Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業管理準則」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「 Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 定款」「 Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 取締役会審査委員会業務細則」などの関連規範性文書の要求に基づき、2021年 Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) (以下「会社」または「当社」と略称する)取締役会審査委員会(以下「監査委員会」と略称する)は勤勉で責任を果たす原則に基づいて、着実に効果的に仕事を展開し、現在、職責履行状況を以下のように報告する:一、監査委員会の構成
会社の「取締役会監査委員会工作細則」の規定によると、監査委員会は3人の取締役から構成され、独立取締役は委員会のメンバーの中で多数を占め、そのうち少なくとも1人の独立取締役が会計専門家であるべきである。監査委員会は招集者(主任委員)を1名設け、独立取締役が担当し、監査委員会の仕事を主宰する。招集者は会計専門家であるべきだ。主任委員は取締役会の承認によって生まれた。主な職責は「会社定款」の規定に基づいて、会社の内部統制、財務情報と内部監査などを監督、検査、評価することである。
現在、監査委員会は3人の取締役から構成され、それぞれ任世馳、陳建、黎明であり、そのうち任世馳、黎明は独立取締役であり、監査委員会の多数を占め、任世馳は会計専門家であり、任世馳が監査委員会主任委員を務めている。
二、会議の開催状況
報告期間中、監査委員会は計4回の会議を開き、会計士事務所の継続招聘、内部統制評価と監査、定期報告などの事項を審議し、各議案と特別報告はすべて委員全員の審議を経て可決され、確認された。会議の開催状況は以下の通りである。
シーケンス番号回開催時間審議議案
1、「会社2020年度財務会計報告」の審議に関する議案；
第1回監査2、「2020年度内部統制評価報告」1委員会第3 2021年3月の議案の審議について。
第2回会議は25日3日、会社が2021年度に銀行に総合授信額を申請する議案を審議することについて。
4、2020年7月から12月までの関連取引の確認に関する議案
2第1回監査2021年5月1日、「会社2020年度財務決算報告」の審議について
委員会第四20日の議案。
第2回会議2、「2020年度利益分配予案について」の審議に関する議案。
3、「会社2021年度財務予算報告」の審議に関する議案。
4、四川華信(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)の会社の2021年度監査機構への再招聘に関する議案
第1回監査2021年7月「会社2021年半年度財務諸表」3委員会第5 22日の議案の審議について
次の会議
第1回監査1、「2021年第3四半期報告」の審議に関する議4委員会第6 2021年10月案;
第2回会議22日2、「会社2021年第3四半期内部監査業務報告」の監査に関する議案
三、関連業務の職務履行状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
報告期間内、取締役会監査委員会は会社が招聘した監査機構四川華信(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)が2021年度財務諸表監査業務及び内部統制監査業務を執行する状況を監督し、評価し、四川華信(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)が「中華人民共和国証券法」の要求に合致し、独立、客観、公正な執業準則は、制定された監査計画を厳格に実行し、職務を厳守し、中国の公認会計士の職業準則に従い、独立し、勤勉に監査を履行することができる。
(II)内部監査業務を指導し、内部制御の有効性を評価する
報告期間内、会社の取締役会監査委員会のメンバーは内部監査計画と監査結果に対して指導を行い、内部制御自己評価報告を審査したが、会社の内部制御が設計と実行の面で重大な欠陥があることは発見されなかった。
監査委員会は会社の内部統制建設に高度に注目し、会社のガバナンス層の内部統制の進展状況の報告を真剣に聴取している。「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定に基づき、会社は比較的完備したガバナンス構造とガバナンス制度を確立し、各法律法規及び「会社定款」などの管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が規範的に運営し、会社と広範な株主の合法的権益を確実に保障した。そのため、当社の内部統制の実際の運行状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致していると考えています。
(III)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
監査委員会は会社が報告期間内に発表した財務報告書を真剣に審査し、会社の財務報告書が真実で、正確で、完全であり、詐欺、不正行為及び重大な誤報状況が存在せず、重大な会計ミスの調整も存在せず、重要な会計判断ミスに関連して非基準で意見を保留しない監査報告書を発行した状況も存在しないと考えている。
(IV)協調管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーション
報告期間内、取締役会監査委員会は重大な監査業務について会社の管理層、内部監査部門及び四川華信(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)と積極的に協調し、コミュニケーションを十分に討論し、会社の監査業務の順調な進行を保障する。
(V)会社関連取引事項の審査
報告期間中、監査委員会は会社の2020年7-12月の関連取引の議案を審議した。監査委員会は会社の関連取引に対する決定手順が関連法律、法規と規範性文書及び会社定款の規定に合致し、会社と関連側が発生した関連取引は会社の正常な経営業務に必要であり、会社及びその他の株主、特に中小株東と非関連株主の利益を損なわないと考えている。
四、全体評価
報告期間内、会社の監査委員会は「会社定款」と「監査委員会の仕事細則」などの関連規定に従い、勤勉に責任を果たし、各職責をよりよく履行した。2022年、会社監査委員会は引き続き各関連規定に従って相応の権利を厳格に行使し、各義務を積極的に履行し、職能を強化し、取締役会に責任を負い、会社の発展を促進し、会社と株主の利益を守る。
報告期間内、取締役会監査委員会は上海証券取引所の「上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」「会社定款」と「取締役会監査委員会工作細則」などの関連規定に基づき、職責を厳守し、勤勉に職責を果たし、取締役会監査委員会の職能を履行し、それぞれの専門背景と経験に基づき、会社の定期報告の編成、内部監査の監督、外部監査の評価と会社の関連取引の合理性は慎重な討論と審議を行い、取締役会の審査委員会の責任と義務を確実に履行し、会社と全株主の合法的権益をよりよく維持した。
2022年、取締役会監査委員会は引き続き独立、客観、専門の仕事の原則を堅持し、取締役会監査委員会の重要な職責を十分に発揮し、会社の安定した経営を促進し、運営を規範化し、会社のガバナンスレベルの向上を促進するためにたゆまず努力する。
