Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662)
2021年度独立取締役年度述職状況報告
2021年、 Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) (以下「 Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) 」または「会社」と略称する)独立取締役として、私たちは「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社独立取締役規則」「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律法規の要求と「会社定款」「会社独立取締役工作制度」などの規定に厳格に従い、誠実、勤勉、独立して職責を履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の専門職能を十分に発揮し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持し、取締役会の規範的かつ有効な運営を自覚的に促進し、維持する。2021年度の主な業務状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況
(I)報告期間内の独立取締役の変動状況
鐘日柱さん、汪林さん、潘春暁さんは会社の第3回取締役会の独立取締役で、会社の第3回取締役会は2021年12月に満了しました。2021年12月22日、会社は2021年の第2回臨時株主総会を開き、「会社の取締役会の交代及び第4回取締役会の独立取締役メンバーの選挙に関する議案」を審議・採択し、鐘日柱さん、潘春暁さん、馮海洲さんを会社の第4回董事会の独立取締役に選出した。2021年12月から、馮海洲さんは会社の独立取締役を務め、汪林さんは取締役会の満了で退任した。
（Ⅱ）個人の職歴、専門背景及び兼職状況
1、鐘日柱さん(在任):中国国籍で、永久海外居留権がない。1983年1月に生まれ、2007年7月に武漢理工大学統計学専攻を卒業し、同時に中南財経政法大学会計学の二学位、本科学歴、公認会計士を取得した。主な職務経歴は以下の通りである:2007年7月から2015年6月まで広州製紙株式会社に就職した。2015年7月から2015年12月まで広汽商貿自動車用品有限会社に就職した。2015年12月から2019年8月まで広東睿哲会計士事務所に就職した。2016年9月から2021年6月まで広東新鋭人材就業サービス有限会社の法定代表者、執行取締役兼マネージャーを務めた。2017年4月19日から2021年9月29日まで広州利愛財税コンサルティング有限会社で監事を務めた。2017年8月16日現在、広州簡諾情報科学技術有限会社で監事を務めている。2018年7月から2021年6月まで広州慧得企業管理コンサルティング有限会社で取締役兼総経理、副総経理を歴任した。2017年6月から現在まで佛山高維知能システム有限会社で法定代表者、執行取締役兼マネージャーを務めている。2019年9月から現在まで広東誠安信会計士事務所有限会社に就職した。2018年12月現在、会社の独立取締役を務めている。
2、潘春暁先生(在任):中国国籍で、永久海外居留権がない。1975年6月生まれ、2004年6月中山大学法律学科卒業、本科学歴、弁護士。主な仕事の経歴は以下の通りです:1997年7月から1999年6月まで江蘇省 Jiangsu Lianyungang Port Co.Ltd(601008) 市佳友貿易会社に就職しました;1999年8月から2004年12月まで広東南国徳赛弁護士事務所に就職した。2005年1月から今まで広東法制盛邦弁護士事務所に就職した。2018年12月現在、会社の独立取締役を務めている。
3、馮海洲さん(在任):中国国籍で、永久海外居留権がない。1966年11月生まれ、1992年7月東北工学院通信と電子システム専門、修士大学院生学歴、電子技術高級エンジニアを卒業した。主な仕事の経歴は以下の通りである:1992年4月から1993年2月まで遼寧郵電管理局電信所に就職した。1993年3月から1995年2月まで深セン長虹通信設備有限会社に就職した。1995年3月から2014年2月まで Zte Corporation(000063) で研究院長に就任した。2014年3月から2017年12月まで中興新エネルギー自動車有限責任会社の社長を務めた。2018年2月から現在まで深センと寧環境科学技術有限会社の技術総監を務めている。2021年12月から現在まで Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) 独立取締役を務めています。
4、汪林さん(離任):中国国籍で、永久海外居留権がない。1982年4月生まれ、2009年7月中山大学嶺南学院管理科学と工程学科卒業、博士大学院生学歴。主な仕事の経歴は以下の通りである:2009年9月から今まで中山大学嶺南学院に就職し、博士後、講師、副教授、教授、博士プロジェクトの主任を歴任した。2018年12月から2021年12月まで Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) 独立取締役を務め、2021年12月に会社の取締役会が選挙に代わって退任した。
(III)独立性の説明
会社の独立取締役として、私たち本人及び直系親族、主要な社会関係は会社及びその付属企業又は関連企業に勤めておらず、会社及びその付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供しておらず、会社及び会社の主要株主、会社の取締役、監事、高級管理職との間に独立客観的な判断を妨げる可能性のある関係は存在しない。会社及びその主要株主又は利害関係のある機構及び人員から追加の、開示されていないその他の利益を得ず、客観的、独立した専門判断を確保することができ、独立性に影響を与える場合はない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)株主総会、取締役会及び取締役会専門委員会に出席する場合
2021年度、会社は9回の取締役会、1回の年度株主総会、2回の臨時株主総会を開催した。取締役会専門委員会は12回の会議を開き、そのうち2回の戦略委員会会議、6回の監査委員会会議、2回の報酬と審査委員会会議、2回の指名委員会会議を開いた。出席状況は以下の通りである。
1、株主総会に出席する場合
独董氏名は株主総会回数現場または通信委託出席回数欠席回数に参加すべきである
直接参会回数
