Cansino Biologics Inc(688185) Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 会社
独立取締役2021年度述職報告
私達は Cansino Biologics Inc(688185) 6 Dongrui Food Group Co.Ltd(001201) 会社（以下「会社」と略称する）の独立取締役として、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上場会社独立取締役規則」などの関連法律法規及び規範性文書及び「 Cansino Biologics Inc(688185) Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 会社定款」（以下「会社定款」と略称する）、「 Cansino Biologics Inc(688185) Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 会社独立非執行取締役業務制度」の関連規定は、誠実、勤勉、独立に職責を履行し、タイムリー、全面的、深く会社の運営状況を理解し、自ら取締役会及び各専門委員会会議に出席し、各議案を真剣に審議し、独立客観的な意見を発表し、取締役会の規範運営と会社のガバナンスレベルの向上を促進する。会社全体の利益と中小株主の合法的権益を確実に守る。2021年度の職責履行状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況
2020年5月15日、同社の2019年度株主総会は、ウェイ少琨氏、辛珠氏、桂水発氏、劉建忠氏を同社の第2回取締役会の独立取締役に選出した。会社の独立取締役の基本状況は以下の通りである。
韦少琨、男性、現職会社の独立非執行取締役、1963年生まれ、中国香港住民、工商管理専門修士;1987年から1990年まで、TheMACGroup、Inc.アナリストを務めた。1992年から1994年まで、米国PostalBuddyCorporation財務アナリストを務めた。1994年から2002年まで、JardineFlemingHoldings Limited(現JPMorganChase&Co.の一部)企業融資部のアシスタントマネージャー、マネージャー、副取締役、取締役、JPMorganSecurities(AsiaPacific)Limited買収合併部副総裁を歴任した。2004年から2015年まで、UBSag(HongKong)投資銀行部グローバル医療健康業界グループの執行取締役、取締役社長及びアジア区責任者を務めた。2018年2月から2020年1月まで、UBSag HongKong Branch高級顧問を務めた。2016年から2019年まで上海 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (グループ)株式会社の独立非執行取締役を務めた。2019年から現在まで、会社の独立非執行取締役を務めている。
辛珠、女性、現在会社の独立非執行取締役、1968年生まれ、中国香港住民、ニュージーランドの永住権、工商管理専門修士を持っている。2001年から2005年まで、深セン金威ビールグループの財務総監を務めた。2005年から2006年まで、広東控股グループ財務部副総経理を務めた。2006年から2008年まで、広東合生創展グループの副総裁を務めた。2008年から2015年まで、中国奥園グループの執行取締役兼常務副総裁を務めた。2015年から2017年まで、頤和不動産グループの執行副総裁を務めた。2019年から現在まで、会社の独立非執行取締役を務めている。
桂水発、男性、現在独立非執行取締役、1965年生まれ、中国国籍、海外永住権なし、経済学士;1989年から1993年まで、上海財経大学の科員を務めた。1994年から2001年まで、上海証券取引所の総監を務めた。2001年から2011年まで、 Orient Securities Company Limited(600958) 取締役会秘書、副社長を務めた。2004年から2012年まで、送金富基金管理有限会社の理事長を務めた。2012年から2017年まで、楽成グループ有限会社の総裁を務めた。2017年から2018年まで、証通株式会社の副総経理を務めた。2018年から現在まで、取締役、首席財務官、取締役会秘書を担当しています。2019年から現在まで、会社の独立非執行取締役を務めている。
劉建忠、男性、現在独立非執行取締役、1964年生まれ、中国国籍、海外永住権なし、衛生科学修士;1989年から2003年まで、国家品質検査総局疾病コントロール処の処長を務めた。2003年から2011年まで、セノフィバスド科学事務部総監を務めた。2012年から現在まで、銀谷ホールディングスグループ有限会社の副総裁を務めている。2016年から現在まで、中義(北京)健康研究院の取締役兼マネージャーを務めている。2019年から現在まで、会社の独立非執行取締役を務めている。
二、独立取締役年度職責履行報告
報告期間中、私たちは慎重で客観的な原則に基づいて、勤勉で責任のある態度で、それぞれの専門的な役割を十分に発揮します。取締役会と各専門委員会が開催される前に、会議に関する審議事項を比較的全面的に調査し、理解し、必要に応じて会社に質問し、会社は積極的に合併し、タイムリーに返事をすることができる。会議の開催過程において、われわれは審議事項について他の取締役と十分に討論し、自身が蓄積した専門知識と執業経験によって会社に合理化の提案を提出し、独立取締役と各専門委員会の職責範囲に基づいて関連意見を発表し、取締役会の意思決定の客観性、科学性を積極的に促進し、会社と株主全体の利益を確実に守った。報告期間中、2021年度の取締役会のすべての議案に賛成票を投じ、会社の取締役会が2021年度に審議したすべての議案をすべて採決した。
(I)会議出席状況及び採決結果
報告期間中、会社は4回の株主総会、8回の取締役会を開催した。会社の株主総会、取締役会の招集は法定手続きに合致し、重大な経営決定及びその他の重大事項は関連審査・認可手続きを履行した。会社の独立取締役として、私たちは会社が提供した上述の各会議資料に出席し、真剣に審査し、会社の経営状況を理解し、独立取締役の職責から出発し、建設的な意見や提案を提出し、各議案に対して賛成票を投じ、反対、棄権の情形がなく、共に7回独立意見を発表し、独立取締役の指導と監督の役割を十分に発揮し、独立取締役の職責を真剣に履行した。
報告期間中、会社は監査委員会を4回、指名委員会を1回、報酬と審査委員会を3回開催した。会議の招集開催はいずれも法定手続きに合致し、関連事項の決定はすべて必要な審査・認可手続きと開示義務を履行し、法律法規と会社定款の規定に合致していると考えている。われわれはいずれも自ら関連会議に参加し、理由もなく欠席することはなく、関連議案を真剣に審査し、独立公示の責任と義務を確実に履行した。
