Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)
2021年度独立取締役述職報告
Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) (以下「会社」と略称する)独立取締役として、2021年度に「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社管理準則」などの法律法規及び「会社定款」などの規定に厳格に従い、勤勉、責任を果たし、誠実、独立に独立取締役の職責を履行し、会社の規範運営、健全な発展を促進し、会社を維持し、全株主、特に中小株主の利益。2021年度の仕事の報告は以下の通りである。
一、会社の独立取締役の基本状況
会社の取締役会には独立取締役が3名おり、その個人履歴は以下の通りである。
1、黎明さん、1999年3月から2002年8月まで空軍航空兵のある軍械師を務めた。2002年9月から2009年8月まで空軍装備部科学研究発注部参謀を務めた。2009年9月から2015年12月まで元総装備部軍兵種部参謀を務めた。2016年1月から2017年3月まで軍事委員会装備発展部科定局の参謀を務めた。2017年11月から2019年9月まで北京遠望智庫科学技術コンサルティング有限会社の副総経理を務めた。2019年10月から2020年4月まで江蘇遊隼エンジン有限会社の副総経理を務めた。2020年4月から2021年9月まで成都精霊雲科技有限公司戦略計画部部長を務めた。2019年10月から現在まで北京2021年9月から今まで成都精霊雲科技有限公司の副総経理を務めている。2022年1月から現在まで中国航空製造技術研究院科学技術委員会の専門家を務めている。2020年6月から現在まで Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 独立取締役を務めています。
2、祁康成先生、1989年7月から1996年3月まで河南安陽電子管工場の助っ人を務めた。1996年3月から現在まで電子科学技術大学光電学院の副教授を務めている。2020年6月から現在まで Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 独立取締役を務めています。
3、任世馳先生、1993年7月から1999年8月まで四川工業学院管理学部の助教、講師を務めた。2002年7月から2006年8月まで広東金融学院会計学部講師、副教授を務めた。2009年7月から2011年8月まで中央財経大学工商管理博士後流動ステーションで博士後研究に従事した。2015年4月から2021年7月まで Sichuan Huati Lighting Technology Co.Ltd(603679) 独立取締役を務めた。2019年12月から2021年12月まで成都成保発展株式会社の独立取締役を務めた。2011年9月から現在まで西南財経大学会計学院財務学部講師、副教授、教授、博士指導教官を務めている。現在 Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) 、四川菊楽食品株式会社、 Changhong Huayi Compressor Co.Ltd(000404) Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 独立取締役、四川省商投産融持株式会社の外部取締役を務め、2020年6月から現在まで Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 独立取締役を務めている。
二、2021年度独立取締役の職責履行状況
(I)2021年度株主総会、取締役会への参加状況
2021年度、会社は5回の取締役会、1回の株主総会を開催し、出席状況は以下の通りである。
取締役会株主総会
独立董
本年度の出席依頼欠席次の株主の大出席回数
取締役会回数数会回数
夜明け5 5 0 1
祁康成5 5 0 0 1
任世馳5 5 0 0 1
私たちは会議の議案と関連資料を真剣に審査し、会社の管理層と交流し、自分の専門知識と執業経験を利用して、各議案の討論に参加し、提案を提出し、会社の取締役会の科学的な意思決定に重要な参考意見を提供した。2021年度、会社の取締役会会議、株主総会会議の招集、開催手続きは「会社法」と「会社定款」の規定に合致し、重大事項などの決定はすべて必要な手続きを履行し、私たちは慎重に、独立して採決権を行使した。
(II)取締役会専門委員会の運営状況
会社の取締役会には戦略委員会、監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会などの4つの専門委員会が設置されている。独立取締役の経歴と専門に基づいて、私たちはそれぞれ各専門委員会で主任委員または委員を務めています。取締役会専門委員会のメンバーとして、「上場企業ガバナンス準則」などの関連法律法規と「会社定款」の規定に基づき、会社の実情と結びつけて、私たちは専門委員会会議を招集し、参加した。各専門委員会は会社の重大事項について審議し、意見が成立した後、会社の取締役会に意見と提案を提出した。
