China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872)
2021年度独立取締役述職報告
2021年度は、 China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) (以下、「 China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) 」または「会社」と略称する)独立取締役として、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「上海証券取引所株式上場規則」などの関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書および「会社定款」の要求に従い、私達は法律に基づいて職責を履行して、勤勉に責任を果たして、時間通りに取締役会とその各専門委員会の会議に出席して、議案を十分に研究討論して、独立して自主的に決定して、会社の戦略の実施と経営管理の情況に引き続き関心を持って、真剣に調査研究を展開して、独立して客観的に慎重に意見を発表して、 China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) 会社全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守る。2021年、在任独立取締役は法律、法規、規範性文書の規定に厳格に従い、職責を真剣に、勤勉に、慎重に履行し、関連会議に積極的に出席し、研究会社の発展に積極的に注目し、参加することができる。
2021年度の業務報告は以下の通りである:一、独立取締役の基本状況
報告期間内、会社の現在の独立取締役の基本状況は以下の通りである。
張良さんは大連海運学院船舶運転学科を卒業しました。天津遠洋船舶船長、中遠貨物運送会社副総経理、総経理、中遠グループ副総裁兼総法律顧問、副総裁、中国遠洋ホールディングス株式会社( Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) .SH)執行取締役兼総経理、中遠国際(00517.HK)副理事長、中遠(香港)グループ有限会社常務副理事長兼総裁などを務めたことがある。在職期間中、上海海運学院運輸管理工程専門修士大学院生、南開大学国際商学院会社管理専門博士大学院生を専攻し、前後して修士、博士号を取得した。2017年5月31日より、独立取締役を務める。
盛慕?さんは現在、当社の独立取締役を務め、香港理工学院(現在は香港理工大学)を卒業し、会計学の高級学位を取得し、20162017年に香港理工大学から栄誉院士を授与された。1990年-2016年に徳勤・関黄陳方会計士行/徳勤中国パートナーに就任した。現在、香港演芸学院校董会司庫、香港廉政公署汚職防止諮問委員会メンバー、通信事務管理局メンバー、香港理工大学顧問委員会メンバー及び大学退職金独立受託者を務め、同時に華潤医薬、 China Cssc Holdings Limited(600150) (香港)航運賃貸有限会社、AEON信用財務(アジア)有限会社独立非執行取締役を務めている。2008年1月から現在まで第10、第11、第12回江蘇省政協委員を務め、2013年に香港政府から太平紳士に任命され、2017年に銅紫荊星章を授与され、2006年10月に中国女性企業家協会から中国百人の傑出した女性企業家の一人に指名された。2020年10月19日より、独立取締役を務める。
呉樹雄氏は上海遠洋船舶タービン長、上海極東コンテナ製造有限会社総経理、上海遠洋運送会社副総経理、党委員会委員、中遠コンテナ運送有限会社党委員会書記兼取締役副総経理、中遠香港グループ有限会社党委員会書記兼取締役副総裁を歴任した。中日国際フェリー会社の理事長、航海技術雑誌の副編集長、中国遠洋ホールディングス有限会社の監事、中遠国際株式会社の取締役、 China International Marine Containers (Group) Co.Ltd(000039) の取締役を兼任し、中国船級社、日本船級社、ノルウェーとドイツ船級社、アメリカ船級社中国地区委員会と技術委員会の委員を兼任したことがある。2017年5月31日より、独立取締役を務める。権忠光さんは朝鮮族、民建会員、教授、登録資産評価師です。北京交通大学を卒業し、経済学博士号を取得した。北京中企業華資産評価有限責任会社の総裁を務めたことがある。