China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
2021年度独立取締役述職報告
2021年度、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下会社と略称する)独立取締役として、私達は厳格に《会社法》《上場会社で独立取締役制度を創立することについての指導意見》《 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 定款》《 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 独立取締役制度》などの関連法律、法規と制度に従って、勤勉で、職責を果たして職務を履行して、法に基づいて会社の規範運営を促進して、十分に独立取締役の会社の管理における役割を発揮します。2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
(I)2021年度独立取締役基本状況
2021年度、会社は全部で5名の独立取締役があり、基本状況は以下の通りである。
向華さんは、2017年7月から現在まで会社の独立非執行取締役を務めています。2021年10月から現在まで聯裕投資有限会社、聯裕資本有限会社の取締役を務めている。2018年1月から2022年1月まで図瑞投資管理有限会社の行政総裁を務めた。国家外貨管理局国際収支司、総合司幹部、副処長及び中央外貨業務センター処長、中国華安投資有限会社総経理、博海資本有限会社行政総裁兼運営総監を務めたことがある。向華さんは1994年7月、2001年9月に北京師範大学経済学士号、中国人民大学経済学修士号を取得した。
肖厚発さんは、2017年7月から現在まで会社の独立非執行取締役を務めています。2014年1月現在、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)(原華普天健会計士事務所(特殊普通パートナー))の首席パートナーを務め、2019年11月現在、京阜心血管病院(徐州)有限責任会社の取締役を務めている。2020年4月から2020年12月まで北京中発晟興管理コンサルティング有限会社の執行取締役を務め、2019年4月から2020年11月まで国華康平養老サービス有限会社の取締役を務めた。安徽華普会計士事務所の発起人、副主任会計士、主任会計士、華普天健会計士事務所(北京)有限会社の主任会計士を務めたことがある。肖厚発は1988年7月に上海財経大学会計学学士号を取得し、正高級会計士の職名と公認会計士の資格を持っている。
熊偉さん、2017年8月から現在まで会社の独立非執行取締役を務めています。2000年7月から現在までプリンストン大学で教鞭を執り、2007年7月から現在まで経済学正教授を務め、2014年7月から現在まで金融学講座教授を務め、2012年7月から現在まで香港通貨及び金融研究センター学術顧問を務め、2015年6月から現在まで香港中国語大学(深セン)経管学院学術院長を務め、2016年1月から現在まで深セン高等金融研究院院長を務めている。2021年9月現在、ケンブリッジ大学経済学訪問教授を務めている。熊偉さんは1993年7月、1995年5月、2001年5月に中国科学技術大学物理学士号、米コロンビア大学物理学修士号、米デューク大学金融学博士号を取得した。
胡鴻高さんは、2017年7月から現在まで会社の独立非執行取締役を務めています。2008年1月から現在まで復旦大学法学教授、博士課程の指導教官を務め、2016年6月から現在まで Perfect Group Corp.Ltd(603059) (上海証券取引所上場会社、株式コード: Perfect Group Corp.Ltd(603059) )独立取締役を務め、2017年3月から現在まで Shanghai Amarsoft Information & Technology Co.Ltd(300380) (深セン証券取引所上場会社、株式コード: Shanghai Amarsoft Information & Technology Co.Ltd(300380) )独立取締役を務めている。2017年5月から現在まで Shanghai Chinafortune Co.Ltd(600621) (上海証券取引所上場会社、株式コード: Shanghai Chinafortune Co.Ltd(600621) )の独立取締役を務め、2020年4月から深セン市汎海統連精密製造株式会社(上海証券取引所上場会社、株式コード:688210)の独立取締役を務めている。2014年3月から2020年2月まで Tofflon Science And Technology Group Co.Ltd(300171) (深セン証券取引所上場会社、株式コード: Tofflon Science And Technology Group Co.Ltd(300171) )独立取締役を務めた。復旦大学法学部主任、法学部副院長を務めたことがある。胡鴻高さんは1983年7月に北京大学法学学士号を取得した。
