Guoyuan Securities Company Limited(000728) 説明
Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) 2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査意見
Guoyuan Securities Company Limited(000728) (以下「 Guoyuan Securities Company Limited(000728) 」または「推薦機関」と略す)は、 Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) (以下「 Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行する推薦機関として、「上場企業証券発行管理弁法」「株式を初めて公開発行し上場管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」などの関連規定に基づき、 Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) 2021年度の募集資金の保管と使用状況について慎重に審査し、審査意見を以下の通り発行した。
一、募集資金の基本状況
1、実際に募集した資金の金額と資金の入金時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20171492号文の承認を得て、会社は2017年9月7日に上海証券取引所で取引を行い、株式の略称は「 Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) 」、証券コード「 Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) 」で、会社は初めて社会に人民元普通株(A株)311000万株を公開発行し、1株当たりの発行価格は13.27元で、募集すべき資金総額は4126970万元である。関連規定により発行費用488170万元を差し引いた後、実際の募集資金金額は3638800万元である。この募集資金は2017年8月30日に到着した。上記の資金が到着した状況は、華普天健会計士事務所(特殊普通パートナー)会の検査字[20174900号の「検査報告」によって検証された。
2、資金の使用と残高の募集
2017年9月22日に会社が開催した第3回取締役会第3回会議と第3回監事会第3回会議によると、会社は一部のアイドル募集資金を運用して流動資金700.00万元を一時的に補充し、使用期限は12ヶ月を超えず、2018年8月15日現在、会社は700.00万元の資金を会社の募集資金専用口座に返還し、預け入れた。2018年8月24日に会社が開催した第3回取締役会第8回会議と第3回監事会第7回会議によると、会社は引き続き一部のアイドル募集資金を使用して流動資金700.00万元を一時的に補充し、使用期限は12ヶ月を超えず、2019年8月20日現在、会社は700.00万元の資金を会社の募集資金専用口座に返還し、預け入れた。2019年8月23日に会社が開催した第3回取締役会第12回会議と第3回監事会第11回会議によると、会社は引き続き一部のアイドル募集資金を使用して流動資金500000万元を一時的に補充し、使用期限は12ヶ月を超えず、2020年8月18日までに会社は500.00万元の資金を返済し、会社の募集資金専用口座に預けた。2020年8月28日に会社が開催した第4回取締役会第4回会議と第4回監事会第2回会議によると、会社は引き続き一部のアイドル募集資金を使用して流動資金500000万元を一時的に補充し、使用期限は12ヶ月を超えず、2021年8月11日までに会社は500.00万元の資金を会社の募集資金専用口座に返還し、預け入れた。2021年8月13日に会社が開催した第4回取締役会第8回会議と第4回監事会第5回会議によると、会社は引き続き一部のアイドル募集資金を使用して流動資金40.00万元を一時的に補充し、使用期限は12ヶ月を超えず、2021年12月22日までに会社は40.00万元の資金を返済し、会社の募集資金専用口座に預けた。2021年12月8日に会社が開催した第4回取締役会第10回会議、第4回監事会第7回会議と2021年12月24日に開催した2021年第1回臨時株主総会に基づき、会社の資金募集投資プロジェクトが実施済みであることを考慮し、会社は資金を節約して流動資金を永久に補充する。2021年12月31日までに、会社はすでに480832万元の永久補充流動資金を募集した。
2021年12月31日現在、会社が資金を募集した専門銀行の預金は0万元で、明細は以下の通りである:単位:万元
募集資金純額3638800
減：期末募集項目に使用する募集資金累計額3274221を報告する
減：専業者が累計利息控除手数料を保管した後の金額116253
減：専業販売者の転出金額480832
2021年12月31日までに資金を募集した特別口座の金額-
二、募集資金の管理状況
「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」などの規定に基づき、規範、安全、高効率、透明の原則に従い、会社は「募集資金管理制度」を制定し、募集資金の貯蔵、審査、使用、管理と監督に対して明確な規定を作り出し、制度上募集資金の規範的な使用を保証した。
2017年8月、会社と Guoyuan Securities Company Limited(000728) (以下「 Guoyuan Securities Company Limited(000728) 」)はそれぞれ蕪湖揚子農村商業銀行株式会社官急支店(以下「蕪湖揚子銀行官急支店」と略称する)、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 蕪湖支店(以下「 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 蕪湖支店」と略称する)と「資金募集専戸ストレージ三方監督管理協議」に署名した。蕪湖揚子銀行官急支行に募集資金特別口座(口座番号:2 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 69629331 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 14)を開設し、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 蕪湖支店に募集資金特別口座(口座番号:49801010100402791)を開設した。
