Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) について
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の査察意見
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (以下「 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 」または「推薦機構」と略称する)は Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) (以下「 Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科学創板に上場し、継続的に監督する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」及び「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」などの関連規定に基づき、 Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況について査察を行った。
一、資金募集の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
会社は中国証券監督管理委員会が「証券監督許可〔20211969号」文「同意 Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 初公開発行株式登録の承認について」の承認を得て、会社は初めて人民元普通株(A株)2000万株を公開発行し、1株当たり額面人民元1.00元、1株当たり発行価格は人民元28.09元、募集資金総額は人民元561800000000元で、発行費用5325596779元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元5085440321元である。この募集資金は2021年7月26日にすべて到着し、四川華信(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)は募集資金の到着状況を審査し、川華信検(2021)第0060号「検査報告」を発行した。（Ⅱ）募集資金の使用状況及び残高状況
2021年度会社は募集資金を使用して募集プロジェクト118515118591元に投入し、そのうち:永久補充流動資金1173277591元に使用し、 Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 研究開発センター建設プロジェクトは118388000元に投入した。2021年12月31日現在、募集資金の残高は39314695881元で、そのうち、保本財テク投資に暫定的に25000000000元、募集資金口座の預金残高は14144695881元である。二、募集資金の保管と管理状況
(I)募集資金管理制度の制定と執行状況
会社はすでに《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上場会社証券発行管理方法》《上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用監督管理要求》と《上海証券取引所上場会社募集資金管理方法(2013年改訂)》などの関連法律、法規と規範性文書に従っている。会社の実情に合わせて『 Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 募集資金管理制度』を制定し、この制度はすでに会社の第1回第6回取締役会と2020年第2回臨時株主総会の審議を通過し、この制度は募集資金の保管、使用、投向の変更及び管理と監督に対して詳細な規定を行い、厳格に執行された。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
上記の法律、法規と規範性文書の要求に基づいて、会社と推薦機構はそれぞれ Bank Of China Limited(601988) 双流支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 成都支店、 Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 琴台支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 成都支店と「資金募集専戸記憶三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明らかにした。三者監督管理協定は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協定(モデル)」と大きな違いはない。2021年12月31日現在、会社は3つの監督管理協定の規定に厳格に従って募集資金を保管し、使用している。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が資金を募集した専門家の情報と残高は以下の通りである。
資金を募集して銀行口座の期末残高(人民元)を預ける
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 成都天府8111001012507060473089472688支店
Bank Of China Limited(601988) 双流銀河1293725585602547136185路支行
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 成都支店12890206211080048661830946営業部
Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 琴台支行10013 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 0717816256062
合計1414695881
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
2021年、会社は募集プロジェクト資金118515118591元を投入し、累計募集プロジェクト資金118518518591元を投入した。詳細は「募集資金使用状況対照表」（別表1）を参照。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
2021年8月13日、会社の第1回取締役会第10回会議は「募集資金を用いて発行費用と募集プロジェクトを支払った自己資金を置き換える議案」を審議・採択した。会社の独立取締役、監事会及び推薦機構 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) はこの事項に対してすべて同意意見を発表した。
2021年7月26日現在、会社は自己資金で事前に募集資金投資プロジェクト「 Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 研究開発センター建設プロジェクト」の実際の投資額は118388000元である。四川華信(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社が自己資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した特別鑑証を行い、川華信専(2021)第0584号「 Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) を募集資金で事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置き換える鑑証報告」を発行した。会社は募集資金を使用して、事前に募集資金投資プロジェクト「 Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 研究開発センター建設プロジェクト」に投入した自己資金金額118388000元をすべて置換した。
(III)アイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合
2021年度には、会社がアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合は存在しない。
(IV)募集資金その他の使用状況
2021年8月13日、会社の第1回取締役会第10回会議は「アイドル募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクトの建設と主な業務の正常な展開に影響を与えない前提の下で、人民元30000万元を超えないアイドル募集資金を使って現金管理を行い、安全性が高く、流動性が良い保証本に約束された投資製品(保証本型財テク製品、構造預金、協定預金、通知預金、定期預金、大額預金証書、収益証明書などを含むが、これに限らない)があり、人民元30000万元を超えない額で、資金は循環して使用することができ、単項製品の期限は最長12ヶ月を超えない。会社の独立取締役、監事会及び推薦機構 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) はこの事項に対してすべて同意意見を発表した。
2021年12月31日現在、上述の投資製品を購入して現金管理を行うアイドル募集資金残高は25000万元であり、2021年度の会社募集資金現金管理収益は311478251元である。具体的な状況は以下の通りです。
受託機関製品名称金額（元）利息開始日満期日予想収益率（%）
Bank Of China Limited(601988) 股 Bank Of China Limited(601988) フック
部有限会社型構造性預金300 China Vanke Co.Ltd(000002) 0218/202022/2/21 1.5-3.45
双流銀河路CSDPY 202110
支店482
Bank Of China Limited(601988) 株 Bank Of China Limited(601988) 対公
部有限会社の構造性預金300 China Vanke Co.Ltd(000002) 02111/222022/5/25 1.5-3.4
双流銀河路20210684支店 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 株ウィンウィン智信為替レート
部有限公司フック人民元結110000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02111/292022/2/28 1.48-3.4
成都天府支構性預金
受託機関製品名称金額（元）利息開始日満期日予想収益率（%）
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) ポイントゴールド
分有限公司系列进取型看80000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112/2 2022/3/2 1.59-3.16成都支店営落2階区間90
業部天構造預金
合計-25000000000–
（V）余剰募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社は募集プロジェクトの余剰資金を他の募集プロジェクトまたは非募集プロジェクトに使用する場合は存在しない。
（VI）期間後の重要事項
なし。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年度、会社は募集資金投資項目を変更することはありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、会社はすでに「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規範運営」と会社の「募集資金管理制度」の関連規定に従って、募集資金の使用、管理などの関連情報をタイムリー、真実、正確、完全に開示し、募集資金の使用と開示違反の状況は存在しない。
六、会計士の募集資金の年度保管と使用状況特別報告に対する鑑証意見
四川華信(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の「2021年度募集資金保管と実際の使用状況に関する特別報告」に対して特別審査を行い、「 Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 募集資金年度使用状況に関する鑑証報告」(川華信専(2022)第134号)を発行した。報告書によると、 Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 管理職が作成した「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金の管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)と「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規範運営」の規定に合致している。すべての重大な面で Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 2021年度募集資金の実際の保管と使用状況を如実に反映している。
七、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」及び「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」などの法律、法規の要求に基づき、募集資金を保管、使用、管理し、関連情報開示義務をタイムリーに履行したと考えている。関連法律法規の要求に合致し、 Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) は会社の2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に異議がない。
付表1：
募集資金使用状況対照表
作成単位： Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 締め切り日：2021年12月31日金額単位：人民元
募集資金純額：5085440321元本年度投入募集資金総額：1185185591元
用途変更の募集資金総額：0.00元累計募集資金総額：118518591元
用途変更の募集資金総額比率：0.00%
変更された項目が達成可能
