Citic Securities Company Limited(600030) について Cansino Biologics Inc(688185) Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 会社
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況特別報告
の査察意見
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」、「推薦機構」と略す)は Cansino Biologics Inc(688185) Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) (以下「会社」、「 Cansino Biologics Inc(688185) 」と略す)株式を初めて公開発行し上場する推薦機構である。「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「科創板上場企業持続監督管理弁法(試行)」、「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法(2013年改訂)」及び「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」などの関連規定に基づき、2021年12月31日までに募集した資金の保管と実際の使用状況について検査を行い、検査状況と検査意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「同意 Cansino Biologics Inc(688185) Jinyu Bio-Technology Co.Ltd(600201) 会社初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督発行字[20201448号文)の承認を得て、会社は上海証券取引所で人民元普通株(A株)株式24800000株を公開発行し、1株当たりの発行価格は人民元209.71元、株式発行募集資金総額は人民元5200808080000元である。すべての株式発行費用(付加価値税を含まず、販売及び推薦費用及びその他の発行費用を含む)の人民元221344289235元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元497946510765元で、そのうち超募集資金の金額は人民元397946510765元で、上記の資金は2020年8月6日にすべて帳簿に記入された。普華永道中天会計士事務所の審査を経て、普華永道中天検査字(2020)第0684号検査報告書を発行した。
2021年12月31日までに、会社は募集資金279406291656元(アイドル募集資金の現金管理を除く)を使用し、まだ使用されていない募集資金の残高は人民元218971276344元である。会社の累計募集資金の利息収入と現金管理収入から銀行手数料を差し引いた純額は人民元128186080元で、募集資金の残高は人民元231783142424元で、そのうち現金管理に用いる金額は人民元174億00000元である。
2021年12月31日現在、現金管理に使用される金額が174億円であるほか、会社が募集した資金の専戸残高は57783142424元(募集資金の利息収入と現金管理収入を含む銀行手数料の純額を差し引く)である。
二、募集資金の保管と管理状況
(I)募集資金管理制度の制定と執行状況
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するために、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社募集資金管理方法」などの関連法律法規に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「 Cansino Biologics Inc(688185) Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 会社募集資金管理制度」を制定した。募集資金の保管、使用、変更、管理と監督を規定し、募集資金に対して専戸管理を実施した。
(II)資金募集三者監督管理協議の署名と執行状況
2020年7月22日、会社と Citic Securities Company Limited(600030) (以下「推薦機構」と略称する)はそれぞれ Bank Of China Limited(601988) 天津浜海支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 天津支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 天津支店および China Citic Bank Corporation Limited(601998) 天津支店と「資金募集専戸記憶三者監督管理協議」(以下「三者監督管理協議」と略称する)を締結した。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日までに、当社が募集した資金銀行口座の期末残高は合計57783142424元で、その中には累計受け取った銀行預金利息と現金管理製品収益人民元128186080元(銀行手数料を控除した)が含まれている。この金額は2021年12月31日現在、当社が現金管理を行うアイドル募集資金残高を含まない。アイドル募集資金を用いて現金管理を行う詳細は、本報告の3、今年度募集資金の実際の使用状況(IV)を参照して、アイドル募集資金に対して現金管理を行い、関連製品に投資する状況、具体的な保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
保存する
口座開設銀行名称口座開設公開口座口座金2021年12月31日監督管理協司名称方日保管残高状況式に署名
Bank Of China Limited(601988) 株式有活三方监管协限公司天津开発 Cansino Biologics Inc(688185) 281790532726期3669745779议
西区支店
上海浦東発展銀 Cansino Biologics Inc(688185) 772 Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) 17 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 85活14985182107三方監督協行株式会社期議
天津科学技術支店
上海浦東発展銀活三方監督協行株式会社 Cansino Biologics Inc(688185) 772 Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) 19 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 84期29586982507議
天津支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式有活三方监管协限公司天津新技 Cansino Biologics Inc(688185) 12290545661002期2901708362议
術産業園区支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式有活三方监管协限公司天津新技 Cansino Biologics Inc(688185) 122905456610506期4822491109議
術産業園区支店
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 株式有活三方监管协限公司浜海新区 Cansino Biologics Inc(688185) 81114001270554921期36581889議
支店営業部
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 株式有活三方监管协限公司浜海新区 Cansino Biologics Inc(688185) 81114012900554922期1780450671議
支店営業部
合計57783142424
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金に対して現金管理を行うほか、A株を使用して初めて募集資金279406291656元を公開発行した。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
2021年12月31日現在、会社は募集資金を前期に募集プロジェクトに投入して自分で資金を調達する状況は存在しない。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
会社のアイドル募集資金の使用効率を高め、募集資金の収益獲得能力を強化するため、証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連制度規範に基づき、会社は2020年8月21日に第2回取締役会第2回会議と第2回監事会第2回会議を招集した。「一時遊休募集資金の使用による現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社が最高500000万元を超えない一時遊休募集資金を適時に購入することに同意した。前記限度額及び期限の範囲内において、スクロールして使用することができる。取締役会は会社の理事長に上述の額と決議の有効期間内に投資意思決定権を行使させ、関連書類に署名させることを授権し、具体的な事項は会社の財務部が組織して実施する。
会社の募集資金の使用効率を高めるために、募集資金プロジェクトの建設と会社の正常な経営に影響を与えない場合、会社は一部の閑置募集資金を合理的に利用して現金管理を行い、資金収益を増加し、会社と株主のために投資収益を得る。会社は2021年8月27日に第2回取締役会第6回会議及び第2回監事会第8回会議を開き、「一時閑置募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社が最高350000万元を超えない一時閑置募集資金を適時に購入することに同意した。本契約の投資製品(本契約型財テク製品、構造預金、通知預金、定期預金、大額預金証書などを含むが、これらに限定されない)があり、使用期限は12ヶ月を超えず、前述の額及び期限の範囲内で、循環して使用することができる。取締役会は会社の理事長に上述の額と決議の有効期間内に投資意思決定権を行使させ、関連書類に署名させることを授権し、具体的な事項は会社の財務部が組織して実施する。
2021年12月31日現在、同社が現金管理を行う初の公開発行アイドル募集資金残高は人民元174億円。今年度、会社がアイドル募集資金を用いて現金管理を行い、得た投資収益総額は人民元4488653652元である。
2021年12月31日現在、会社が保有している期限切れの現金管理製品の状況は以下の通りである。
シーケンス予想番号受託者タイプ金額(元)開始時間収益タイプ年化収益
China Citic Bank Corporation Limited(601998) ストランド構造
1部有限会社性存30000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021年11月20日保本浮動3.25%浜海新区分金-20222年2月18日収益型
営業部
China Citic Bank Corporation Limited(601998) ストランド構造
2部有限公司性存14000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021年11月30日保本浮動3.10%浜海新区分金-20222年2月28日収益型
営業部
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 天構造2021年11月11日保本浮動
3津科技支行性存700000 China Vanke Co.Ltd(000002) 022年2月11日収益型3.20%金
4 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 日構造40000000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021年11月22日保本浮動3.20%
津科学技術支店性預金-2022年2月22日収益型
金
上海浦東発構造
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