報告期間内に、私たちは株主総会、取締役会及び各専門委員会の会議に参加した状況は以下の通りである。
独立取締役株主総会取締役会監査委員会指名委員会報酬と審査委員会
韦少琨4/4 8/8 4/4 1/1不适用
辛珠4/4 8/8 4/4は3/3に適用されません
桂水髪4/4 8/8 4/4 1/13/3
劉建忠4/4 8/8は1/1/3/3を適用しない
（Ⅱ）会社の協力状況
報告期間内に、私たちは会社の経営状況、財務管理、研究開発と商業化の進展と内部コントロールなどを理解します。当社は、会社の取締役、高級管理職、関連スタッフとの密接な連絡を強化し、会社の重大な事項の進展を得ることを重視しています。
また、私たちも常に外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、メディアの報道と世論状況に注目し、会社の動態をタイムリーに把握し、会社に規範的な意見と提案を提出しています。同時に、会社は独立取締役の仕事に対して積極的に協力して、会社の独立取締役の知る権利を十分に保証して、私たちの独立の仕事に便利な条件を提供しました。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間内、会社の関連取引事項の審議手続きは関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、関連取引の定価は公正で、関連取引は会社の実際の需要に合致し、会社の利益と中小株主の利益を損なっていない。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、会社は対外保証事項が発生せず、会社と関連者の間に非経営性資金の占有が発生したことは発見されなかった。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間内、会社の募集資金の保管と使用状況は「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」に合致する。「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの法律法規と「 Cansino Biologics Inc(688185) 生物会社募集資金管理制度」などの制度文書の規定;会社は募集資金に対して専戸の記憶と特定項目の使用を行い、そして直ちに関連情報の開示義務を履行し、募集資金の具体的な使用状況は会社が開示した情報と一致し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、規則に違反して募集資金を使用する状況は存在しない。
(IV)高級管理職の指名と報酬状況
報告期間内に、当社は会社の高級管理職の指名を審査し、任命者は関連法律、法規及び「会社定款」に規定された職務条件に合致し、会社の高級管理職を担当するのに適さない法定状況は存在しないと考えている。上記の人員の履歴書を審査した結果、私たちは職場の職責を履行する専門能力と経験を備えていると考えています。私たちは2021年度と2022年度の高級管理職報酬案を審議し、この案は現在の市場レベルと会社の実際の状況に合致し、関連規定に合致していると考えています。
(V)業績予告及び業績速報状況
報告期間内、会社は「上海証券取引所科創板株式上場規則」の規定に従い、業績予告と業績速報の開示義務を履行した。
(VI)会計士事務所の任命状況
会社の2020年度株主総会の審議を経て、会社は徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年の国内監査機構及び内部制御監査機構に招聘し、徳勤・関黄陳方会計士行為2021年の国外監査機構を招聘し、会計士事務所の招聘手続きは法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。
(VII)現金配当及びその他の投資家の収益状況
報告期間内に、会社は現金配当やその他の投資家のリターン状況を行っていない。
(VIII)株式インセンティブ状況
2021年度、会社は2021年の制限株インセンティブ計画を実施し、関連規定に基づいて授与操作を行った。会社が制限的な株式激励計画を実施することは会社の持続的な発展に有利であり、会社の従業員に対して長期的な激励メカニズムを形成することに有利であり、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。（Ⅸ）会社及び株主の承諾履行状況
報告期間内、会社及び株主はいずれも各承諾を厳格に履行し、承諾履行に違反する状況は存在しない。(X)情報開示の実行状況
2021年度、会社は「会社法」、「証券法」、「上場会社情報開示管理弁法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「香港連合取引所有限会社証券上場規則」の要求に厳格に従い、情報開示義務を真剣に履行し、開示情報の真実、正確、完全を確保し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しない。
（十一）内部制御の実行状況
2021年度、会社は「会社法」、「企業内部制御基本規範」及びその他の関連法律法規の要求に基づき、内部制御活動を深く展開し、内部制御システムの建設を積極的に推進し、会社内部制御活動の有効な実施を促す。
(十二)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
2021年度の在任期間中、会社は全部で8回の取締役会、8回の専門委員会会議を開き、会社の取締役会及び部下の専門委員会の招集、開催手順、議案事項、決議執行状況はいずれも「会社法」、「会社定款」などの規則制度の要求に合致している。会社の取締役会及び部下委員会の運営手順は合法的で、コンプライアンス的で、有効であると考えています。
四、全体評価と提案
2021年、会社の独立取締役として、私たちは客観的、公正、独立、誠実の原則に従い、すべての株主、特に中小株主に対して責任を負う態度をとり、独立取締役の職責を履行し、会社の重大事項の決定に参加し、独立取締役の役割を十分に発揮し、取締役会に建設的な意見を提供し、会社の全体的な利益とすべての株主、特に中小株主の合法的権益を守った。
2022年、われわれは引き続きまじめ、勤勉、慎重及び全株主に責任を負う態度に基づいて、法律法規、規範性文書及び「会社定款」などの内部規則制度の規定と要求に厳格に従い、独立取締役の職責を確実に履行し、社会公衆株主に対する保護意識を強化し、中小投資家の合法的権益を保護する。そして、自分の専門知識と仕事の経験を結びつけて、会社の規範的な運営と発展に合理化の提案を提出し、会社の全体的な利益と全体の株主の合法的権益を守る。
ここに報告します。
独立取締役：韦少琨、辛珠、桂水発、劉建忠2022年3月25日
