財務会社と盛駿会社との関連取引のリスク持続評価報告について
2021年、 China Petroleum & Chemical Corporation(600028) (略称「 China Petroleum & Chemical Corporation(600028) 」または「会社」)と China Petroleum & Chemical Corporation(600028) 財務有限責任会社(略称「財務会社」)と China Petroleum & Chemical Corporation(600028) 盛駿国際投資有限会社(略称「盛駿会社」)はアクセスの自由の原則に基づいて、財務会社と盛駿会社の金融プラットフォームを通じて、預金、ローン、信用授与およびその他の金融業務を処理し、関連業務はすでに＊＊ Petrochina Company Limited(601857) 化工集団有限公司（略称「＊＊＊ China Petroleum & Chemical Corporation(600028) 集団公司」）との継続的な関連取引に組み入れられている。
一、報告期間内の全体資金収支状況
2021年、会社の経営活動で得た現金純額は人民元2252億元で、前年同期比567億元増加した。投資活動に使用された現金の純流出は人民元1452億元で、前年同期比425億元増加した。融資活動の現金流出純額は人民元579億元で、前年同期より204億元増加した。2021年期末の現金及び現金等価物は人民元1086億元である。
二、報告期間内のメモリローンなどの状況
(I)預金業務。2021年末、会社の貨幣資金残高は221989億元で、そのうち財務会社と盛駿会社の残高は616.82億元で、27.79%を占めている。外部銀行の残高は160307億元で、72.21%を占めている。内部統制制度の関連規定に基づき、会社は財務会社と盛駿会社に預けた資金リスクを評価し、日常の運行過程において、会社は財務会社、盛駿会社に預けた預金は主に流動性を保障するために使用され、いずれも全額引き出して使用することができ、預金の割合は合理的であると考えている。取締役会、株主総会の審査・認可を経て、香港連合に報告された関連取引預金協議金額は日預金の最高限度額800億元であり、2021年の会社の日預金残高はいずれも基準内に抑えられている。会社は対外投資財テクがない。会社の財務会社と盛駿会社の預金業務は、会社の正常な生産経営の手配に影響を与えていない。(II)貸付業務。2021年末、会社の利息債務残高は130115億元で、そのうち財務会社と盛駿会社は165.63億元で、12.73%を占めている。外部銀行は113552億元で、87.27%を占めている。財務会社と盛駿会社が会社に発行した貸付は主に日常経営とプロジェクト建設の資金需要を保障するために使用され、貸付金利は主要商業銀行の同類同期貸付金利を上回らず、貸付割合は合理的である。(III)授信業務またはその他の金融業務。会社及びその持株子会社は財務会社と盛駿会社の信用状の下の銀行引受為替手形、保証状、信用状、貸付などの業務を年度計画、月次予算或いは逐筆審査・認可などの方式で管理制御する。報告期間内に、財務会社と盛駿会社は China Petroleum & Chemical Corporation(600028) のために国内外の資金決済サービス、商業為替手形、保証書、信用状などの業務を提供し、通常、レート基準は主要商業銀行の同類の業務の料金基準を上回らない。
三、リスクコントロール及び評価
China Petroleum & Chemical Corporation(600028) と財務会社（ China Petroleum & Chemical Corporation(600028) 国内決算センター）との関連取引を規範化するため、 China Petroleum & Chemical Corporation(600028) の財務会社での預金の安全性、流動性を保証するため、 China Petroleum & Chemical Corporation(600028) と財務会社は「 China Petroleum & Chemical Corporation(600028) と China Petroleum & Chemical Corporation(600028) 財務有限責任会社との関連取引の容易なリスク制御制度」を制定し、その中には China Petroleum & Chemical Corporation(600028) リスク制御制度とリスク処置予案などの内容が含まれている。会社が資金リスクを防止するために保証を提供し、財務会社に預けた預金が China Petroleum & Chemical Corporation(600028) が自主的に支配することを確保した。同時に、財務会社の持株株主である China Petroleum & Chemical Corporation(600028) グループ会社は、財務会社が支払い困難の緊急事態が発生した場合、支払い困難を解決する実際の需要に応じて、財務会社の資本金を増やすことを保証する。
