証券コード： China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 証券略称： China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 番号：2022011 China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
第7回取締役会第15回会議決議公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。一、取締役会会議の開催状況
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下、会社と略称する)第7回取締役会第15回会議通知は2021年3月11日に電子メールで送信された。会議は2021年3月27日に広東省深セン市で現場結合通信方式で開催された。
今回の会議はホーダ会長が招集し、司会し、取締役13人に出席し、実際に取締役13人に出席し、疫病の原因で、取締役全員が電話で参加しなければならない。会社の一部の監事と高級管理職が会議に列席した。
今回の会議の招集、開催及び採決手続きは関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 規約」の規定に合致する。
二、取締役会会議の審議状況
今回の会議は以下の議案を可決した。
(I)会社の2021年度取締役会業務報告に関する議案
議案採決状況:同意13票、反対0票、棄権0票。
本議案は会社の株主総会の審議に提出しなければならない。
(II)会社取締役会審計委員会2021年度の職務履行状況報告に関する議案
(III)会社の2021年度経営業務報告に関する議案
議案採決状況:同意13票、反対0票、棄権0票。
(IV)会社の2021年度報告に関する議案
会社の2021年年度報告はA株年報とH株年報を含み、それぞれ会社の証券上場地監督管理機構の関連規則と上場規則、中国企業会計準則と国際財務報告準則に基づいて作成された。議案採決状況:同意13票、反対0票、棄権0票。
本議案は会社の株主総会の審議に提出しなければならない。
(V)会社の2021年度財務決算報告に関する議案
議案採決状況:同意13票、反対0票、棄権0票。
本議案は会社の株主総会の審議に提出しなければならない。
(VI)会社の2021年度利益分配に関する議案
2021年度会社は法定剰余積立金を計上せず、権益配分株式登録日に登録された総株式を実施することを基数とし、全株主に10株ごとに現金配当金5.40元(税込)を支給し、配当金を送らず、資本積立金の株式転換を行わない。
2021年12月31日現在の会社の株式総数8696526806株を基数に計算し、計469612447524元の利益を分配した。権益配分株式登記を実施する日に会社の総株式が変動した場合、会社は分配総額を維持し、それに応じて1株当たりの分配金額を調整する予定である。
以上の現金配当金は人民元で計算し、人民元でA株の株主に支払い、香港ドルでH株の株主に支払うと発表した。香港ドルの実際の配布金額は、会社が利益分配案を審議した株主総会に基づいて、先日5営業日前に中国人民銀行が発表した人民元を香港ドルに両替する平均基準為替レートで計算された。
H株の配当手続きを支払う必要があるため、株主総会に香港中央証券信託有限会社に信託人として会社のH株株主の配当配当を担当することを委託することに同意し、呉慧峰さんに授権者として会社の代わりに権力を行使することを授権し、代理人に代理協議に関する指示、導き、決定、通知と承認などを発行することに同意した。
議案採決状況:同意13票、反対0票、棄権0票。
本議案は会社の株主総会の審議に提出しなければならない。
会社の独立取締役は以上の議案に対して同意した独立意見を発表した。
具体的な内容は、本公告と同日に上交所のウェブサイトに公開された「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2021年度利益分配案公告」を参照してください。
(VII)会社の2021年度社会責任報告及び環境、社会及び管理報告に関する議案議決状況:同意13票、反対0票、棄権0票。
(VIII)会社の2021年度コンプライアンス報告に関する議案
議案採決状況:同意13票、反対0票、棄権0票。
(8552)会社の2021年度マネーロンダリングリスク管理業務報告に関する議案
議案採決状況:同意13票、反対0票、棄権0票。
(X)会社の2021年度内部統制評価報告に関する議案
議案採決状況:同意13票、反対0票、棄権0票。
会社の独立取締役は以上の議案に対して独立意見を発表した:2021年、会社はすでに全面的に内部制御規範を実施した。会社は評価範囲に組み入れた業務と事項に対してすでに内部制御を確立し、会社の経営の各段階をカバーし、国の関連法律、法規と部門規則の要求に合致し、会社の各経営活動は厳格に関連制度に従って実行している。会社の各内部統制は厳格で、十分で、有効で、会社の実際の状況に合致し、会社の経営管理の正常な進行を保証することができる。「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2021年度内部統制評価報告」は「上海証券取引所上場会社内部統制ガイドライン」及びその他の関連法律法規の要求に合致し、会社の内部統制状況と各制度の確立と健全状況を真実かつ完全に反映した。
(十一)会社の2021年度内部統制監査報告に関する議案
議案採決状況:同意13票、反対0票、棄権0票。
(十二)会社が2021年度に募集した資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書の議案採決状況:同意13票、反対0票、棄権0票。
(十三)会社の2022年の財務予算報告に関する議案
議案採決状況:同意13票、反対0票、棄権0票。
(十四)会社2022年度監査機関の招聘に関する議案
1、会社は引き続き徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)、徳勤・関黄陳方会計士行為会社2022年度財務報告と内部コントロール監査機構を招聘する。
2、2022年の徳勤対会社の年度監査費用は425万元を超えない(食事と宿泊の旅費などの費用を含め、税金を含む)。
3、株主総会に取締役会の授権を要請し、監査内容の変更などにより監査費用が増加した場合、取締役会が関連監査費用の調整を確定する。
本議案は会社の株主総会の審議に提出しなければならない。
会社の独立取締役は以上の議案を事前に承認し、同意した独立意見を発表した。
具体的な内容は、本公告と同日に上交所のウェブサイトに公開された「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 継続会計士事務所公告」を参照してください。
(十五)会社の2022年度の自営投資額に関する議案
1、会社の自営権益類証券及びその派生品の合計額は(リアルタイム)純資本規模の100%を超えない。
