Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)
取締役会監査委員会の仕事細則
第一章総則
第一条 Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) (以下「会社」または「当社」と略称する)取締役会の意思決定機能を強化し、会社の取締役会のマネージャー層に対する有効な監督を強化し、会社のガバナンス構造を完備する。当社は取締役会監査委員会を設立し、本細則を制定する。
第二条監査委員会は取締役会が株主総会の決議に従って設立した取締役会専門工作機構であり、主な職責は「会社定款」の規定に基づいて会社の内部統制、財務情報と内部監査などを監督、検査、評価することである。
第二章人員構成
第三条監査委員会は3人の取締役から構成され、独立取締役は委員会のメンバーの中で多数を占め、そのうち少なくとも1人の独立取締役が会計専門家であるべきである。
第4条監査委員会委員は、理事長、2分の1以上の独立取締役または全体取締役の3分の1以上が指名し、取締役会の選挙によって選出される。
第五条監査委員会は招集者(主任委員)を一名設け、独立取締役が担当し、監査委員会の仕事を主宰する。招集者は会計専門家であるべきだ。主任委員は取締役会の承認によって生まれた。第六条監査委員会の任期は取締役会の任期と一致し、委員の任期が満了した場合、連選して再任することができる。期間中、委員が会社の取締役を務めなくなった場合、自動的に委員資格を失い、取締役会が上述の第3条から第5条の規定に基づいて委員数を補充する。
(I)委員会会議を主宰し、会議決議を発行する。
(II)臨時会議の開催を提案する。
(III)本委員会を指導し、委員会の有効な運営を確保し、職責を履行する。
(IV)本委員会が討論した各議題について明確な結論を確保する(結論は通過、否決または補充材料再議を含む)。
(V)毎回委員会会議の議事日程を確定する。
(VI)委員会会議のすべての委員が本委員会で討論した事項を理解し、各委員が完全で信頼できる情報を得ることを保証する。
(VII)本細則に規定されたその他の職権。
第八条監査委員会委員の任期は取締役の任期と一致する。委員の任期が満了すれば,連選で再任することができる.期間中、委員が会社の取締役を務めなくなったり、独立取締役の身分を有しなければならない委員が「会社定款」に規定された独立性を備えなくなったりした場合、自動的に委員資格を失い、取締役会が上述の第3~第5条の規定に基づいて委員数を補充する。
第九条委員の主な職責権限は以下の通りである。
(I)時間通りに本委員会の会議に出席し、会議の討論事項について意見を発表し、投票権を行使する。(II)本委員会会議の討論の議題を提出する。
(III)職責を履行するために、当社の関連会議を列席または傍聴し、調査研究を行い、必要な報告、書類、資料などの関連情報を得ることができる。
(IV)本委員会の職責及び本人が委員会委員としての職責を十分に理解し、その職責に関連する当社の経営管理状況、業務活動及び発展状況を熟知し、職責を履行する能力を確保する。
(V)職責を履行する仕事の時間と精力を十分に保証する。
(VI)本細則に規定されたその他の職権。
第三章職責権限
第十条監査委員会の主な職責権限は以下の通りである。
(I)会計士事務所の招聘または交換を提案する。
(II)会社の内部監査制度とその実施を指導し、監督する。
(III)内部監査と外部監査の間のコミュニケーションを担当する。
(IV)会社の財務情報とその開示を審査する。
(V)会社の内部統制制度を審査する。
(VI)少なくとも四半期ごとに会議を開き、内部監査部門が提出した仕事計画と報告などを審議する。
(VII)少なくとも四半期ごとに取締役会に報告し、内部監査の進捗、品質、および発見された重大な問題を含むが、これらに限定されない。
第十一条監査委員会は取締役会に責任を負う。監査委員会の提案は取締役会の審議決定に提出される。監査委員会は監事会の監査活動に協力しなければならない。
監査委員会はすべての研究討論状況、材料と情報を報告、提案と総括などの形式で取締役会に提供し、取締役会の研究と意思決定に供しなければならない。