鐘日柱(在任)3 3 0
潘春暁(在任)3 3 0
馮海洲(在任)0 0 0
汪林(退任)3 3 0
2、取締役会に出席する場合
独董名は取締役会に参加すべき回数現場または通信委託出席回数欠席回数
直接参会回数
鐘日柱(在任)9 9 0 0
潘春暁(在任)9 9 0
馮海洲(在任)1 1 0
汪林(退任)8 8 8 0
3、取締役会専門委員会に出席する場合
独董姓名参与監査参与戦略参与報酬と考課参与ノミネート
委員会回数委員会回数委員会回数委員会回数
鐘日柱(在任)6-2 2
潘春暁(在任)6 0 2
馮海洲(在任)0 0 0
汪林(退任)6 2-2
2021年、私たちは独立取締役として時間通りに会社の株主総会、取締役会会議および各専門委員会会議に参加し、欠席と2回連続して直接会議に参加しなかった場合はありません。
会社の株主総会、取締役会及び各専門委員会会議の通知、開催手続きは関連法律、行政法規及び会社定款の規定に合致し、会議決議はいずれも合法的に有効である。私たちは会社の独立取締役として、取締役会と専門委員会を開く前に、意思決定を行う前に必要な状況と資料を積極的に理解し、取得し、会社全体の生産運営と経営状況を詳しく理解し、取締役会の意思決定に十分な準備をしました。会議では、各議案を真剣に審議し、議決権を慎重に行使し、積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出し、関連事項に対して独立した意見を発表し、事前に承認する必要がある議案に対して事前承認意見を発表し、会社の取締役会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たし、審議事項に対して異議を申し立てる状況は発生しなかった。
（Ⅱ）会社の現場調査の状況
2021年、われわれは取締役会、株主総会に参加する機会を十分に利用し、会社の経営状況と重大事項の進展を深く理解し、会社の現場に対して何度も現場考察を行い、会談、電話などの多種の方式を通じて積極的に会社の生産経営と運営状況を積極的に理解し、会社の管理と財務状況を全面的に深く理解した。
また、当社は会社の他の取締役、高級管理職及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、直ちに会社の各重大事項の進展状況を獲得し、会社の外部環境及び市場変化が会社に与える影響に密接に注目し、積極的に会社の経営管理に対して意見と提案を提出した。
(III)会社が独立取締役に協力する場合
会社は独立取締役が職権を有効に行使することを保証するために、独立取締役の知る権利を十分に保証して、私たちの独立の仕事のために便利な条件を提供して、会社の生産経営などの重大な事項について私たちとタイムリーに疎通することができて、私たちの職責を履行するために比較的に良い協力を提供しました。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間内、われわれは「中華人民共和国会社法」などの法律法規及び「会社定款」「会社独立取締役工作制度」などの規定の要求に厳格に従い、会社の関連取引に関する事項を審査し、独立意見を発表した。私たちは、会社の報告期間内に発生した関連取引事項は必要で実行可能であり、取引価格は公正で、会社の発展要求に合致していると考えています。会社の取締役会が関連取引を採決する場合、関連取締役はいずれも採決を回避し、関連規定に合致し、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、会社は対外保証及び資金占有状況が存在しない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間中、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」および「会社募集資金管理方法」などの関連規定に基づき、当社は、「一部のアイドル募集資金の使用について現金管理を行う議案」「募集資金を用いて事前に投入された募集項目及び発行費用を支払った自己資金を置換する議案について」「の議案について」「一部募集プロジェクトの実施主体を増やし、一部募集資金を使用して完全子会社に登録資本金を増やす議案について」などの議案はいずれも同意した独立意見を発表し、上述の事項は募集資金投資プロジェクトの建設内容に抵触せず、募集資金投資プロジェクトの正常な実施に影響を及ぼさず、募集資金の投向を変更し、会社の株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
(IV)高級管理職の指名及び報酬状況
報告期間内に、会社の第3期取締役会の任期が満了する。会社は2021年12月3日、2021年12月21日に第3回取締役会第20回会議及び2021年第2回臨時株主総会を開き、「会社取締役会の交代及び第4回取締役会の非独立取締役メンバーの選挙に関する議案」「公司取締役会の交代及び第4回取締役会の独立取締役メンバーの選挙に関する議案」を審議・採択し、取締役会の交代選挙を完了した。2021年12月21日、会社は第4回取締役会第1回会議を開き、「会社の総経理の招聘に関する議案」「会社の副総経理の招聘に関する議案」「会社の取締役会秘書兼財務総監の招聘に関する議案」を審議・採択した。われわれは規定の仕事の手順に従って、上述の高級管理職候補者の職務資格、専門能力、職務履行経歴を審査し、上述の高級管理職候補者はいずれも関連法律法規及び「会社定款」に規定された職務条件に合致し、会社の経営、発展と会社のガバナンスに不利な影響を与えないと考えている。
報告期間中、会社の取締役会は「取締役、監事及び役員の2020年度報酬決定及び2021年度報酬予案に関する議案」を審議・採択した。私たちは、会社の取締役、役員の報酬案は会社が置かれている業界、規模の報酬レベルに基づいて、そして会社の実際の経営状況と結びつけて制定されたもので、会社と株主の利益を損なう状況は存在せず、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致していると考えています。
(V)業績予告及び業績速報状況
報告期間中、会社は業績予告と業績速報状況を発表しなかった。
(VI)会計士事務所の招聘又は交換状況
報告期間中、会社の取締役会は「会計士事務所の再雇用に関する議案」を審議、可決した。私たちは、中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)は専門化の程度が高い会計士事務所であり、独立、客観、公正な執業準則に従い、双方が規定した責任と義務をよりよく履行することができると考えている。
