Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (北京)新薬技術株式会社
2021年度監事会業務報告
Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (北京)新薬技術株式会社全体株主:
2021年度（以下「報告期間内」という）、＊＊＊ Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) （北京）新薬技術株式会社（以下「会社」という）監事会は「会社法」「証券法」「会社定款」などの法律法規及び会社「監事会議事規則」などの制度の規定に基づき、監督職責を真剣に履行し、職権を勤勉に履行し、会社の経営決定手順、会社の生産経営活動、財務状況と会社の取締役、高級管理職の職責履行状況などの重大事項を効果的に監督し、会社の規範運営と健全な発展を促進し、会社と株主全体の合法的権益を積極的に維持した。会社監事会の2021年度の職務履行状況は以下の通りである。
一、監事会会議の状況
報告期間内、会社の監事会は全部で8回の会議を開き、会議は監事3名、実際に監事3名に到着し、会議の状況は以下の通りである。
(I)2021年3月26日、第2回監事会第6回会議が開催され、審議が可決された。
2、『2020年度財務決算報告に関する議案』；
3、『2020年度利益分配の予案に関する議案』；
4、『会社の2020年度内部統制自己評価報告に関する議案』；
5、『会社の2020年度報告全文、報告要旨及び2020年度業績公告に関する議案』；
6、『会社監事報酬案に関する議案』；
7、『会社が2021年度の国内会計士事務所を招聘することに関する議案』；
8、『会社が2021年度海外会計士事務所を招聘することに関する議案』；
9、『2020年度日常関連取引確認及び日常関連取引予想に関する議案』；
10、「一部の閑置自有資金を使って財テク製品を購入する議案」
11、『2020年度セット保証製品取引確認及び2021年度セット保証製品取引額予想に関する議案』；
12、「一部の制限株の買い戻し・抹消に関する議案」
13、「株主総会が取締役会に会社のA株またはH株の株式を増発する一般的な授権を与えることに関する議案」。
14、「私募株式投資基金及び関連取引への参加に関する議案」。
(II)2021年4月28日、第2回監事会第7回会議が開催され、1、「会社2021年第1四半期報告に関する議案」が審議・採択された。
(III)2021年6月9日、第2回監事会第8回会議が開催され、審議が可決された。
1、『Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (北京)新薬技術株式会社2021年A株制限性株式インセンティブ計画(草案)>及びその要約に関する議案』;
2、『Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (北京)新薬技術株式会社2021年A株制限性株式激励計画実施考課管理方法>に関する議案』；
3、「会社の2021年A株制限性株式激励計画激励対象リストの査察に関する議案」4、「一部の制限株の買い戻し・抹消に関する議案」
5、『中信リオン証券有限会社の採用に関する議案』。
(IV)2021年7月14日、第2回監事会第9回会議を開き、「投資予定の寧波康君仲元株式投資パートナー企業(有限パートナー)パートナーの変更及び関連取引に関する議案」を審議・採択した。
(V)2021年7月27日、第2回監事会第10回会議が開催され、審議が可決された。
2、「激励対象者に制限株を授与することに関する議案」
3、『北京君聯恵康株式投資パートナー企業(有限パートナー)私募株式投資基金及び関連取引に参与する議案』。
(VI)2021年8月27日、第2回監事会第11回会議が開催され、「会社2021年半年度報告全文、報告要約及び中期業績公告に関する議案」が審議・採択された。(VII)2021年10月27日、第2回監事会第12回会議が開催され、審議が可決された。
2、『株式会社への増資及び関連取引に関する議案』；
3、『改正された北京君聯恵康株式投資パートナー企業(有限パートナー)有限パートナー協定に署名する議案』。
(VIII)2021年12月21日、第2回監事会第13回会議が開催され、審議が可決された。
1、「2019年の制限株と株式オプション激励計画について、初めて一部の第2の解除販売期間の解除販売制限条件が達成されたが、株式はしばらく上場しない議案を授与した」。
2、「一部の制限株の買い戻し・抹消に関する議案」
3、『Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (北京)新薬技術株式会社監事会議事規則の改訂に関する議案』；
4、「会社の実際の支配者がコントロールする持株主体が一部の自発的な承諾事項を変更しようとする議案について」。
5、『会社の2021年度内部監査機構の招聘に関する議案』。
二、監事会の2021年度会社関連事項に対する査察意見
(I)会社の法に基づく運営について
報告期間内に、会社監事会は取締役会、株主総会の開催手順、決議事項、意思決定過程、取締役会が株主総会決議の執行状況、会社の取締役と高級管理者の職責履行状況、会社内部のコントロール制度と合法的なコンプライアンスなどに対して有効な監督を行い、関連公告情報の真実性、正確性、完全性と開示の時効性に対して監督を行った。会社の重大な意思決定の執行状況と取締役、高級管理職の日常規範の履行と十分な職務遂行状況に対して持続的な監督を行った。