第四章議事規則
第12条監査委員会会議は定期会議と臨時会議に分けられ、監査委員会は毎年少なくとも4回の定期会議を開かなければならない。監査委員会は必要に応じて臨時会議を開くことができる。2名以上の監査委員会委員が提案した場合、または監査委員会招集者が必要と認めた場合、臨時会議を開くことができる。会社の取締役会秘書は会議の開催の3日前に全委員に通知しなければならないが、全委員の一致した同意を得て、前述の通知期間を免除することができる。会議は監査委員会の招集者が招集し、主宰し、招集者が出席できない場合は独立取締役委員に委託して主宰することができる。
第13条監査委員会は、毎年少なくとも1回、管理職が参加しない外部監査機関との単独コミュニケーション会議を開かなければならない。取締役会秘書は会議に列席することができる。
第14条監査委員会会議は、3分の2以上の委員(書面の形式で他の委員に会議に出席するように委託する委員を含む)が出席しなければならない。委員一人一人に一票の議決権がある。会議の決議は、全体委員の過半数を経て可決されなければならない。監査委員会のメンバーの中で会議の討論事項と利害関係がある場合は、回避しなければならない。回避により有効な審議意見が形成されない場合、関連事項は取締役会が直接審議する。
第15条監査委員会会議の採決方式は挙手採決または投票採決である。臨時会議は通信採決で開くことができる。
第十六条監査委員会会議は必要に応じて、会社の取締役、監事及びその他の高級管理者を会議に招待することができる。
第十七条必要に応じて、監査委員会は仲介機構を招聘してその意思決定に専門的な意見を提供することができるため、支出の合理的な費用は会社が支払う。
第18条監査委員会会議の開催手順、採決方式と会議で可決された議案は、関連法律、法規、「会社定款」及び本細則の規定に従わなければならない。
第19条監査委員会会議には会議記録があり、会議に出席した委員は会議記録に署名しなければならない。会議記録は会社の取締役会秘書が会社のファイル管理制度に従って保存する。
第20条監査委員会会議で可決された議案及び採決結果は、書面形式で会社の取締役会に報告しなければならない。
第21条会議に出席する委員はいずれも会議所の議事項目に対して秘密保持義務を負い、勝手に関連情報を開示してはならない。
第五章協調とコミュニケーション
第二十二条取締役会の休会期間中、監査委員会は重大または特殊な事項がある場合、取締役会に研究を要請する必要がある場合、取締役会秘書を通じて取締役会に書面報告を提出し、理事長に取締役会会議を開いて討論することを提案することができる。
第二十三条高級管理職が監査委員会に提出したいかなる書面報告は、総経理または関連事項を担当する高級管理職が発行し、取締役会秘書または取締役会事務室を通じて監査委員会に提出しなければならない。
第二十四条監査委員会が取締役会に提出した書面報告は、招集者またはその授権した委員が署名し、取締役会秘書を通じて取締役会に提出しなければならない。
第25条監査委員会の休会期間中、当社の高級管理職は重大または特殊な事項があれば、取締役会秘書または取締役会事務室を通じて監査委員会に書面報告を提出し、監査委員会の招集者に会議を開いて討論することを提案することができる。
第二十六条監査委員会は、招集者またはその授権した委員が、前回の取締役会定期会議以来の監査委員会の仕事状況を取締役会に報告したり、ある問題について特別報告したりしなければならない。第六章附則
第二十七条特別な説明がない限り、本細則で使用する用語は、会社定款におけるこれらの用語の意味と同じである。
第28条本細則は会社の取締役会の採決を経て可決された後、発効する。
本細則に記載されていない事項は、国の関連法律、法規と会社の定款の規定に従って執行する。本細則は、国の法律、法規または合法的な手続きを経て改正された会社定款に抵触した場合、国の関連法律、法規と会社定款の規定に従って執行し、直ちに改正し、会社の取締役会に報告して審議し、通過する。
本細則の修正と解釈権は会社の取締役会に帰属する。
Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 2022年3月25日