2、会社の自営非権益類証券及びその派生品の合計額は(リアルタイム)純資本規模の500%を超えない。
上記額は会社の長期株式投資を含まず、長期株式投資は会社の関連意思決定プログラムに従って確定し、実行する。
議案採決状況:同意13票、反対0票、棄権0票。
本議案は会社の株主総会の審議に提出しなければならない。
(十六) China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 国際有限会社及びその完全子会社2022年度保証授権案に関する議案
1 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 国際有限会社(以下、招証国際と略称する)またはその完全子会社は融資または取引を行う主体に担保を提供し、融資類担保(銀行借入金、銀団貸付、債券または手形の発行などを含むが、これらに限定されない)、取引類担保(国際派生品フレームワーク協定(ISDA)、主決済協定(Master Clearing Agreement)、債券市場協会(The BondMarket Association;TBMA)/国際証券市場協会(International SecurityManagement Association;ISMA)、グローバル買い戻し協定(Global Master RepurchaseAgreement;GMRA)、グローバル有価証券借入主協定(Global Master SecuritiesLending Agreement;GMSLA)、主証券会社サービス協定、貴金属取引実物売買など)、その他の保証(賃貸保証などを含むが、これらに限定されない)。
2、保証額:国際及びその傘下の完全子会社が授権期間内に被保証人に提供した保証総額は840億ドルを超えてはならない。そのうち、融資類の保証総額は129億ドルを超えてはならない。
3、担保タイプ：保証担保、担保担保、質押担保などの関連法律法規に規定された担保タイプ；
4、保証対象： China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 国際有限会社、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (香港)有限会社、招商先物(香港)有限会社、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 投資管理(香港)有限会社、China MerchatsSecurities(UK)Limited、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (香港)融資有限会社、招商資本(香港)有限会社、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 9(香港)基金サービス有限会社、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 資産管理(香港)有限会社及びCMS International Gemstone Limited;
5、授権期限：上記保証事項の有効期限は会社の2021年年度株主総会の審議が成立した日から2022年年度株主総会の開催日までとする。
6、授権招証国際理事長は具体的な保証事項と金額を決定する。
議案採決状況:同意13票、反対0票、棄権0票。
本議案は会社の株主総会の審議に提出しなければならない。
具体的な内容は、本公告と同日に上交所のウェブサイトに公開された「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 国際有限会社及びその完全子会社2022年度保証授権に関する公告」を参照してください。
(十七)会社が2022年度に日常関連取引を予定する議案について
会社と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) とその子会社との関連取引を審議する時、関連取締役のホーダ会長、劉威武取締役、蘇敏取締役、彭磊取締役、高宏取締役、王大雄取締役は採決を回避し、他の取締役を代理して採決権を行使しなかった。会社と招商局グループ有限会社とその関連先(重要な上下流企業を含み、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) とその子会社を含まない)の関連取引事項を審議する時、関連取締役ホーダ会長、劉威武取締役、蘇敏取締役、彭磊取締役、高宏取締役は採決を回避し、他の取締役を代理して採決権を行使しなかった。会社と中国遠洋海運グループ有限会社及びその関連者との関連取引事項を審議する際、関連取締役の黄堅取締役、王大雄取締役は採決を回避し、他の取締役を代理して採決権を行使しなかった。会社と中国人民生命保険株式会社及び関連関係者との関連取引事項を審議する際、関連取締役の王文取締役は採決を回避し、他の取締役を代理して採決権を行使しなかった。会社と会社の董監高との取引及び第6項「その他の関連者との日常的な関連取引」を審議する際、全取締役は採決を回避する。
議案の採決状況:非関連取締役が一致して可決した。
本議案は会社の株主総会の審議に提出しなければならない。
会社の独立取締役は以上の議案を事前に承認し、同意した独立意見を発表した。
具体的な内容は、本公告と同日に上交所のウェブサイトに公開された「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 会社の2022年度の日常関連取引の予想に関する公告」を参照してください。
(十八)会社と招商局グループ有限会社が20222024年の行政購買枠組み協定に署名することに関する議案
1、会社と招商局グループ有限会社が行政購買枠組み協議(20222024年)に署名することに同意する。2、会社と招商局グループ有限会社の行政購買取引の年度上限は：
単位：人民元万元
取引項目2022年度上限2023年度上限2024年度上限
行政調達8 Beijing Fengshangshiji Culture Media Co.Ltd(300860) 0 9000
関連取締役のホーダ、劉威武、蘇敏、彭磊、高宏は採決を回避し、他の取締役を代理して採決権を行使しなかった。
議案採決状況:同意8票、反対0票、棄権0票。
会社の独立取締役は以上の議案を事前に承認し、独立意見を発表した:会社と招商局グループとその連絡先が関連取引を展開することは会社の長期的な発展に有利であり、会社と全体の株主の利益に合致し、公開、公平、公正の原則に違反する状況はなく、会社と中小株主の利益を損なう行為もなく、会社の独立性にも影響しない。議案の採決は厳格に『 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 定款』及び『 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 関連取引管理制度』に従って執行され、採決の過程で関連取締役が採決を回避し、意思決定の手続きは合法的で、コンプライアンス
