China International Capital Corporation Limited(601995)
China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) について
2021年度募集資金保管と実際の使用状況の確認意見 China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「 China International Capital Corporation Limited(601995) 」、「推薦機構」と略す)は China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) (以下「 China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所上場企業持続監督業務ガイドライン」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則」および「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法」などの関連規定に基づき、2021年12月31日までに募集資金の保管と実際の使用状況について慎重に審査し、審査意見を提出した。一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「同意 China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[20191135号)の承認により、 China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) 初公開発行人民元普通株18.00億株、募集資金総額105300000元、募集資金純額は1035434237323元である。これらの資金は2019年7月16日にすべて到着した。安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は前述の事項を審査し、「 China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) 検証報告」(安永華明(2019)検査字第61172338 A 01号)を発行した。募集資金が入金された後、すでに会社の取締役会の許可を得て開設した募集資金特別口座にすべて預けられ、会社は推薦機構、募集資金を預けた商業銀行と「募集資金三者監督管理協議」に署名した。
2021年12月31日現在、募集資金は銀行に預けて利息(財テク収益を含む)を発生させ、計55747万元である。2021年12月31日現在、会社はすでに募集資金人民元442518万元を使用しており、そのうち先進及び知能技術研究開発プロジェクトは人民元140705万元、情報化建設プロジェクトは人民元3813万元、補充流動資金は人民元298000万元、募集資金貯蔵口座残高は人民元378663万元(募集資金専門家の利息収入を含む)である。
単位:元
プロジェクト金額
募集資金口座初期金額1038099056604
減：先進及び知能技術研究開発プロジェクトの投入14070458381
減：情報化建設プロジェクトの投入3813232800
減：補充流動資金投入298000000
減：一部発行費用2664819281
減：投資信託商品購入27000000000000
減：手数料352.79
プラス:銀行の利息(財テク収益を含む)55747031105を受け取る
募集資金専戸年末残高378663410968
二、募集資金の保管と管理状況
China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) は2019年に『 China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) A株募集資金管理弁法』(以下「募集資金管理弁法」と略称する)を制定し、会社の2019年度第1回臨時株主総会の審議を経て可決した。この方法はA株募集資金の保管、使用、投向の変更及び管理と監督について詳細に規定し、厳格に執行された。
China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) と China International Capital Corporation Limited(601995) はそれぞれ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京支店、 Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 北京西客駅支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京麗沢支店、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 清華園支店と2019年7月16日に「資金募集専戸ストレージ三方監督管理協議」(以下「三方監督管理協議」と略称する)に署名した。2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の表の通りである。
口座開設銀行口座預金者2021年12月31日口座残高(人民元式
元)
Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 北京西客駅支店10235000 00019426 2普通期間18 Western Region Gold Co.Ltd(601069) 6044
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京麗沢支店32138010 01001104 92普通期間160501326768
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 清華園支店35360188 Tcl Technology Group Corporation(000100) 13 4普通期間2716127222
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京支店95510666 0 Montage Technology Co.Ltd(688008) 普通期間3443996653
口座開設銀行口座預金者2021年12月31日口座残高(人民元式
元)
6000015北京西客駅支店10235000 00019425 1普通期間15464114281
合計//378663410968
三、募集資金の年度実際使用状況（I）募集資金投資項目の資金使用状況
会社の第3回取締役会第7回会議及び2019年度第1回臨時株主総会、2019年度第1回内資株種別株主総会、2019年度第1回H株種別株主総会の承認を経て、会社は今回の発行で募集した資金を発行費用から差し引いた後、先進及び知能技術研究開発プロジェクト、先進及び知能製造基地プロジェクト、情報化建設プロジェクト及び補充流動資金に投資する予定である。
2021年12月31日現在の募集資金の使用状況については、「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。(II)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況。
2021年8月25日に会社は第3回取締役会第29回会議、第3回監事会第14回会議を開き、「一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社の使用額が人民元27億元(本数を含む)を超えないアイドル募集資金が募集資金投資計画の進度に影響しないことを確保することに同意した。会社の正常な生産経営に影響を与えず、資金の安全を確保する場合、現金管理を行い、安全性が高く、流動性がよく、本約束の投資製品(構造預金、定期預金、大額預金書を含むが、これらに限らない)を購入するために使用し、使用期限は12ヶ月を超えない。
2021年12月31日現在、 China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) 募集資金の現金管理状況の詳細は下表：単位：万元
締め切り
受託側製品承認投実投期限2021年2021年備考
号タイプ資金額は12月31日12月31日
日残高日利息
中国光大
銀行株式構造2019.9-
1有限公司性存2450002450 Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 122331清華園支金返還済み
行
締め切り
受託側製品承認投資実績期間2021年2021年備考番号タイプ資金額12月31日12月31日
日残高日利息
中国光大
銀行株式大額201912-
2有限会社の預金証書2450002450 Zhejiang Jingxin Pharmaceutical Co.Ltd(002020) .8-6901は清華園支を返還した
行
China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
3株式有限大額25000250 Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) .8–950返還済会社北京預金証書2020.8
支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 2020.9-
4株式有限大額250 Shanxi Securities Co.Ltd(002500) 0いつでも250001234満期後、会社北京預金証書解付返還支店
中国光大
銀行株式総額2020.9-満期後5有限会社預金証書17 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 0000随時170 Skyworth Digital Co.Ltd(000810) 3清華園支解付返還
行
中国光大
銀行株式の大額2020.9-満期後6有限会社の預金証書75 Sealand Securities Co.Ltd(000750) 00はいつでも750003575で清華園の支解付を返還することができる。
行