汪棣氏は、2018年1月から現在まで会社の独立非執行取締役を務めている(仕事の手配の原因で辞任し、証券監督管理委員会、会社定款の関連規定に基づき、新任の独立非執行取締役が就任する日まで引き続き職務を遂行している)。2016年4月から現在までアジア太平洋財産保険有限会社の独立取締役を務め、2016年8月から現在まで中国台湾旭昶生物科学技術株式会社の監事を務め、2018年7月から現在まで51クレジットカード有限会社(香港聯交所上場会社、株式番号:02051)の独立非執行取締役を務め、2019年4月から現在まで投資モルガン基金管理有限会社の独立取締役を務めている。2017年7月から2019年5月まで復星連合健康保険株式会社の独立取締役を務めた。中信永道会計士事務所の監査士、中信永道会計士事務所のマネージャー、中国普華永道会計士事務所のパートナーを務めたことがある。汪棣さんは1982年、1986年に国立台湾大学商学部会計グループの本科学位とアメリカカリフォルニア大学ロサンゼルス校の工商管理修士号を取得した。汪棣さんは2002年10月に中国の公認会計士資格を取得した。
独立取締役の皆様は独立取締役に就任する資格条件を備えており、報告期間内に独立性に影響を与えることはありません。
(II)独立取締役の取締役会専門委員会における在任状況
会社の独立取締役は会社の取締役会戦略委員会、リスク管理委員会、監査委員会、報酬と審査委員会、指名委員会に在職し、監査委員会、報酬と審査委員会、指名委員会のメンバーの中で独立取締役が半数を超え、そのうちの1人の独立取締役が委員会の招集者を担当している。
各独立取締役の取締役会の各専門委員会における職務状況は以下の通りである。
シーケンス番号専門委員会独立取締役招集者
1戦略委員会の中国向け-
2リスク管理委員会の中国向け-
3監査委員会肖厚発、胡鴻高、汪棣肖厚発
4報酬と審査委員会は中国、熊偉、汪棣は中国に向かう
5指名委員会熊偉、肖厚発、胡鴻高熊偉
二、独立取締役の年度職責履行状況
(I)取締役会、株主総会、取締役会専門委員会への出席状況
報告期間内に、会社は7回の取締役会、1回の株主総会を開催した。取締役会の各専門委員会会議を17回開催し、そのうち、戦略委員会1回、リスク管理委員会4回、監査委員会6回、報酬と審査委員会3回、指名委員会3回を開催した。
独立取締役の会議参加状況は以下の通りである。
独立取締役が取締役会と株主総会の会議に参加する状況
取締役会参加状況出席株
氏名は議案採決に参加しなければならない。
回数（回）
向華7 36 7 0 0同意1
肖厚発7 36 7 0 0同意1
熊偉7 36 6 1 0同意1
胡鴻高7 36 7 0同意1
汪棣7 36 7 0 0同意1
独立取締役が取締役会専門委員会会議に参加する状況(実際の参加数/参加すべき数)
氏名戦略リスク管理委員会監査報酬と審査指名
委員会員会委員会委員会
向華1/1 4/4-3/3-
肖厚発–6/6-3/3
熊偉—3/3/3
胡鴻高–6/6-3/3
汪棣–6/6 3/3-
各独立取締役は会議の開催前に議案と報告資料をよく審査し、会社に関連状況を理解し、必要に応じて会社に関連説明資料を補充し、会議の意思決定に十分な準備をした。会議では各議題を真剣に審議し、会議の討論に積極的に参加し、合理化の提案を提出し、会社の取締役会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たした。取締役会の閉会期間中、各独立取締役は会社の経営管理、規範運営、情報開示及び取締役会決議の実行状況に引き続き注目している。
会社は関連法律法規の要求に従って積極的に独立取締役の仕事に協力する。会社は定期的に全体の取締役に《董監事通信》を送って、直ちに監督管理の動態、業界の発展、会社の経営状況、投資家の関係の仕事の情況を通報して、議事規則によって直ちに会議の材料を送って、積極的に独立取締役を組織して関連する専門の育成訓練に参加して、独立取締役の専門の効率的な職務履行に協力します。(II)年報監査関連業務状況
2021年3月25日、独立取締役は監査委員会とともに年審会計士との会見に参加し、徳勤華永会計士事務所(以下、徳勤と略称する)の会社の2020年年報監査に関する報告を聞いた。会議は訴訟事件の状況、リスク準備金の計上、不正防止メカニズム、評価モデルなどについて交流討論を行った。会議は徳勤2020年度の監査活動を十分に肯定した。
2021年11月22日、独立取締役は監査委員会とともに年審会計士との会見に参加し、徳勤の会社の2021年年報監査計画に関する報告を聞いた。会議は民事訴訟の予想負債計が関連する内部制御テストと監査戦略の調整、金融資産の評価、減価テストなどの面について討論し、徳勤が年度監査の仕事の中で同業監査経験の監査過程における有効な応用を重視し、役員の離職の影響などに注目することを要求した。
(III)独立した意見を発表する場合
報告期間中、独立取締役は会社が取締役を指名し、役員を任命し、会計士事務所を任命し、内部統制評価報告、利益分配案、資金募集使用、関連取引、対外保証などの事項に対して独立意見を発表し(同時に関連取引に対して事前承認意見を発表する)、関連事項の執行状況を監督した。独立取締役は、会社の上述の事項は関連法律法規の規定に厳格に従って相応の審査・認可手続きを履行し、有効に執行することができ、会社と株主の利益を損なっていないと考えている。
三、全体評価
2021年度、各独立取締役は関連法律、法規及び会社定款の関連規定に基づき、業務の専門性を十分に発揮し、各議案を真剣に審議し、積極的に提案し、取締役会の科学的かつ効率的な意思決定を促進し、会社のガバナンスレベルの向上に重要な貢献をし、会社全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持した。
独立取締役:
向華、肖厚発、熊偉、胡鴻高、汪棣
