China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 第七回取締役会
独立取締役は会社の2021年度の対外保証状況に対する特別説明と独立意見
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下、会社と略称する)第7回取締役会独立取締役として、「上場会社独立取締役規則」「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 規約」の関連規定に基づき、会社の対外保証状況に対する特別説明と独立意見は以下の通りである。
一、保証状況説明
1、2014年1月20日、会社の第4回取締役会2014年第1回臨時会議審議同意会社は China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 資産管理有限会社(以下、招商資本管理と略称する)に人民元5億元を超えない純資本保証承諾を提供する。2016年9月27日、会社の第5回取締役会第42回会議は会社が段階的に招商資本管理のために人民元30億元を超えない純資本保証承諾を追加することに同意し、会社の経営管理層に招商資本管理の実際の経営状況に基づいて前述の額内で段階的に当該純資本保証承諾を実施または終了することを授権した。報告期末までに、会社が招商資本管理のために提供した純資本保証残高は20億元である。
2、2021年6月、会社の2020年度株主総会審議同意 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 国際有限会社(以下、招証国際と略称する)とその傘下の完全子会社が授権期間内に被保証人(招証国際とその完全子会社)に提供した保証総額は570億ドルを超えてはならない。そのうち、融資類の保証は145億ドルを超えない。報告期末までに、招証国際及びその完全子会社が提供する保証協議額は合計で約241.14億元(うち融資類は約62.70億元)に換算され、年末の実際の貸付及び取引の保証残高は合計で約55.97億元に換算された。
以上の保証を除き、2021年12月31日までに、会社はその他の対外保証状況が存在しない。
二、上記保証事項は会社と株主全体の利益を損なっていない。
三、報告期間内に、会社は実際の支配者及びその所属企業、いかなる非法人単位又は個人に担保を提供する状況は存在せず、法律、行政法規及び中国証券監督管理委員会が規定した対外担保決議プログラムに違反して担保契約を締結する状況は存在しない。会社と全株主の合法的権益を十分に保護した。
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 第7回取締役会独立取締役:向華、肖厚発、熊偉、胡鴻高、汪棣2022年3月27日
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 独立取締役
会社の2021年度利益分配案に関する独立意見
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下会社と略称する)取締役会の審議を経て、会社の2021年度利益分配方案は:2021年度会社は法定黒字積立金を計上せず、権益分配株式登記日に登録した総株式を実施することを基数とし、全株主に10株ごとに現金配当5.40元(税を含む)を配布し、配当金を送らず、資本積立金の株式転換を行わない。会社の株式総数8696526806株を基数として計算すると、計469612447524元の利益が分配される。
以上の現金配当金は人民元で計算し、人民元でA株の株主に支払い、香港ドルでH株の株主に支払うと発表した。香港ドルの実際の配布金額は、会社の2021年年度株主総会が開催される前日の5営業日前に中国人民銀行が発表した人民元両替香港ドルの平均基準為替レートに基づいて計算される。
審査の結果、当社は2021年度の利益分配方案は合理的で、会社及び株主の長期利益に合致し、中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第3号–上場会社現金配当(2022年改訂)」「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 定款」の関連規定に合致し、中小投資家の権益を損なう状況は存在しないと考えている。私たちはこの案を会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 第7回取締役会独立取締役:向華、肖厚発、熊偉、胡鴻高、汪棣2022年3月27日
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 独立取締役
会社の2021年度内部統制評価報告に関する独立意見
「上場企業管理準則」「上海証券取引所株式上場規則」「上場企業独立取締役規則」などの関連法律法規及び「会社定款」の関連規定に基づき、私たちは China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下、会社と略称する)の独立取締役として、独立判断の立場に基づき、「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2021年度内部統制評価報告」を審査し、独立意見を以下のように発表した。
2021年、会社はすでに内部制御規範を全面的に実施した。会社は評価範囲に組み入れた業務と事項に対してすでに内部制御を確立し、会社の経営の各段階をカバーし、国の関連法律、法規と部門規則の要求に合致し、会社の各経営活動は厳格に関連制度に従って実行している。会社の各内部統制は厳格で、十分で、有効で、会社の実際の状況に合致し、会社の経営管理の正常な進行を保証することができる。「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2021年度内部統制評価報告」は「上海証券取引所上場会社内部統制ガイドライン」及びその他の関連法律法規の要求に合致し、会社の内部統制状況と各制度の確立と健全状況を真実かつ完全に反映した。
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 第7回取締役会独立取締役:向華、肖厚発、熊偉、胡鴻高、汪棣
2022年3月27日
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 第7回取締役会独立取締役
「会社2022年度日常関連取引を予定する議案について」の事前承認意見 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下会社と略称する)は取締役会を開いて「会社2022年度日常関連取引を予定する議案について」を審議する予定で、会社は規定通りにこの議案資料を事前審議に提出した。
「上場会社独立取締役規則」「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 定款」及び「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 関連取引管理制度」の関連規定に基づき、当社は会社の独立取締役として、真剣で責任ある態度に基づき、独立判断の立場に基づき、「会社2022年度日常関連取引の予定に関する議案」を審議し、以下の事前承認意見を発表した。
1、関連取引は公正で、定価は市場価格を参考にし、一般ビジネス条項またはより良い条項に従って行い、会社と株主の全体利益に合致し、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
