会社コード： China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 会社略称： China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
2021年度内部統制評価報告
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
√有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因□適用√適用しない
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に入れる主な単位は以下の通りである： China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 及び5社の完全子会社— China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 国際有限会社（以下「招証国際」と略称する）、招商先物有限会社（以下「招商先物」と略称する）、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 資産管理有限会社（以下「招商資本管理」と略称する）、招商致遠資本投資有限会社（以下「招商致遠資本」と略称する）と＊＊＊ China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 投資有限会社（以下「招商投資」と略称する）。2.評価範囲に入れる単位比率：
指標の割合（%）
評価範囲に組み入れた単位の資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める割合100
評価範囲に組み入れた単位の営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入総額に占める割合100
3.評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
（1）内部制御環境
①ガバナンス構造
会社は《会社法》《証券法》《証券会社監督管理条例》《証券会社管理準則》《上場会社管理準則》《上海証券取引所株式上場規則》《香港連合取引所有限会社証券上場規則》などの法律、法規と規範性文書の規定に基づき、株主総会、取締役会、監事会と会社の管理層からなる会社管理アーキテクチャを創立した。権力機構、政策決定機構、監督機構と管理層の間の権責が明確で、運営規範の相互協調と相互コントロールメカニズムを形成した。会社の取締役会は戦略委員会、リスク管理委員会、監査委員会、報酬と審査委員会、指名委員会の5つの専門委員会を設立し、相応の仕事規則を制定し、その権責、意思決定手順と議事規則を明確にした。会社はすでに独立取締役制度を制定し、現在の取締役会のメンバーの中に5人の独立取締役がいる。
②発展戦略
会社は「品質、利益、規模動態均衡発展」を指導方針とし、「品質第一、利益優先、規模適度」の全体的な要求を堅持し、高品質発展と持続可能な発展の実現に努力する。会社は20192023年の計画期間内に「変革戦略」を実施し、会社の戦略決定の考慮、戦略配置の重心及び顧客サービス体系の建設などの面で積極的に変革し、経路依存を打破し、絶えず質を高め、効率を高め、総合競争力を向上させる。
20192023年、会社は「総合競争力を実現して業界のトップ5に入る」ことを戦略目標とし、以下の核心戦略を実施した。第二に、会社の資源を統合し、富管理総合サービス業者を構築し、機構の顧客総合サービスの優位性を強固にする。第三に、業務連動を強化し、総合サービスモデルを構築し、業務協同貢献を向上させる。第四に、国内外の一体化管理を強化し、国内の顧客資源と業務資源に頼り、顧客に一体化した越境サービスを提供する能力を強化する。第五に、デジタル化のモデルチェンジを加速させ、金融科学技術投資を増やし、「科学技術賦能」生態を構築する。2021年は会社の新五年変革戦略の肝心な年であり、会社は「総合競争力が業界のトップ五に入る」という戦略目標を導きとし、「資本を大きくし、資産を強くする」、富管理と「投資、投資」能力を高めるという要求を実行し、各業務の発展は安定し、市場競争力は安定して上昇し、全体の経営は良好な発展の勢いを維持している。
