China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
2021年、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下会社、当社と略称する)取締役会監査委員会(以下監査委員会と略称する)は『上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン』『香港連合取引所有限会社証券上場規則』『 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 定款』『 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 9取締役会監査委員会仕事規則』『 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 9取締役会監査委員会仕事規則』などの関連規範的な文書と会社の制度規定は、勤勉に責任を果たし、確実に効果的に仕事を展開し、現在、職責履行状況を以下に報告する。
一、監査委員会の人員状況
2021年、監査委員会は5人のメンバーで構成され、それぞれ肖厚発独立取締役(招集者)、粟健取締役(2021年4月現在)/劉威武取締役(2021年6月から)、黄堅取締役、胡鴻高独立取締役、汪棣独立取締役(2019年6月10日に辞任し、新任独立取締役が就任する前に引き続き職責を果たす)。監査委員会のメンバーの基本情報の詳細は、会社が本報告と同日上海証券取引所のウェブサイトで公告した「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2021年度報告」第4節「会社ガバナンス」の「四、取締役、監事、高級管理職の状況」を参照してください。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年度、監査委員会は計6回の会議を開き、議案16項目を審議し、報告2項目を聴取し、具体的な状況は下表を参照する。
シーケンス番号次時間議案の提出と会議への出席状況の報告
議案:会社の2020年年度報告;会社
2020年度財務決算報告；会社2020年
度募集資金の保管と使用状況の特別報告;
2021年度監査機構を招聘する。会社2021年
7期2度の日常関連取引議案を予想する。会社の取締役会
1 2020/3/25監査委員会2020年度の職責履行状況報告;公全体委員は次司2020年度内部監査業務報告及び2021に出席する
年度内部監査業務計画;会社2020年度
内部制御評価報告;会社2020年度内部
管理監査レポート
報告：会社2020年度監査業務
2七期三
第2021/4/27議案：会社は2021年第1四半期に全体委員が出席することを報告する
議案:会社の2021年半年度報告及びその要約
3七期四2021/8/26要、会社2021年半年度内部監査工作報全体委員出席次告、会社2021年半年度募集資金保管と
実際使用状況特別報告
4七期五2021/9/17議案:会社2021年度内部統制自己評価全委員出席次案
全委員は5七期六202110/22議案に出席する:会社2021年第三四半期報告
次報告：会社2021年度監査計画
七期七議案:会社2021年第三四半期内部監査業務全体委員出席6 202112/9
次報
三、監査委員会が職責を履行する場合
(I)外部監査機構の業務状況の監督及び評価
監査委員会は2回の会見、監査週報の審査などの方式を通じて、徳勤(徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)、徳勤・関黄陳方会計士行を含む)2021年度の年審の仕事に対して全過程の指導、監督と検査を行い、その専門的な適任能力、投資家の保護能力、誠実さの状況、独立性に重点を置いた。監査委員会は訴訟事件の予想負債計に関連監査戦略の調整、内部統制執行状況、リスク準備金の計上、金融資産評価と減価テスト、役員離職の影響などについて年審会計士と交流討論した。
監査委員会は、徳勤は会社の2021年報と2021年度内部統制監査機構を担当し、比較的良い専門適任能力を示し、中国公認会計士監査準則と関連法律法規の規定に厳格に従い、勤勉で責任を果たし、誠実で信用を守り、あるべき独立性を維持することができ、その発行した2021年度監査報告、2021年度内部統制監査報告の結論は客観的で公正であると考えている。監査委員会は徳勤監査人員が公認会計士監査準則及び職業道徳行為に違反していることを発見せず、徳勤が会社の2021年度外部監査機構としての仕事を肯定した。
(II)社内監査業務指導状況
報告期間中、監査委員会は会社の2020年度内部監査業務報告及び2021年度内部監査業務計画、会社の2021年半年度内部監査業務報告、会社の2021年度内部統制自己評価業務方案、会社の2021年第3四半期内部監査業務報告などの議案を審議・採択した。
監査委員会は、会社の管理層が内部監査業務を非常に重視し、会社の内部監査業務のメカニズムが健全であり、会社のコンプライアンス経営を保障し、運営を規範化し、会社のガバナンスレベルを絶えず向上させるために貢献し、監査委員会は会社の2021年度の内部監査業務を認可したと考えている。
(III)会社の財務報告書を審査する場合
監査委員会は会社の定期財務会計報告書を審査し、会社の関連報告書の作成は中国企業の会計準則と国際財務報告準則の関連規定に合致し、会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローなどの状況を真実かつ公正に反映し、不正行為や誤りによる重大な誤報、および重大な会計ミスの調整などは発生していないと判断した。
(IV)社内統制の有効性の評価
監査委員会は会社の内部統制状況の理解と調査を通じて、「会社2021年度内部統制評価報告」と徳勤が発行した「会社2021年度内部統制監査報告」を真剣に審査した上で、会社はすでに「会社法」「証券会社内部統制ガイドライン」「上場会社内部統制ガイドライン」などの関連要求と会社の実際の状況に基づき、適切な内部制御制度を設計し、確立した。会社の内部制御メカニズムは会社のすべての業務、職能部門、支店と人員をカバーし、会社のすべての業務プロセスを貫いている。会社の内部統制組織の構造が健全で、それぞれの職能を有効に発揮し、会社は「企業内部統制基本規範」と関連規定に基づいて内部統制を維持し、重大な欠陥は発見されなかった。
四、全体評価
報告期間内、監査委員会の各委員は関連規則と制度に厳格に従い、時間通りに各会議に出席し、外部監査機構の監督と評価、内部監査業務の指導、会社の財務報告の審査、内部統制の有効性評価などの面で忠実に職責を履行し、積極的に提案し、会社のガバナンスレベルの向上に重要な貢献をした。
取締役会審計委員会委員:肖厚発、劉威武、黄堅、胡鴻高、汪棣