2、関連業務の展開は会社の業務発展の需要に合致し、会社の業務成長を促進するのに有利である。
これにより、この議案を会社の取締役会に提出して審議することに同意し、関連取締役は採決を回避しなければならない。
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 第7回取締役会独立取締役:向華、肖厚発、熊偉、胡鴻高、汪棣2022年3月11日
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 第7回取締役会独立取締役
「会社2022年度の日常関連取引に関する議案」に対する独立意見
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下、会社と略称する)第7回取締役会独立取締役として、「上場会社独立取締役規則」「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 定款」及び「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 関連取引管理制度」の関連規定に基づき、「会社2022年度日常関連取引の予定に関する議案」を審議した。
一、基本状況
「証券会社株式管理規定」、深セン証券監督管理局の「証券会社関連取引監督管理のさらなる強化に関する通知」、「企業会計準則」、「上海証券取引所株式上場規則」及び会社「定款」、「関連取引管理制度」に基づき、2022年度の会社及び持株子会社と関連者との取引を予想した。二、発表した独立意見
関連取引は公正であり、定価は市場価格を参考にし、一般ビジネス条項またはより良い条項に従って行い、会社と株主の全体利益に合致し、会社と中小株主の利益を損なうことはない。
関連業務の展開は会社の業務発展の需要に合致し、会社の業務成長を促進するのに有利である。
議案の採決は『 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 定款』『 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 関連取引管理制度』などの関連規定に厳格に従って執行され、採決過程で関連取締役は採決を回避し、決定手順は合法的で、コンプライアンスである。
これにより、「会社2022年度の日常関連取引に関する議案」の関連取引について同意意見を発表し、その議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意した。
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 第7回取締役会独立取締役:向華、肖厚発、熊偉、胡鴻高、汪棣2022年3月27日
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 第7回取締役会独立取締役
会社と招商局グループ有限会社について
20222024年の行政調達枠組み協定に署名する事前承認意見
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下、会社と略称する)第7回取締役会独立取締役として、「上場会社独立取締役規則」「香港連合取引所有限会社証券上場規則」「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 定款」及び「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 関連取引管理制度」の関連規定に基づき、「会社と招商局グループ有限会社が20222024年の行政購買枠組み協定に署名することに関する議案」を審議した。以下の事前承認意見を発表します。
1、「会社と招商局グループ有限会社が20222024年の行政購買枠組み協議に署名することに関する議案」の関連取引事項に同意する。
2、この議案を取締役会の審議に提出することに同意する。
3、この議案を審議する場合、関連取締役は採決を回避しなければならない。
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 第7回取締役会独立取締役:向華、肖厚発、熊偉、胡鴻高、汪棣2022年3月11日
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 第7回取締役会独立取締役
会社と招商局グループ有限会社について
20222024年の行政調達枠組み協定に署名する独立意見
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下、会社と略称する)第7回取締役会独立取締役として、「上場会社独立取締役規則」「香港連合取引所有限会社証券上場規則」「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 定款」及び「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 関連取引管理制度」の関連規定に基づき、「会社と招商局グループ有限会社が20222024年の行政購買枠組み協定に署名することに関する議案」を審議した。一、基本状況
会社及び付属会社は従来、会社の持株株主(香港上場規則定義)招商局グループ有限会社及びその時々の連絡先との間で行政購買取引が発生し、これらの取引は将来持続的に発生すると予想されていたが、「香港連合取引所有限会社証券上場規則」第14 A章の関連取引規則に基づき、年度累計金額で計算した最高適用率は0.1%を超えると予想されているが、5%を超えない。双方は行政購買枠組み協定に署名する予定である。二、発表した独立意見
会社と招商局グループとその連絡先が関連取引を展開することは会社の長期的な発展に有利であり、会社と全体の株主の利益に合致し、公開、公平、公正の原則に違反する状況は存在せず、会社と中小株主の利益を損なう行為も存在せず、会社の独立性にも影響しない。
議案の採決は厳格に『 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 定款』及び『 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 関連取引管理制度』に従って執行され、採決過程において関連取締役が採決を回避し、決定手順が合法的で、コンプライアンスである。
これにより、「会社と招商局グループ有限会社が20222024年の行政購買枠組み協定に署名することに関する議案」の関連取引事項に同意した。
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 第7回取締役会独立取締役:向華、肖厚発、熊偉、胡鴻高、汪棣2022年3月27日
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 第7回取締役会独立取締役
会社と招商局グループ有限会社について
20222026年の住宅賃貸枠組み協定に署名する事前承認意見
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下会社と略称する)第7回取締役会独立取締役として、「上場会社独立取締役規則」「香港連合取引所有限会社証券上場規則」「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 規約」及び「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 関連取引管理制度」の関連規定に基づき、「会社と招商局グループ有限会社が20222026年の住宅賃貸枠組み協定に署名することに関する議案」を審議し、発表した。
