Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (北京)新薬技術株式会社
2021年度独立取締役述職報告
(独立取締役:陳国琴)
株主および株主代表の皆様:
本人は Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (北京)新薬技術株式会社(以下「会社」と略称する)の第2回取締役会の独立取締役として、「会社法」、「上場企業管理準則」、「上場企業で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規、規範性法律文書及び「会社定款」、「独立非執行取締役工作制度」などの会社の関連規定と要求は、独立取締役の職責を忠実に履行し、勤勉に責任を果たし、積極的に会社の関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、慎重に決定し、会社の重大事項に対して独立意見を発表した。独立取締役の独立性と専門性の役割を十分に発揮し、会社の発展状況に全面的に注目し、会社の生産経営情報をタイムリーに理解し、会社の規範的な運営を促進し、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行した状況を以下に報告する。
一、2021年度取締役会及び株主総会への出席回数及び投票状況
2021年度、会社は10回の取締役会、7回の監査委員会、3回の報酬と審査委員会、1回の指名委員会を開催した。本人は2021年度のすべての取締役会及び取締役会専門委員会で自ら通信方式で投票に参加し、参加を委託する投票状況がなく、いずれも賛成票を投じた。
2021年度、会社は2回の株主総会を開催し、本人が通信方式で会社の株主総会に参加した回数は2回で、それぞれ(1)2021年5月28日に開催された2020年度株主総会、2021年第1回A株種別株主総会及び2021年第1回H株種別株主総会;(2)2021年7月12日に開催される2021年第1回臨時株主総会、2021年第2回A株種別株主総会及び2021年第2回H株種別株主総会。
二、独立取締役の意見と事前承認意見の発表状況
会社の第2回取締役会の独立取締役として、2021年度本人は以下の関連事項について独立意見と事前承認意見を発表し、具体的には以下の通りである。
1、独立意見の発表状況
会議日会議回回に独立意見を発表する事項意見タイプ
2021年第2回取締役会1、「海外会社の100%株式買収に関する議案」。同意2月26日第8回会議
1、『2020年度利益分配の予案に関する議案』；
2、『会社2020年度内部統制自己評価報告について
の議案
3、『会社の取締役報酬案に関する議案』；
4、『会社の高級管理職の報酬方案に関する議案』；
5、『会社が2021年度の国内会計士事務所を招聘することについて
の議案
6、『会社が2021年度海外会計士事務所を招聘することについて
の議案
2021年第二回取締役会7、「会社の関連者の資金占用と対外保証に関する専門知識
3月26日第9回会議項目説明と独立意見」;同意8、『2020年度日常関連取引確認及び日常関係について
連合取引の予想議案」;
9、『一部の遊休資金を使用して財テク製品を購入することについて
の議案
10、『2020年度セット保証製品取引確認及び
2021年度セット保証製品取引額予想の議
事件
11、「一部の制限株の買い戻し・抹消に関する議案」
12、『私募株式投資基金及び関連取引に参与することについて
議案。
1、『2021年A株制限性株式インセンティブ計画について
事項の独立意見
2021年第2回取締役会2、「会社2021年A株制限性株式激励計画について6月9日第12回会議実施考課管理方法の独立意見に同意する」。
3、『一部制限株の買い戻し取り消しに関する事項の
独立意見。
2021年第2回取締役会1、「投資予定の寧波康君仲元株式投資パートナーについて
7月14日第13回会議企業(有限パートナー)パートナー変更及び関連取引の議同意案」。
1、『2021年A株制限株インセンティブ計画の調整について
授与価格の独立意見」;
2021年第2回取締役会2、「インセンティブ対象に制限株を付与する独立意について
7月27日第14回会議で会おう。同意3、『北京君聯恵康株式投資パートナー企業への参加について
(有限パートナー)私募株式投資基金及び関連取引の
独立意見。
2021年第2回取締役会1、「関連者の資金占用及び対外保証状況に関する専同意8月27日第15回会議項目説明と独立意見」。
1、「株式会社への増資及び関連取引に関する事項
2021年第2回取締役会の独立意見」;
10月27日第16回会議2、「改訂された北京君聯恵康株式投資同意パートナー企業(有限パートナー)有限パートナー協定に署名する議案について
の独立意見」。
1、『2019年制限株と株式オプションインセンティブ計について
初回付与部分の第2解除の販売制限期間を解除して販売制限を解除する
条件は達成したが、株はしばらく上場しない独立意見」。
2021年第2回取締役会2、「一部の制限株の買い戻し取り消しに関する独立意
12月21日第17回会議で会おう」;同意3、「会社の実際の支配者がコントロールする持株主体の擬変について
より一部の自発的な承諾事項の独立意見」;
4、『会社の2021年度内部管理監査機構の招聘に関する独
立意見。
2、事前承認意見を発表する
会議期日会議回数事前承認事項意見タイプ
1、『会社が2021年度の国内会計士事務所を招聘することについて
の事前承認意見
2021年2、『会社が2021年度海外会計士事務所を招聘することについて
3月26日第2回取締役会の事前承認意見」;第九回会議3、「2020年度日常関連取引の確認及び日常関係について
連合取引の予想される事前承認意見」;
4、『私募株式投資基金及び関連取引への参加について
項の事前承認意見
2021年第2回取締役会1、「投資予定の寧波康君仲元株式投資パートナーについて
7月14日第13回会議企業(有限パートナー)パートナー変更及び関連取引事項の同意事前承認意見」。
2021年第2回取締役会1、「北京君聯恵康株式投資パートナー企業への参加について
7月27日第14回会議(有限パートナー)私募株式投資基金及び関連取引事項同意の事前承認意見」。
1、「株式会社への増資及び関連取引に関する事項
2021年第2回取締役会事前承認意見」;
10月27日第16回会議2、「改訂された北京君聯恵康株式投資同意パートナー企業(有限パートナー)有限パートナー協定に署名する議案について
の事前承認意見」。
2021年第2回取締役会1、「会社が2021年度内制御監査機構を招聘することに関する事前同意12月21日第17回会議認可意見」。
三、専門委員会の職務履行状況
1、本人が監査委員会に出席した回数と投票状況
本人は監査委員会委員として、「独立取締役工作制度」、「監査委員会工作細則」などの関連規定に厳格に従い、職責を積極的に履行し、監査委員会会議に参加する。2021年度監査委員会は計7回の会議を開き、本人は自ら通信方式で投票し、参加を委託する投票状況がなく、いずれも賛成票を投じた。
2、本人が報酬と審査委員会に出席した回数と投票状況
本人は報酬と考課委員会委員として、「独立取締役工作制度」、「報酬と考課委員会工作細則」などの関連規定に厳格に従い、会社の高級管理者が仕事の範囲と主要な職責を管理することに注目し、会社の報酬制度と業績考課制度の制定と執行を監督する。2021年度、報酬と審査委員会は計3回の会議を開き、本人は自ら通信方式で投票し、参加を委託する投票状況がなく、いずれも賛成票を投じた。
3、本人が指名委員会に出席した回数と投票状況
本人は指名委員会の委員として、2021年度、指名委員会は共に1回の会議を開き、本人は自ら通信方式で投票し、参加者の投票状況を委託せず、審議議案に賛成票を投じた。
四、投資家の合法的権益を保護する面での仕事
1、本人は独立取締役の職責を積極的に有効に履行し、会社の経営状況、財務管理と内部コントロールなどの制度の建設と執行状況に注目し、他の取締役と一緒に会社の経営状況と存在する可能性のある経営リスクをタイムリーに理解し、独立、客観、公正に議決権を行使し、仕事の中で独立性を維持し、会社と全体の株主を守る