③人的資源政策
会社は科学的に完備した人的資源管理システムを確立し、各政策は招聘管理、業績管理、幹部管理、報酬福祉、従業員関係、従業員育成などの方面をカバーしている。人的資源部は会社の発展戦略をしっかりと押さえ、「二百行動」とグループの「品質効率向上百分の一プロジェクト」に関する要求をめぐって、各仕事をしっかりと行い、「上にも下にも入ることができ、中にも出ることができ、高いエネルギーも低い」「六能」の人的メカニズムを全面的に実施し、組織の活力を絶えず奮い立たせ、高素質の専門化人材チームを建設し、会社の戦略の実現を支持する。会社はすでに廉潔な就職規定を制定し、従業員の廉潔な就職状況を人事管理システムに組み入れた。
④社会的責任
会社の責任戦略の目標は：“取引先を中心にして、努力して特色が鮮明で、革新がリードして、品質が第一で、貢献が抜群な中国の最優秀投資銀行を作り上げて、大いに強くする中で持続的に会社の責任能力を高めます”。会社の責任戦略の経路は：““中国経済のモデルチェンジと進級を後押しして、社会の財産の価値を保証して付加価値を高めることを助力します”を使命にして、科学的な発展、革新的な発展、調和のとれた発展、緑色の発展の道を堅持して、自身の経営管理の実践に立脚して、実際の経営の過程の中で、責任の認識の高さを現して、責任の仕事の策略を実行して、責任の担当する価値を体現して、責任の履行する能力会社の責任戦略の重点は:“社会と共に調和して、資本市場と共に発展して、努力して証券業界の進歩を推進します”。
⑤企業文化
「中国経済のモデルチェンジとグレードアップを推し進め、社会の富の価値維持と付加価値の向上を助ける」ことは会社の使命である。会社は百年の招商局の家国の気持ちを伝承して、努力して国家社会に奉仕して、実体経済に奉仕する中で大きな課題を探して、大きな成果を実現します。会社は取引先の信頼、従業員の誇り、株主の満足、社会の尊重の企業を建設することを志して、卓越した金融サービスで時代の進歩を推進します。
「中国最高の投資銀行を作る」ことは会社のビジョンです。会社は特色が鮮明で、革新がリードし、品質が第一で、卓越した金融機関の建設に力を入れ、中国の最適な投資銀行を構築する。
「家の国の気持ち、時代は担当します;新しい図を励まして強くて、敦行は遠くなります」は会社の核心の価値観です。「企業誘致の血脈、蛇口遺伝子」は会社の文化の基礎である。「家国情懐、時代担当;新図強、敦行致遠を励ます」はこれに根ざした歴史文化の伝承と発展経験の結晶である。
“取引先の需要を中心にして、人材を本として、担当者のために担当して、永遠に正直な底色を保ちます”は会社の文化の特色です。すべて取引先の需要から出発して、会社の管理、流れ、制品、サービスはすべて取引先の需要をめぐって、努力して取引先の体験を高めて、そして力を入れて担当して、正直で、専门の文化の雰囲気を作り上げて、人材の成长、人材の価値を発挥して、人材の心地よい暖かい环境を作ります。
「革新を守り、協力して勝つ、業績の導き、簡単で効率的」は会社の経営の道である。イノベーションは会社の発展の第一の原動力であり、コンプライアンス・コントロールは会社の生命線であり、会社は終始「正を守るイノベーション」を堅持し、同時に協同して勝利し、業績の導き、簡単で効率的な文化を大いに提唱し、制度・メカニズムを通じて経営管理に実行している。
優秀な企業文化は戦略執行の最も強力な保障である。会社は文化サービス戦略、文化推進管理、文化調和のとれた雰囲気、文化創造の活力に力を入れている。2021年、会社は創立30周年総括発展報告会、会社の歴史展覧会、祝賀パーティー、「勇ましくピークに登り、帆を上げて出航する」テーマリレー、第3回文化祭などの祝賀活動を展開し、企業イメージ宣伝映画を発売し、企業の凝集力を強化し、従業員の帰属感を高めた。グループの企業文化を真剣に宣伝し、会社の文化共通認識の宣伝と実施を大いに推進し、「新時代招商局信条」を企業文化育成課程に組み入れ、会社の新版文化共通認識とともに、内宣プラットフォーム、座談会などの方式を通じて全方位に宣伝した。（2）全面的なリスク管理システム
