Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (以下「 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 」または「推薦機構」と略す)は Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) (以下「 Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、科学創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」「科創板上場企業持続監督管理弁法(試行)」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」などの法律、行政法規、部門規則及び業務規則に基づき、 Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) が外国為替の長期決済・販売業務を展開する事項に対して真剣かつ慎重な審査を行い、審査状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
2021年2月24日、中国証券監督管理委員会の「同意 Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔2021552号)の同意を得て、会社は社会に人民元普通株220600万株を公開発行することを許可され、1株当たりの発行価格は人民元15.61元で、今回の発行募集資金総額は34435660000元で、販売及び推薦費用、弁護士費用、監査及び検査費用、登録費用及びその他の取引費用3678193154元(税を含まない)を発行した後、実際の募集資金の純額は人民元3057466846元である。上記の資金状況はすでに中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)が検証し、(衆環検査字[20210500004号)の検査報告書を発行した。会社は資金を募集する専門家に対して保存して、そして推薦機構 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) と資金を募集する監督管理銀行と資金を募集する専門家の監督管理協議を締結しました。具体的には、2021年3月31日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)に公開された。の『 Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) 株式科創板上場公告書』を初公開発行した。
二、募集資金の使用状況と残高状況
2021年12月31日現在、会社はすでに募集資金6068182757元を使用しており、そのうち募集プロジェクトは4656129203元、発行費用は14120053554元、財テク製品の購入金額は7000000元、会社の募集資金貯蔵口座の残高は19675120718元(募集資金を含む
単位:元
プロジェクト金額
2021年3月29日募集資金入金金額321695200400
減：発行費用支出141205354
発行費用を差し引いた募集資金の純額3057466846
減：募集項目に使用する募集資金金額4656129203
減：銀行投資信託商品購入金額7000000
加:資金口座募集による財テク収益及び利息収入571572992
減：募集資金口座手数料支出399917
2021年12月31日募集資金専戸残高196752510718
三、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の利益を保護するため、会社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金の管理と使用に関する監督管理要求」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、会社は『管理方法』を制定した。
「管理方法」によると、会社は募集資金に対して専用口座記憶制度を採用し、推薦機構 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) と募集資金を保管する監督管理銀行とそれぞれ「募集資金専用口座記憶三者監督管理協議」を締結した。この「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」は上海証券取引所が制定した「募集資金専戸記憶三者監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。会社は募集資金を使用する時すでに厳格に上述の協議を履行して、専用金の専用を保証します。
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位:元
番号口座開設銀行募集資金口座保管金額
1広東順徳農村商業銀行株式有限会社80101 Guangdong Hongxing Industrial Co.Ltd(001209) 85617124999981555司容桂容奇支店
2 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 佛山容20130129202202516733084880614桂支店
3 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 順徳容44492704 Zhejiang Juli Culture Development Co.Ltd(002247) 54087648549里支店
合計——1967250718
四、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
詳しくは『2021年度募集資金使用状況表』(付表1)を参照。
(II)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
会社は2021年5月20日に第3回取締役会第17回会議、第3回監事会第16回会議を開き、「募集資金を用いて事前に募集したプロジェクトと発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金人民元3214294397元を用いて事前に募集したプロジェクトの自己資金を置換することに同意した。会社は募集資金人民元798846008元を使用して発行費用を予め支払った自己調達資金を置換し、合計募集資金人民元4013140405元を使用して事前に募集プロジェクトに投入した自己調達資金と発行費用を支払った自己調達資金を置換することに同意する。会社の独立取締役、推薦機構はすでに上述の事項について明確に同意した独立意見を発表した。
中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)は上述の募集資金投資プロジェクトの前期投入及び置換状況について特別審査を行い、「 Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) が自己資金で募集資金投資プロジェクトに事前投入し、発行費用を支払った状況について報告する鑑証報告」(衆環専字[2 Zhejiang Sanhua Intelligent Controls Co.Ltd(002050) 0109号)を発行した。
2021年12月31日現在、会社は事前に募集プロジェクトに投入され、発行費用を支払った自己資金の置換を完了した。
（III）アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
会社は2021年4月21日に第3回取締役会第16回会議、第3回監事会第15回会議を開き、「一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、人民元24000万元を超えないアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意し、安全性が高く、流動性の良い製品(銀行財テク製品、定期預金、構造預金または協定預金製品などを含む)。上記の額の範囲内で、資金はスクロールして使用することができ、使用期限は会社の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って構造的な預金残高を購入したのは人民元7000000000元で、協定預金残高は人民元16587630104元で、合計23587630104元だった。取締役会の募集資金の現金管理に対する授権範囲を超えていない。2021年12月31日現在、会社
既存の現金管理製品にはリスクは見つかりません。
1、2021年12月31日現在、会社は遊休資金を使って財テク製品の残高を購入する具体的な状況
状況は以下の通りである。
単位:元
実際の予想年化収益契約者財テク製品名称投資期限の元金収益率期末残高の期日どおり返還
中国工商フック為替レート区間
銀行株式累計型法人結202111-2
有限会社構造預金-特別口座から7000000 1.30%-3.377000000-仏山容桂型2021年第2022-2-8
支店321期L金
合計—-7000000–
2、2021年12月31日まで、会社はアイドル募集資金を使って現金管理を行い、資金を募集する
金に関する協定預金協議及び協定預金残高の具体的な状況は以下の通りである。
銀行名称募集資金専用銀行口座協定預金残高協定預金契約主な条項契約有効期間番号(元)から
契約期間中の売掛金利息は契約期間内の契約勘定とする
世帯の日次累計残高を基数とし、約定
広東順徳農村の製品金利(1日、7日、90日、180
商業銀行株式80101 Guangdong Hongxing Industrial Co.Ltd(001209) 85617124999981555日、360日固定金利はそれぞれ3.95%、2022-4-6有限会社容桂3.95%、3.95%、3.951%、3.951%)から
容奇支店は長期保存期間の等級から始まり、等級ごとにランクに頼り、そして対応する
等級保管期間が限られ、各等級はそれぞれ異なる
金利で利息を計算する
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 決算口座保証預金額は人民元10.00
株式会社44492704 Zhejiang Juli Culture Development Co.Ltd(002247) 54087648549万元は、中国人民銀行が2022-4-15順徳容里支店の人民元協定預金基準を一部上回っている。