現在、北京中企業華資産評価有限責任会社の理事長を務めている。北京市政協常務委員、最高人民法院第2回特約監督員、民建中央委員、監察委員会委員、経済委員会副主任、北京新社会階層人士懇親会副会長、中国資産評価協会常務理事、副会長、財政部中国資産評価協会資産評価準則専門家諮問委員会委員、中国資産評価準則起草組メンバー、中国資産評価協会の第1陣の25名のベテラン会員の1人、中国証券監督管理委員会の第6回発行審査委員会の専門委員、業界内のベテラン専門家。2008年に「中国人民政治協商会議北京第11期委員会常務委員」、2013年に「中国人民政治協商会議北京市第12期委員会常務委員」、2018年に「中国人民政治協商会議北京市第13期委員会常務委員」の3回目の当選を果たし、北京市と全国の「優秀な中国特色社会主義事業建設者」などの称号を獲得した。2017年10月27日より、独立取締役を務める。二、2021年取締役会、株主総会に出席する状況
2021年に会社は取締役会会議を9回開き、そのうち現場はビデオ会議を1回、通信採決を8回行った。独立取締役が取締役会会議に参加する具体的な状況は以下の通りである。
独立取締役は本年、自ら出席して欠席氏名取締役会に出席することを委託する回数(回)(回)(回)
張良9 9 0
盛慕?9 0
呉樹雄9 0
権忠光9 9 0
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
2021年度、われわれは積極的に取締役会及び関連専門委員会会議に参加し、会議前に会議資料を真剣に審査し、積極的に会社に経営管理状況を理解する。会議では議題の報告を詳しく聞き、深く討論し、コミュニケーションを行い、自身の専門分野と結びつけて合理化の提案と意見を提出し、会社の取締役会の科学的な意思決定に役割を果たした。
（Ⅰ）会社関連取引状況の審査
2021年3月24日、独立取締役は会社の第6回取締役会第4回会議に対して審議する「2020年度中石化グループ及びその傘下会社との日常関連取引額の追加確認に関する議案」、「会社の2020年度日常関連取引状況報告及び2021年度日常関連取引予想状況に関する議案」、「招商局慈善基金への寄付の授権に関する議案」、「関連先招商局汽船有限公司への人民元3億元の継続借入に関する議案」、「株式購入資産の発行2020年度業績承諾の実現状況に関する議案」の5つの議案について事前審査を行い、取締役会審議に提出することに同意し、取締役会後に同意した独立意見を発表した。
2021年10月28日、独立取締役は第6回取締役会第9回会議で審議する予定の「中外運集運関連資産の買収に関する関連取引及び株主総会審議に提出する議案」の1つの議案について事前審査を行い、それぞれ会社の指導者と関連部門がプロジェクトに参加した人員、独立財務顧問、監査士、会計士、弁護士の報告を聴取し、討論を行い、取締役会審議に提出することに同意した。会議後、同意した独立意見を発表した。
2021年12月13日、独立取締役は第6回取締役会第11回会議で審議する「会社が株式を発行して資産を購入し、関連取引の標的となる資産減価償却テストに関する議案」の1つの議案について、会議後に同意した独立意見を発表した。
われわれは2021年度の会社の各関連取引は一般商業条項を採用し、定価が公正で合理的で、公平、公正、公開の原則を遵守し、会社と株主の全体利益に合致していると考えている。各関連取引審議手続は合法的で、規則に合致し、中小株主の利益を損害せず、会社及び株主の全体利益に合致する。
（Ⅱ）重大財務事項の審査状況
2021年1月28日、独立取締役の張良、盛慕?会議後、同意した独立意見を発表した。
2021年4月28日、独立取締役の張良、盛慕?、呉樹雄、権忠光が会社の第6回取締役会第5回会議で審議した「会計政策の変更に関する議案」の1つの議案について、会議後に同意した独立意見を発表した。
（III）対外保証及び資金占用状況の審査
報告期間内、われわれは実事求是の態度に基づいて、関連法律、法律規則の要求に従い、保証会社の対外保証の商業実質を詳しく理解し、会社の対外保証状況を真剣に検査した。
2021年3月24日、独立取締役は会社の実情に基づき、会計士の意見を諮問した後、「独立取締役は会社の2020年度の対外保証及び関連者の非経営性資金占有に関する特別説明及び独立意見」を発行した。
同日、独立取締役は「全資・持株子会社への授権保証に関する議案」を審議し、同意した。