三者監督管理協定と上海証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定の履行には問題はない。
2018年8月、蕪湖揚子銀行官急支行が廃止される予定であるため、新たに蕪湖揚子農村商業銀行株式会社公園大道支行(以下「蕪湖揚子銀行公園大道支行」と略称する)を設立し、元蕪湖揚子銀行官急支行のすべての業務を蕪湖揚子銀行公園大道支行に移転し、移転後、資金募集専門口座開設行の変更を除き、銀行口座番号、口座名は変更されていません。会社と Guoyuan Securities Company Limited(000728) は蕪湖揚子銀行公園大道支店と新しい三者監督管理協定に署名し、元に署名した三者監督管理協定は廃止された。三者監督管理協定と上海証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定の履行には問題はない。
2021年12月31日までに、初めて株式を公開発行した募集資金貯蔵口座はすべて抹消され、具体的な状況は以下の通りである。
銀行名銀行口座番号の販売時間
蕪湖揚子銀行公園大道支店2 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 69629331 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 142021年12月29日
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 蕪湖支店498001004027912021年12月28日
三、本年度募集資金の実際使用状況
2021年12月31日までに、会社が実際に関連項目に投入した募集資金は計3274221万元で、具体的な使用状況は付表1:2021年度の募集資金使用状況対照表を参照してください。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、会社の募集資金投資プロジェクトに変更は発生せず、会社の募集資金投資プロジェクトに対外譲渡や置換は発生していない。
五、会計士は募集資金の年度保管と使用状況特別報告の鑑証意見容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)に容誠専字[2 Iflytek Co.Ltd(002230) Z 0297号「募集資金年度保管と使用状況鑑証報告」を発行した。報告書によると、 Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) 2021年度「募集資金年度保管と使用状況特別報告」はすべての重大な面で上述の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」と取引所の関連規定に従って作成され、 Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) 2021年度募集資金の実際の保管と使用状況を公正に反映している。
六、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社は関連法律、法規、規範性文書の規定と要求に従って募集資金を使用し、募集資金の使用状況をタイムリーに公開し、募集資金の使用と管理の違反状況は存在しない。七、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、本推薦機構は Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) 2021年度募集資金の保管と使用は「上場会社証券発行管理弁法」「初公開発行株式及び上場管理弁法」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」などの関連規定の要求に合致し、募集資金に対して専門家の保管と特別使用を行った。募集資金の使用が関連法律法規に違反していることは発見されなかった。
付表1：
2021年度募集資金使用状況対照表
単位：万元
募集資金総額3638800本年度投入募集資金総額349027
用途変更の募集資金総額は適用されません
累計募集資金総額3274221
用途変更の募集資金総額比率は適用されません
コミットメント投資が変更されたかどうか募集資金が調整された後、投資は期末までに本年度の投入金を受け取る期末まで累計して期末までの投入プロジェクトが予定された本年度に実現されたプロジェクト実行可能プロジェクトに達したかどうか(コミットメント投資総額のコミットメント投入金額額を含む投入金額の投入金額とコミットメント進度(%)＝使用可能状態日利益予測利益性が部分的に変更されたか否か）総額（1）（2）ノ投入金額の（2）／（1）期生重大変差額（3）＝化
(1)-(2)
年産3万
トン精密圧否36388003638800363880036388003490273274221364579 89.982021年6月393210
延銅帯箔プロジェクト
合計-3638800363880036388003490273274221364579 89.98%-393210-
計画進捗に達していない原因（項目別）は適用されません
プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合の説明は適用されない
募集資金投資事業実施場所変更は適用されません
募集资金投资项目実
