Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662)
監査委員会2021年度の職責履行状況報告
2021年度、私達は Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会委員として、「上場会社管理準則」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「 Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) 規約」と「 Guangdong Fuxin Technology Co.Ltd(688662) 取締役会監査委員会業務細則」などの関連規定と要求に厳格に従い、勤勉に責任を果たす原則に基づいて、監査監督の職責を真剣に履行し、2021年度の職責履行状況について以下に報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第4回取締役会審査委員会は現在、独立取締役鐘日柱さん、独立取締役潘春暁さん、独立取締役馮海洲さん、取締役劉富林さん、取締役洪雲さんの5人のメンバーから構成されている。このうち、独立取締役の馮海洲氏、取締役の洪雲氏は2021年12月22日に現監査委員会のメンバーとなり、元メンバーの独立取締役の汪林氏、取締役の範衛星氏が退任した。現在の取締役会監査委員会のメンバーのうち、独立取締役はメンバー総数の3/5を占め、主任委員は会計専門家の鐘日柱氏が務めている。
二、監査委員会年度会議の開催状況
2021年度、監査委員会は計6回の会議を開き、全委員が今年度開かれたすべての会議に出席した。会議は以下の議案を審議し、可決した。
シーケンス番号会議名開催時間審議事項
1取締役会監査委員会2021.1.192020年度及び2020年7-12月財2021年第1回会議務報告書の承認に関する議案』
2取締役会監査委員会2021.3.27「会社の2020年度財務報告に関する議案」
2021年第2回会議
1、「監査委員会2020年度の職務履行状況報告に関する議案」の審議
2、『及び取締役会審査委員会に関する議案』の審議
3 2021年第3回会議2021.4.21 3、「2020年度利益分配案に関する議案」の審議4、「2021年外国為替長期決済為替業務の展開に関する議案」
5、「2021年の日常的な関連取引を予定する議案について」6、「の議案について」
シーケンス番号会議名開催時間審議事項
7、『の議案』
4取締役会監査委員会2021.5.20「会計士事務所の再雇用に関する議案」
2021年第4回会議
5取締役会監査委員会2021.8.18『に関する2021年第5回会議議案』
6取締役会監査委員会202110.26「に関する議案」
2021年第6回会議
三、監査委員会2021年度の主要業務内容
(I)外部監査機構の監督及び評価
取締役会監査委員会は外部監査機構の独立性と専門性を評価し、2020年度の財務報告監査業務を監督評価した。良好な専門水準と職業操守を体現し、実事求是に関連監査意見を発表することができる。
(II)内部監査業務の指導
2021年、監査委員会は積極的に内部監査の仕事の規範性と有効性に注目し、会社の内部監査の仕事計画を真剣に審査し、会社の監査部に監査計画に厳格に従って実行するように促し、内部監査の仕事に対して指導的な意見を提出した。
(III)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
2021年、私達は真剣に会社の財務報告を審査して、会社の財務報告が真実で、正確で、完備していると思って、詐欺、不正行為と重大な誤報の情況が存在しないで、含む情報は各方面から会社の当期の経営管理と財務状況などの事項を真実に反映することができます。
(IV)社内統制の運用状況の監督
2021年、監査委員会は会社の内部統制制度の確立と実行状況に密接に注目し、会社の日常経営の規範的な運営を促し、会社の管理層とのコミュニケーションを維持し、重大な事項の進展状況を理解し、会社の内部統制システムの確立と運行に専門的な提案を提供し、会社と中小株主の合法的権益を確実に保障した。
(V)外部監査機関とのコミュニケーションの調整
監査委員会は外部監査機構とのコミュニケーションを重視し、外部監査活動が展開する異なる段階において、直ちに外部監査機構と深くコミュニケーションを行い、外部監査機構の報告を聴取し、外部監査機構に勤勉で責任を果たすよう促し、計画通りに各監査プログラムを履行する。
2021年、監査委員会は会社の管理層、内部監査部門と外部監査機構と十分で良好なコミュニケーションを維持し、監査過程で現れた問題を積極的に協調して解決し、監査効率を高め、監査コストを下げ、共同で監査監督職能を発揮した。
四、全体評価
2021年、会社の監査委員会は法律法規と「会社定款」「監査委員会議事規則」が与えた職責を十分に履行し、会社の外部監査機構の仕事を審査し、会社の報告期間内の財務状況に対して職務審査を行い、直ちに会社の経営動態を把握し、会社の良性経営発展を促進した。
2022年、われわれは引き続き勤勉、責任を果たす精神を受け継ぎ、会社の内外部監査を真剣に監督し、指導し、会社の経営管理層とのコミュニケーションを強化し、業界と会社の経営状況を深く理解し、独立して公正に職責を履行し、それぞれの専門知識と経験を利用して会社の取締役会により多くの建設的な意見を提供し、会社のガバナンスレベルの向上を積極的に推進する。会社の株主、特に中小株主の利益を守り、会社の持続的な健全な発展のために計画を立て、私たちの貢献をします。
ここに報告します。
監査委員会委員:鐘日柱劉富林洪雲潘春暁馮海洲2022年3月25日