独立取締役は、2021年度の会社の対外保証の意思決定手続きは合法的に有効であり、関連情報開示義務をタイムリーに履行し、会社と会社の株主、特に中小株主の利益を損なっていないと考えている。同時に、検査の結果、会社の持株株主とその関連者が非経営的に会社の資金を占有する状況は存在しない。
(IV)財務監査機関の招聘について
中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」(証券監督管理[2001102号)によると、2021年3月24日、独立取締役は会社の第6回取締役会第4回会議で審議する予定の「信永中和会計士事務所を引き続き会社の2021年度財務及び内部統制監査機構に招聘することに関する議案」の議案を事前審査し、取締役会の審議に提出することに同意した。取締役会の後、同意した独立意見を発表した。
独立取締役は、信永中和会計士事務所は当社の各特定項目監査、財務諸表監査と内部制御監査を担当する過程で、独立監査準則を堅持し、双方が約束した責任と義務をよりよく履行し、会社に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の財務監査、内部制御監査の仕事の要求を満たすことができると考えている。監査業務の連続性を維持するために、信永中和会計士事務所を2021年度財務、内部統制監査機構として引き続き招聘することに同意します。
(V)現金配当について
2021年3月24日、会社の第6回取締役会第4回会議は「『会社2020年度利益分配予案』に関する議案」を審議・採択した。独立取締役は議案を審議し、会議後に同意した独立意見を発表し、独立取締役は2020年度の利益分配案が会社の実際の状況に合致すると考えている。会社の「2020年度利益分配予案」に対する審議、採決手順はいずれも「会社法」と「会社定款」の関連規定に合致し、会社が作成した「2020年度利益分配予案」は会社の実情に合致し、投資家、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
(VI)会社の取締役、高級管理職の指名状況
2021年3月24日、会社の独立取締役は第6回取締役会第4回会議「徐挺恵を会社の副社長に任命することに関する議案」に同意した独立意見を発表した。
2021年12月13日、会社の独立取締役は第6回取締役会第11回会議で審議された「徐暉を会社の総法律顧問に任命することに関する議案」に同意した独立意見を発表した。
以上の独立意見われわれは独立判断に基づいて、任命された取締役と役員候補が職権行使に適応する職務条件と職業素質を備えていると考え、「会社法」または「会社定款」に規定された取締役および高級管理職を務めてはならない状況は発見されず、中国証券監督管理委員会に市場参入禁止者と確定されていない。
（VII）社内統制制度の状況
2021年3月24日、会社の独立取締役は第6回取締役会第4回会議で審議された「会社2020年度内部統制評価報告」に関する議案」を審査した。当社は財政部、中国証券監督管理委員会などの5部委員会が共同で発表した「企業内部統制基本規範」などの規則、規定の要求に従い、会社の発展戦略と価値観をめぐって、会社の内部管理の需要を融合させると考えている。内部制御システムの建設を深化させ、すでに内部制御メカニズムを形成し、現在の会社の実情に合致する比較的合理的な内部制御制度も確立した。これらの制度は「企業内部制御基本規範」の要求に合致し、操作性が強く、関連する重要なリスクと重大なリスクを制御することができ、会社の内部制御制度は基本的に健全である。「会社2020年度内部統制評価報告」は、会社内部統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
(VIII)募集資金の使用及び管理
2021年3月24日、会社の独立取締役は第6回取締役会第4回会議で審議された「会社募集資金2020年度使用及び保管状況に関する特別報告」に同意した独立意見を発表した。
2021年8月24日、会社の独立取締役は第6回取締役会第7回会議で審議された「会社2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」について同意した独立意見を発表した。
会社の2020年度、2021上半期の募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所と会社の内部規則制度の上場会社の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、違反した使用募集資金は存在しない。