China Petroleum & Chemical Corporation(600028) と盛駿会社( China Petroleum & Chemical Corporation(600028) 海外決済センター)との関連取引を規範化するため、盛駿会社は内部リスク管理を強化し、 China Petroleum & Chemical Corporation(600028) グループ会社の多くのサポートを獲得することで、 China Petroleum & Chemical Corporation(600028) の盛駿会社での預金の安全性を確保する。 China Petroleum & Chemical Corporation(600028) グループ会社は《内部制御制度》及び《国外資金管理方法実施細則》、《国外資金プラットフォーム監督管理暫定方法》を制定し、制度の上で盛駿会社が各企業に提供した国外金融サービスに対して厳格な制約を提出した。盛駿会社は「内部制御制度実施細則」を制定し、企業預金業務の規範性と安全性を保証した。それと同時に、盛駿会社の完全なコントロール側である China Petroleum & Chemical Corporation(600028) グループ会社は2013年に盛駿会社と「維好協定」に署名し、 China Petroleum & Chemical Corporation(600028) グループ会社は盛駿会社が支払い困難の緊急事態が発生した場合、様々なルートを通じて盛駿会社の債務支払い需要を保証することを約束した。
本報告期間中、財務会社と盛駿会社は内部統制とリスク管理を強化し、 China Petroleum & Chemical Corporation(600028) と関連取引の規範性と資金の安全性を保証する。預金限度額は株主総会が承認した預金上限に基づいて厳格に執行する。会社は財務会社と盛駿会社に預けた預金を全額引き出して使用することができる。
以上、会社のリスク管理に対する理解と評価によると、2021年度、会社と財務会社と盛駿会社の間で発生した関連預金貸付などの業務に異常は発見されず、財務会社と盛駿会社のリスク管理に重大な欠陥は発見されず、会社に重大なリスクが存在する可能性がある状況は発見されなかった。会社は財務会社と盛駿会社の資金が独立し、安全であり、占有されるリスクは存在せず、関連監督管理規定に合致し、会社と株主の権益を損なう状況は存在しない。
付表
China Petroleum & Chemical Corporation(600028) 財務会社と盛駿会社との関連取引統計表
1.財務会社と盛駿会社の預金業務
単位：人民元百万元
毎日当期発生額
関連先関連最高預金金利範囲期首残高合計預入金合計取出金期末残高関係預金額額(注)額限度額
中国
石化
グループ
会社の中石活期:0.35%-
財務公有株化財1.725%;定期239539385 948015708司51%、務公1.35%-7.4%
中国司と
石化盛駿
持株会社
49%合計
中国は超えない
石化800生存期間：0%-
盛駿公グループは億元0.25%である。
会社定期：2946419780017680045974100%0.08%-1.23%
持ち株
企業
注1：通常、 China Petroleum & Chemical Corporation(600028) 財務会社と盛駿会社の預金金利は主要商業銀行の同時期の預金金利を下回らない。
注2:当期発生額は定期預金口径である。
2.財務会社と盛駿会社の貸付業務
単位：人民元百万元
関連貸付利期初余当期発生額期末余関連方関係貸付額率範囲額合計貸付金合計返済金額額(注)額(注)
中国
石化
盛駿グループ0.56%-
会社1279204.2566141512331546483199 100%
持ち株
企業
中国
石化
グループ
会社
財務株式1336418%-10423230529369 13364司51%、5.23%
中国
石化
持ち株
49%
注意:通常、 China Petroleum & Chemical Corporation(600028) 財務会社と盛駿会社の貸付金利は主要商業銀行の同類の同期貸付金利を上回らない。
3.財務会社と盛駿会社の信用業務或いはその他の金融業務
単位：人民元百万元
関連当事者関連業務タイプ期末残高実際発生額
China Petroleum & Chemical Corporation(600028) グループ公開引受為替手形949423590財務会社の持株51%、中国手形割引/7194石化持株49%
注:実際の発生額は年間新規手形および割引金額です。
