証券コード： China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) 証券略称： China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) 取締役会
監査委員会2021年度の職責履行状況報告
China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) 取締役会:
「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び「 China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) 定款」、「 China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) 取締役会監査委員会議事規則」などの関連規定に基づき、 China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会(以下「監査委員会」または「委員会」と略称する)は勤勉に責任を果たし、各委員は専門知識と業務経験に頼っている。真剣に慎重に関連意見と提案を発表し、会社のガバナンスを改善し、会社と株主の権益を守ることに力を入れ、2021年度の職責履行状況を以下に報告する。
一、監査委員会の基本状況
報告期間中、監査委員会は盛慕?、呉樹雄、権忠光の3人の独立取締役から構成された。その中で、ベテラン会計専門家の盛慕?は主任委員を務め、関連法律法規の監査委員会の人数の割合と専門配置に関する要求に合致している。
監査委員会の主な職責は以下の通りである:外部監査の監督と評価;会社の財務報告書を審査し、意見を発表する。会社の内部統制を監督し評価する。内部監査の仕事を監督し、指導する。管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構のコミュニケーションを協調する。会社の対外保証、関連取引を審査する。会社の取締役会が授権したその他の事項及び関連法律法規に関連するその他の事項。
二、監査委員会会議の開催状況
監査委員会は会社の「 China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) 取締役会審査委員会工作制度」などの制度の関連規定に基づき、会議を招集し、関連事項を審議する。報告期間中、監査委員会は4回会議を開き、議案22項目を審議し、具体的な状況は以下の通りである。
(I)2021年1月21日第6回監査委員会第2回会議で、以下の議案を審議する:1、会社の船舶資産の減価償却準備に関する議案;
2、会社の損失契約について予想負債を計上する議案。
委員全員が一致して上記の審議事項に同意した。
(II)2021年3月22日第6回監査委員会第3回会議で、以下の議案を審議する。
2、「会社2020年度監査報告」に関する議案;
3、会社の2020年度財務決算報告と予算状況説明に関する議案；
4、「会社2020年度利益分配予案」に関する議案;
5、「株式購入資産の発行2020年度業績承諾の実現状況の説明」に関する議案。6、「会社2020年度内部統制評価報告」に関する議案;
7、「会社2020年度内部監査報告」に関する議案;
8、「会社募集資金2020年度保管及び使用状況特別報告」に関する議案。
9、会社が2020年4月30日から1年以内に国内外の銀行に予備総合授信額を申請する議案について。
10、信永中和会計士事務所を2021年度財務及び内部管理監査機構として引き続き招聘することに関する議案;
112020年度中石化グループ及びその傘下会社との日常関連取引額の追加確認に関する議案;
12、会社の2020年度日常関連取引状況報告及び2021年度日常関連取引予想状況に関する議案；
13、招商局慈善基金への寄付を授権する議案について。
14、関連方招商局汽船有限会社に人民元3億元を引き続き借りることに関する議案。
15、完全資本、持株子会社への授権保証に関する議案。
16、雑貨船隊の運力構造の最適化案に関する議案。
17、会社の2020年監査業務の総括と2021年監査業務計画に関する議案。
委員全員が一致して上記審議事項に同意し、上記議題について一つ一つ検討し、意見と提案を発表した。
(III)2021年10月28日第6回監査委員会第4回会議は、中外運集運関連資産の買収に関する関連取引議案を審議し、委員全員が関連取引事項を検討し、議案を一致採決した。
(IV)2021年12月10日第6回監査委員会第5回会議で、以下の議案を審議する:1、会社の2021年度監査計画に関する議案;
2、会社が株式購入資産及び関連取引の標的を発行する資産減価償却試験に関する議案。
委員全員が上記審議事項に合意し、年度監査計画などの事項について指導意見を提出した。
三、監査委員会の職務履行状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
1、年報監査監督職責を履行する
