見した場合、推薦人は上場企業に説明を促し、期限を限定して改正すると同時に、上海証券取引所に報告しなければならない:(I)上場企業は「上場規則」などの上海証券取引所の関連業務規則に違反した疑いがある。(II)証券サービス機構及びその署名者が発行した専門意見に虚偽の査察がある可能性がある。(III)上場企業は「推薦方法」第七十一条、第七十二条に規定された状況が現れた。(IV)上場企業は推薦人に協力して仕事を継続的に監督しない。(V)上海証券取引所または推薦人が報告する必要があるその他の状況16、上場企業に対する現場検査作業計画を制定し、現場検査に関する作業計画を明確に制定し、現場検査作業の要求を明確にし、現場検査作業の質量場検査を確保する作業要求17、上場企業が以下の状況の一つが現れた場合、知っている或いは知っているべき日から15日以内或いは上海証券取引所が要求した期限内に、上場会社に対して特定項目の現場検査を行うべきである:(I)持株株主、実際のコントロール者或いはその他の関連者が非経営的に上場会社の資金を占有する;(II)違反は他人に保証を提供する。検査を経て、本報告書の署名日までに、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) この(III)違反使用募集資金は発生しなかった。(IV)証券などの状況に違反して投資し、保証業務などを行う。(V)関連取引が公正でないか、審査・認可手続きと情報開示義務を履行していない。(VI)業績に赤字または営業利益が前年同期より50%以上減少した。(VII)上海証券取引所が要求するその他の状況18、監督会社が募集資金専戸記憶制度を確立する状況を検証し、本報告書の署名日までに、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) はすでに募集資金専戸状況の良い募集資金専戸記憶制度を確立し、照会し、募集資金純額はすでに発行済み後に業務発展をサポートするために使用され、その他の用途がない
二、推薦人が上場企業の情報開示審査の状況
推薦機構は China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2021年度の情報開示書類に対して事前或いは事後審査を行い、情報開示書類の内容及びフォーマット、履行に関する手順に対して審査を行い、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) はすでに監督管理部門の関連規定に従って情報開示を行い、法に基づいて対外に各種公告を公開し、各重大情報開示がタイムリー、正確、真実、完全であることを確保し、虚偽記載が存在しないことを確保した。誤導的な陳述または重大な漏れ。三、上場企業に「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上交所関連規則の規定が中国証券監督管理委員会と上交所に報告すべき事項があるかどうか
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) は「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上交所の関連規則に中国証券監督管理委員会と上交所に報告すべき事項が存在しない。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Citic Securities Company Limited(600030) について China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2021年持続監督年度報告書』の署名ページ)推薦代表者の署名:
趙文叢王琛
Citic Securities Company Limited(600030) 年月日