監事会は、会社の仕事は「会社法」「会社定款」及びその他の関連法規制度に厳格に従って規範的に運営することができ、経営決定は科学的に合理的であると考えている。内部管理と内部制御制度を完備し、良好な内部制御メカニズムを確立した。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を履行する時、すべて勤勉に職責を果たすことができて、国家の法律、法規と《会社の定款》の規定を守って、会社の利益を守って、違法、違反と会社の利益を損なう行為を発見していません。
(II)会社の財務活動について
会社の監事会は法に基づいて会社の財務に対して検査監督を行い、検査と審査を経て、監事会は会社の財務制度が健全で、財務運営規範、財務状況が良好であると考えている。会社の2021年度財務報告は「企業会計準則」と「企業会計制度」の関連規定に合致し、客観的、真実的、正確に会社の財務状況と経営成果を反映することができる。
(III)会社の資産売却・買収状況
報告期間内に、会社は重大な資産売却が発生しなかった。
報告期間内、会社は康瑞泰(湛江)生物技術有限会社、肇慶創薬生物科学技術有限会社、恩遠医薬科学技術(北京)有限会社、徳泰迈(杭州)医薬科学技術有限会社及びその子会社の徳泰迈(上海)医薬科学技術有限会社、徳泰迈(武漢)医薬科学技術有限会社、北京徳泰迈医薬科技有限公司及びPharmaron Biologics(UK)Ltdの制御権は、会社が外延買収合併に用いる資本支出が14369440万元である。これらの買収合併はいずれも関連する審議手続きを履行した。上記の買収合併を通じて、会社の国際化サービスプラットフォームをさらに完備し、会社の新しい業務の発展に力を入れ、会社の中長期発展に新しい動力を提供した。
(IV)会社関連取引について
会社監事会は会社と関連者の往来に注目し、「会社定款」「関連取引管理制度」の要求に基づいて、会社の報告期間内に発生した関連取引に対して監督と査察を行った。
2021年に会社が発生した日常関連取引事項の決定手順は「会社法」などの法律法規と規範性文書と「会社定款」「関連取引管理制度」の規定に合致する。取引定価は公正で合理的な原則に従い、関連取引を通じて会社の利益を操作する状況も存在せず、会社と株主の利益を損なう状況も存在しない。
報告期間内、会社は関連側が設立した寧波康君仲元株式投資パートナー企業(有限パートナー)と北京君聯恵康株式投資パートナー企業(有限パートナー)私募株式基金に参加し、会社は専門投資機構の管理に参加した投資基金を通じて、投資基金パートナーが専門投資機構としての能力と経験を頼りに、各方面の業界内のプロジェクト収集、研究判断の優位性を十分に運用した。会社の投資能力を拡大し、会社の業界買収合併リスクを低減し、産業発展における良好な機会を積極的に把握し、会社の戦略目標の実現を加速させ、会社の未来の利益能力を高め、医療健康業界の協同発展を共同で促進し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
（V）会社の対外保証及び関連者の占用資金状況
検査の結果、監事会は報告期間内に、会社に違反保証と期限切れ保証は存在せず、関連者が資金を占有する状況も存在しないと判断した。
（VI）社内統制状況
会社は業界の特徴、会社の規模と生産経営の実情の需要を結びつけて、会社の《内部制御制度》を制定して有効に実行して、会社の内部制御組織機構を健全にして、会社の業務活動の正常な進行を保障して、運営リスクを防止して、会社の資産の安全と完全を保護します;会社の内部制御システムは完備しており、会社の内部制御には全体的に重大な欠陥は存在しない。会社の「2021年度内部統制自己評価報告」は会社の内部統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映し、国の関連法律法規と「会社定款」の要求に合致している。
三、監事会2022年工作計画
2022年、会社監事会は引き続き「会社法」「証券法」などの法律法規が監事会に与えた職責を厳格に履行し、会社が運営レベルをさらに規範化し、会社法人のガバナンス構造を完備させ、会社と株主の合法的権益を保護するために努力し、以下の3つの方面から展開することに重点を置く。
(I)自身の学習を強化し、監督管理部門が組織した訓練に積極的に参加し、専門素養を高め、それによって会社の監事会の仕事能力と効率をさらに強化し、会社の規範運営を促進する。
(II)監督検査を強化し、経営リスクを防止する。定期的に財務報告書を理解し、審査することによって、会社の財務運営状況に対して監督を実施する。引き続き社内統制、関連取引、取締役及び高級管理職の勤勉な職責履行状況などの重大事項に対する監督を強化し、監督中に発見されたリスクに対して直ちに提示し、関連部門と部門に報告する。
(III)内外部監査機構の仕事に協力し、直ちに彼らと交流し、全方位に監督管理情報を理解する。財務計算監査と管理を強化し、財務諸表を真剣に検査し、重要科目に対して特定項目の審査を行い、リスク防止意識を強化し、会社の財務管理レベルのさらなる向上を促進する。
Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (北京)新薬技術株式会社監事会2022年3月25日