報告期間内に取締役会専門委員会は計7回の会議を開き、そのうち監査委員会会議は4回、報酬と審査委員会会議は1回、戦略委員会会議は2回、指名委員会会議は開催されなかった。われわれはいずれも自ら関連会議に出席し、関連議案の討論と審議に積極的に参加した。
（Ⅲ）現場調査状況
2021年、私達はビデオ会議、電話、電子メールなどの多種の方式を利用して会社のその他の取締役、役員と関係スタッフと密接な連絡を維持して、そして現場会議に参加する機会を十分に利用して会社に対して現場訪問と考察を行って、会社の経営状況、管理と財務状況と重大な事項の進展を深く理解して、会社の経営と規範の運営状況を掌握します。私たちは同時に外部環境が会社に与える影響に注目し、会社の規範的な運営を促しています。会社の管理層は私たちとのコミュニケーションを非常に重視し、積極的に会社の生産経営に関する重大事項の進展状況を報告し、私たちの専門意見を求め、私たちが提出した提案をタイムリーに実行することができ、私たちのより良い職責履行に必要な協力と支持を提供した。
三、2021年度独立取締役の職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
会社の独立取締役は会社の「会社関連取引管理方法」及び関連法律法規の規定に厳格に従い、会社の生産経営過程に関連取引が存在するかどうか及び関連取引の具体的な状況を慎重に判断し、報告期間内に、会社は関連取引が発生しなかった。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、会社は対外保証状況がなく、関連者が会社の資金を違反して占有する状況は存在しない。(III)会計士事務所の任命又は変更状況
会社は2021年に四川華信(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の監査機構に招聘し、四川華信(グループ)会計士事務所は証券業務に従事する資格と上場会社の監査に従事する豊富な経験と職業素養を持っている。会社との協力の過程で、独立監査の原則を堅持することができ、プロジェクト人員は監査の過程で独立、客観と公正で、真剣に責任を負い、良好な専門レベルを示した。
(IV)現金配当及びその他の投資家収益状況
報告期間内に、会社は現金配当やその他の投資家のリターンを行っていない。
(V)募集資金の使用状況
報告期間内に、当社は会社の募集資金の保管と使用状況を審査し、会社の募集資金の管理、保管と使用状況は中国証券監督会、上海証券取引所の関連規定に合致し、募集資金の使用手順の規範は存在せず、募集資金の用途を変える行為は存在せず、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
(VI)買収合併再編状況
報告期間中、会社には重大な買収合併再編事項は存在しない。
（VII）役員報酬状況
報告期間内に、私達は会社の高級管理職の報酬方案、決定手順、発行状況などの方面に対して審査を行い、会社が制定した高級管理職の報酬実施方案は会社の業績考課と報酬管理制度の規定に合致し、発行基準はすでに相応の審査・認可手続きを履行し、実際に受け取った報酬は決議の承認の内容と基本的に一致し、「会社法」、「上場企業ガバナンス準則」と「会社定款」の関連規定。
(VIII)内部制御の実行状況
会社は「企業内部制御基本規範」とその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求を参照し、自身の経営特徴と結びつけて、一連の内部制御の規則制度を制定し、有効に実行され、それによって会社の経営管理の規範と有効な進行を保証した。
（Ⅸ）情報開示の実行状況
私たちは会社の情報開示に注目し、監督し続けています。会社は2021年7月30日に上海証券取引所科創板に上場した後、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上場会社情報開示管理方法」などの規定を遵守し、真実、正確、タイムリー、完全に関連情報開示を行うことができる。
四、全体評価と仕事の展望
2021年、私たちは会社の独立取締役として、客観的、公正、独立の原則に基づいて、法律法規と「会社定款」「会社の独立取締役管理制度」の規定に従い、職責を確実に履行し、会社の経営状況をタイムリーに理解し、会社の重大事項の決定に参加し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と広範な投資家の合法的権益を確実に守った。
2022年、われわれは引き続き関連法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、慎重、独立、公正に職責を履行し、他の取締役、監事及び管理層とのコミュニケーションと協力を強化し、勤勉に責任を果たし、自分が身につけた専門知識と経験を十分に利用して会社の取締役会に意思決定の参考提案を提供し、会社の取締役会の意思決定能力と指導レベルを強化する。同時に、取引所の関連訓練に積極的に参加し、業務レベルを高め、独立取締役の職能と役割をよりよく発揮し、広範な投資家、特に中小株主の合法的権益を保護し、会社の安定した経営を促進する。
ここに報告します。
