北京市朝陽区新東路初開幸福広場C座5階
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北京市康達弁護士事務所
について
特定の対象に株式を発行する
法律意見書
コンダ股発字[2002]第0042号
二〇二年三月
目次
ディレクトリ...1釈義……3第一部法律意見書の引用......5一、本所及び引受署名弁護士の紹介......5二、本所が作成した本「法律意見」と「弁護士の仕事報告」の仕事過程......6三、弁護士事務所及び弁護士の声明......8第2部法律意見書の本文......10一、今回の発行の承認と授権......10二、今回発行された主体資格…16三、今回の発行の実質的な条件......16四、発行者の設立......19五、発行者の独立性......19六、発行者の主要株主及び実際の支配者......21七、発行者の株式構造と過去の変化......22八、発行者の業務......24九、関連取引と同業競争......25十、発行者の主な財産......33十一、発行者の重大債権債務......34十二、発行者の重大な資産変化と買収合併......35十三、発行者の「会社定款」の制定と改正......35十四、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営......36十五、発行者の取締役、監事と高級管理職とその変化......36十六、発行者の税務及び優遇政策、財政補助金を享受する場合......37十七、発行者の環境保護と製品の品質、技術などの基準......37十八、発行者募集資金の運用......37十九、発行者の業務発展目標......38二十、発行者の訴訟、仲裁または行政処罰......39二十一、その他......40
二十二、結論意見......40
釈義
本「法律意見書」では、文義が別途指す場合を除き、以下の言葉は以下の意味を有する。
略称-意味
北京市康達弁護士事務所
発行者/ Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) /会社/上指 Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 、株式コード30018
市会社
今回の発行/今回特定対指発行者への今回の申請により、林海峰を含む35名以下の特定投資家が株式行A株を発行する行為
江蘇斯威克は江蘇斯威克新材料株式会社を指す。
日昇賃貸指 Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 融資賃貸有限会社
常州斯威克指常州斯威克光伏新材料有限公司
Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411) 指 Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411)
九九九久科技術指江蘇九九久科技有限公司
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
深セン証券取引所
完全資本、持株子会社とは、別途説明がない限り、完全資本、持株子会社とは、発行者が合併報告書の範囲内に組み入れた国内の完全資本、持株子会社のみを指す。
重要子会社とは、発行者の主な業務収入または純利益に重要な影響を及ぼす(5%を超える)完全資本、持株子会社を指す。
China Securities Co.Ltd(601066) /推薦機構指 China Securities Co.Ltd(601066)
大華/監査機構大華会計士事務所(特殊普通パートナー)
『会社定款』は『 Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 定款』を指す。
「株主総会議事規則」とは、「 Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 株主総会議事規則」を指す。
「取締役会議事規則」とは、「 Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 取締役会議事規則」を指す。
「監事会議事規則」とは、「 Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 監事会議事規則」を指す。
『中華人民共和国会社法』(中華人民共和国第13期全『会社法』指国人民代表大会常務委員会第6回会議は2018年10月26日に改正され、2018年10月26日から実施された)
「中華人民共和国証券法」(中華人民共和国第13期全「証券法」は、国人民代表大会常務委員会第15回会議が2019年12月28日に改正され、2020年3月1日から施行されることを指す)
『中華人民共和国弁護士法』(中華人民共和国第12期全『弁護士法』指国人民代表大会常務委員会第29回会議は2017年9月1日に改正され、2018年1月1日から施行された)
「登録管理弁法」とは「創業板上場企業証券発行登録管理弁法(試行)」(証監会令第168号)を指す。
略称-意味
「上場規則」とは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(2020年12月改正)を指す。
『公開発行証券会社情報開示の編報規則第12号——公開『編報規則12号』は証券発行の法律意見書と弁護士業務報告を指す(証監発[200137号)
「証券法律業務管理弁公室」とは「弁護士事務所が証券法律業務管理弁法に従事すること」(中国証券監督法)監督管理委員会令中華人民共和国司法部第41号)
『証券法律業務執業規則『弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)』(中国証則(試行)』指券監督管理委員会、中華人民共和国司法部公告[201033号)
「前回募集資金使用状況大華が2022年1月28日に発行した『 Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 新エネルギー株式有況鑑証報告』指限公司前回募集資金使用状況鑑証報告」(大華核字
[2002000470号)
『北京市康達弁護士事務所に関する Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 新エネルギー株式有限会社『法律意見書』指司が特定対象者に株式を発行する法律意見書』(康達株発字[2002]第0042号)
《北京市康達弁護士事務所について Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 新エネルギー株式有限会社《弁護士工作報告》指司が特定対象者に株式を発行する弁護士工作報告》(康達株発字
[2002]第0043号)
「募集説明書」とは、「 Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 創業板が特定対象に株式募集説明書を発行すること（届出稿）」をいう。
第3回取締役会第29回会議、2022年第1回臨時株主「予案」は大会審議で可決された「 Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 2022年度特定対象にA株を発行する予案」を指す。
『 Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 2018年度報告』
近三年年報は『 Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 2019年度報告』を指す。
「 Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 2020年度報告」
『 Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 監査報告書』(大華審字
[2019006958号)
近三年の年度《監査報告》は《 Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 監査報告》(大華審字
/『監査報告書』[2020003243号)
『 Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) 監査報告書』(大華審字
[2021008297号)
報告期間/最近三年及び一期は2018年1月1日から2021年9月30日までの連続期間を指す
元/万元は人民元/人民元万元を指す。
注:本「法律意見書」では、総数の合計が各項目の数値の和と端数が一致しない場合は、四捨五入の原因となります。
北京市康達弁護士事務所
について
特定の対象に株式を発行する
法律意見書
康達股発字[2022]第0043号致: Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188)
本所は発行者の委託を受け、発行者として今回特定対象者に株式を発行する特別招聘特別法律顧問として、本所の弁護士は発行者に関する資料を審査、検証した上で、「会社法」「証券法」「弁護士法」「登録管理方法」「編集規則12号」「証券法律業務管理方法」「証券法律業務執業規則(試行)」などの現行法律、行政法規、規則と関連規定(香港特別行政区、マカオ特別行政区と台湾地区の法律を含まない)は、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、本「法律意見書」を発行する。
第一部法律意見書の引用
一、本所及び引受署名弁護士の紹介
(I)本所概要
本所は1988年8月に設立され、登録住所は北京市朝陽区幸福二村40号棟40-3四階-五階である。北京、天津、上海、深セン、広州、西安、瀋陽、南京、