報告期間中、監査委員会は会社が招聘した年度監査機構信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「信永中和」と略称する)と監査計画、監査範囲、肝心な監査事項などの事項及び監査中の関心事項について十分なコミュニケーションを行い、年審会計士に監査計画に厳格に従って仕事を手配し、年報監査の仕事の順調な完成を確保するよう促した。同時に監査委員会は職責を真剣に履行し、会社に年度報告書をタイムリーに、正確に、完全に開示するように促した。
2、外部監査機構の仕事を評価する
2021年3月22日、会社は第6回監査委員会第3回会議を開き、「信永中和会計士事務所を2021年度財務及び内部統制監査機構として引き続き招聘することに関する議案」を審議した。監査委員会は信永中和年度監査の職責履行状況、執業表現と仕事の成果を総括し、信永中和は独立、客観、公正な執業準則に従い、勤勉に責任を果たし、公正かつ合理的に独立監査意見を発表し、良好な職業操守を示し、発行した各報告書は会社の経営成果と財務状況を真実、正確、完全に反映していると考えている。取締役会は信永中和会計士事務所を2021年度監査機関として継続することを提案した。
(II)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、監査委員会は会社の2020年度財務報告書を真剣に審査し、会社の財務報告書はすべての重大な面で企業会計準則の規定に従って作成され、会社の2020年12月31日の財務状況及び2020年度の経営成果と現金流量の状況を公正に反映し、会社の財務報告書は真実で、完全で正確で、関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しないと考えている。
監査委員会は、監査機関が発行した会社の2020年度報告の基準に監査意見を保留していないことを認め、会社の取締役会の審議に提出することに同意した。
(III)社内統制の監督及び評価
報告期間内、監査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、「企業内部制御基本規範」とその応用ガイドライン、「企業内部制御評価ガイドライン」などの要求に基づき、会社内部制御制度設計の適切性を評価し、会社内部制御制度の建設を積極的に推進する。会社に内部制御評価業務の完成を督促し、内部制御評価報告と外部監査機構が発行した鑑証報告を審査する。2021年3月22日、第6回監査委員会第3回会議は「会社2020年度内部統制評価報告」に関する議案と「会社2020年度内部統制監査報告」に関する議案を審議・採択し、監査委員会は、会社は比較的健全な内部統制制度を確立し、内部管理制度の規範運営を厳格に実行し、会社と株主の合法的権益を確実に保障したと考えている。報告期間内、会社は「企業内部制御基本規範」と関連規定に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持した。
(IV)内部監査業務の監督及び指導
報告期間中、監査委員会は会社の2020年監査業務総括と2021年監査業務計画に関する議案を審議・採択した。監査委員会は、会社の内部監査の仕事のメカニズムが健全で、効果的に業務を展開し、積極的な効果を得たと考えている。会社のコンプライアンス経営を保障し、運営を規範化し、会社のガバナンスレベルを絶えず向上させる上で積極的な貢献をした。
監査委員会は会社の内部監査の仕事に対して提案を提出した:内部監査の仕事は引き続き重要な業務分野、重要な経営段階のリスク管理制御に注目し、各種の監査監督を展開し、会社の内部制御体系を完備し、会社のリスク管理を強化し、会社の持続的な規則運営を保障し、会社の管理の向上を促進しなければならない。
(V)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
監査委員会と会社の管理層、外部監査機構は年報監査の事前、事中、事後を通じて十分に疎通し、年度監査会計士の品質保証量を督促して監査を完成させる。日常の仕事の中で、会社の管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーション、交流を強化し、内部監査の仕事の最適化を効果的に促進し、共同で監督作用を発揮する。
（VI）会社の対外保証、関連取引事項を審査する
上海証券取引所の「上場企業関連取引実施ガイドライン」などの関連規定に基づき、今年度の会社監査委員会は関連取引関連議案を審議・採択し、審議意見を発表した。
2021年3月22日、第6回監査委員会第3回会議は、会社の年度日常関連取引と保証などの事項の議案を真剣に審議・採択し、これらの議案はいずれも会社の日常運営の需要を満たし、関連監督管理の要求に合致すると考えている。
2021年10月28日、第6回監査委員会第4回会議で買収に関する審議が可決された。
外運集運関連資産の関連取引議案は、委員が関連取引案を交流研究し、専門的な意見を提出した。
四、全体評価
2021年、監査委員会は国家法律法規及び会社の規定に厳格に従い、勤勉に責任を果たし、厳格に尽くす。
職務は、監査委員会の監督指導の役割を十分に発揮した。
2022年、監査委員会は引き続き真剣に、勤勉に、忠実に職責を履行し、外部監査を効果的に監督し、会社の内部制御システムの持続的な最適化と深化を推進し、会社の規範運営を促進し、会社の経営効率を高め、会社と全体の株主を十分に維持する。
China Merchants Energy Shipping Co.Ltd(601872) 取締役会監査委員会
二〇二二年三月二十四日