2021年、会社のリスク管理の効果は抜群で、リスク総量はコントロール可能で、構造が均衡して、資産の品質が優良で、重大なリスク事件が発生していない。
会社は終始グループ一体化リスク管理を強調し、堅持し、リスク管理の面で、取締役会リスク管理委員会、会社リスク管理委員会及びその下に5つの専門委員会、3つの防御線を核心とするリスク組織構造を構築し、各レベルの職責が明確で、職責を果たし、職責を履行した。全面的なリスク管理の面では、全カバー、モニタリング可能、計量可能、分析可能、対応可能、システムアップ、文化構築、制度構築、再投入と人材募集などの面から、全面的なリスク管理システムを持続的に最適化し、リスク管理能力を高め、会社の持続的かつ安定した経営を保障する。①全カバー
会社のリスク管理システムは全面的に各タイプのリスク、各業務ライン、各部門、国内外の子会社及び支店機構をカバーし、親子会社の各種類の業務に対してカバー前後有効なリスク管理システムを構築し、市場リスク、信用リスク、操作リスク、流動性リスク、名誉リスクなどはすべて明確なリード部門があり、各タイプのリスクはすべて明確な管理プロセスと対応メカニズムを制定した。操作可能なリスク識別、評価、モニタリング、対応、報告の方法、プロセス、システムを確立した。
②モニタ可能
会社は量子化リスクモニタリングシステムを建設し、持続的に完備し、リスクデータ集市と知恵一体化グループリスク管理プラットフォームを統一することによって、国内外の親子会社の各種業務とリスク指標に対するT+1日市場、多通貨、グローバル化モニタリングを実現し、適時に有効な識別、計量、モニタリングと各種リスクの評価を実現し、リスク管理業務のシステム化の程度を全面的に向上させる。各種類のリスク情報に対して自動監視と警報を行い、リスクの隠れた危険性を解消する。
③計量できる
会社は量子化可能なリスクに対してすでに製品の全カバーとグループレベルのまとめのモデル計量能力を実現し、市場、信用、操作、流動性の4つのリスクタイプを全面的にカバーした。会社は持続的に金融ツールの評価とリスク計量モデルに対して遡及検証と最適化を行い、会社の各種リスク計量結果が正確で、信頼できることを保証し、定期的に金融ツールの評価、VaR、敏感度、内部信用格付けなどの計量モデルの遡及検査を展開し、経済資本計量モデルを最適化する。
④分析あり
会社は引き続き内外部の重大なリスク情報を収集し、日報、月報、季報及び不定期報告の分析メカニズムを確立し、著しい影響がある市場情報と政策変化に対して研究分析を行い、突発的な重大内外部事件に対して特定項目の評価とリスクの調査を行い、年度総合圧力テスト及び各種特定項目の圧力テストを通じて、高周波数、多次元分析会社が直面するリスク状況を分析した。対応措置を提出し、効果的に実行し、会社の業務決定と安定した経営に有力な保障を提供する。
⑤対応できる
会社は内部対応メカニズム、外部救助手配、突発事件応急災害救援及び災害準備メカニズムを含む完備したリスク対応メカニズムを確立した。内部対応メカニズムには流動性備蓄、自営投資の停止及び各種リスク事件をカバーする対応メカニズムが含まれている。外部救助の手配には銀行人民元決済口座の貸越額が含まれている。突発事件応急災害救援及び災害準備メカニズムには流動性、情報システム突発事件応急メカニズム、及び核心取引システム災害準備切替メカニズムなどが含まれている。
⑥アップシステム
会社は知恵一体化グループリスク管理プラットフォームを創立し、持続的に最適化し、このプラットフォームは各リスク管理サブシステムを統合し、国内外の親子会社の各業務をカバーするリスクモニタリング、リスク指標の計量と統一要約、経済資本の計量分析、債券内部信用格付けの管理、子会社リスクの垂直管理、および多次元多視点のリスク報告表の生成を実現した。各タイプのリスクに対してタイムリーで有効な識別、計量、モニタリング、評価と報告を行うことができる。
⑦立文化
会社は安定したリスク管理文化を堅持し、創立した。
