証券コード： Fujian Forecam Optics Co.Ltd(688010) 証券略称： Fujian Forecam Optics Co.Ltd(688010) 公告番号：2022031 Fujian Forecam Optics Co.Ltd(688010)
2022年制限株式インセンティブ計画へのインセンティブ対象について
制限株を付与する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
重要なヒント:
制限株式付与日:2022年3月24日
制限株の授与数:第1類制限株61.23万株、第2類制限株53.75万株。
株式インセンティブ方式:第1類制限性株式及び第2類制限性株式
「2022年制限株インセンティブ計画（草案）」（以下「インセンティブ計画（草案）」、「本インセンティブ計画」と略称する）に規定された制限株の授与条件はすでに達成され、 Fujian Forecam Optics Co.Ltd(688010) （以下「会社」または「 Fujian Forecam Optics Co.Ltd(688010) 」と略称する）2022年の第1回臨時株主総会の授権に基づき、会社は2022年3月24日に第3回取締役会第7回会議と第3回監事会第7回会議を開催する。「2022年制限株インセンティブ計画インセンティブ対象者に制限株を付与することに関する議案」が審議され、2022年3月24日を付与日とし、80人のインセンティブ対象者に114.98万株の制限株を付与し、付与価格は10.00元/株であることに同意した。このうち、第1類制限株は61.23万株、第2類制限株は53.75万株だった。以下に関連事項を説明する。
一、制限株の授与状況
(I)今回の制限株授与が履行された意思決定手順と情報開示状況
1、2022年2月15日、会社は第3回取締役会第4回会議を開き、「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」「株主総会が取締役会に2022年制限性株式インセンティブ計画の処理を授権することに関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役は本激励計画について独立意見を発表した。
同日、会社は第3回監事会第4回会議を開き、「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」「会社2、2022年2月16日から2022年2月25日まで、会社は本激励計画の激励対象の名前と職務を社内で公示した。公示期間中、会社の監事会は従業員から今回の激励対象に対する異議を受け取っていない。同社は2022年2月26日に「2022年制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストに関する監事会の公示状況説明及び査察意見」を発表した。
3、2022年3月3日、会社は2022年第1回臨時株主総会で「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」「株主総会授権取締役会に2022年制限性株式インセンティブ計画の処理を要請することに関する議案」を審議し、可決した。本インセンティブ計画は2022年の第1回臨時株主総会の承認を得て、取締役会は制限株の授与日、条件の達成時にインセンティブ対象に制限株を授与し、制限株の授与に必要なすべての事項を処理することを授権された。同日、同社は「2022年の制限株インセンティブ計画の内幕情報関係者及びインセンティブ対象者の会社株売買状況に関する自己調査報告」を発表した。
4、2022年3月24日、会社は第3回取締役会第7回会議と第3回監事会第7回会議を開き、「2022年制限株激励計画激励対象者に制限株を授与することに関する議案」を審議・採択し、2022年3月24日を授与日とし、80名の激励対象者に114.98万株の制限株を授与し、授与価格は10.00元/株であることに同意した。このうち、第1類制限株は61.23万株、第2類制限株は53.75万株だった。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、会社の監事会は激励対象リストを確認した。
(II)今回実施した株式インセンティブ計画と開示された株式インセンティブ計画の差異状況説明
同社が今回実施したインセンティブ計画の内容は、2022年の第1回臨時株主総会の審議で可決された内容と一致している。
(III)取締役会が授与条件が満たされた場合の説明、独立取締役及び監事会が発表した明確な意見
1、取締役会が授与条件が満たされた場合の説明
「上場企業の株式インセンティブ管理方法」(以下「管理方法」と略称する)と「インセンティブ計画(草案)」の「制限株の授与条件」の規定によると、インセンティブ対象は同時に以下の条件を満たす場合にのみ、制限株を授与することができる。
(1)会社は以下のいずれかの状況が発生していない。
①最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行された。
②最近の会計年度財務報告の内部統制被公認会計士が否定意見または意見を表明できない監査報告;
3上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が発生したことがある。
④法律法規は株式インセンティブを実行してはならないことを規定している。
⑤中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
(2)励振対象は以下のいずれも発生していない。
①最近12ヶ月以内に証券取引所に不適当な人選と認定された。
2最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
3最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会及びその派遣機構に行政処罰されたり、市場立ち入り禁止措置を取ったりした。
4「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
⑤法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している。
⑥中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
会社の取締役会は真剣に検査した結果、会社と激励対象が上記のいずれの状況も現れていないことを確定し、激励対象になれないその他の状況も存在せず、今回の激励計画の授与条件はすでに達成された。
2、監事会は今回の授与が条件を満たすかどうかについての説明
(1)会社は「管理方法」などの法律、法規と規範性文書に規定された株式激励計画の実施を禁止する状況が存在せず、会社は株式激励計画を実施する主体資格を備えている。
(2)今回授与された激励対象はいずれも会社が2022年に第1回臨時株主総会で審議・採択した「激励計画(草案)」で確定した激励対象であり、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」などの法律、法規と規則性文書及び「会社定款」に規定された職務資格を備えている。「管理方法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」に規定された激励対象条件に合致し、本激励計画に規定された激励対象範囲に合致し、本激励計画の激励対象とする主体資格は合法的で、有効である。(3)会社は今回の激励計画の授与日が「管理方法」及び「激励計画(草案)」の授与日に関する規定に合致することを確定した。
以上により、インセンティブ対象者が制限株を授与される条件が達成され、監事会は2022年3月24日に
日は授与日で、80人の激励対象者に114.98万株の制限株を授与し、授与価格は10.00元/株である。このうち、第1類制限株は61.23万株、第2類制限株は53.75万株だった。
3、独立取締役は今回の授与が条件を満たすかどうかに関する説明
(1)会社の2022年第1回臨時株主総会の授権に基づき、取締役会は本激励計画の授与日を2022年3月24日と確定し、この授与日は「管理方法」などの法律、法規及び会社の「激励計画(草案)」における授与日に関する規定に合致する。
(2)本インセンティブ計画によって確定されたインセンティブ対象は「管理方法」に規定された株式インセンティブの授与を禁止する状況が存在せず、インセンティブ対象の主体資格は合法的で、有効である。
(3)会社とインセンティブ対象者はいずれも制限株を付与できない場合は発生せず、本インセンティブ計画に規定された付与条件はいずれも達成された。
(4)会社は激励対象者に貸付、貸付保証またはその他の財務援助を提供する計画または手配が存在しない。
(5)取締役会が今回関連議案を議決した場合、関連取締役は議決を回避した。
(6)会社が本インセンティブ計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社のインセンティブメカニズムを健全化し、会社の核心管理チームと中堅従業員の会社の持続的、健全な発展を実現する責任感、使命感を強化し、会社の持続的な発展に有利であり、会社と全体の株主の利益を損なうことはない。
以上、当社は本インセンティブ計画の授与日を2022年3月24日と確定し、条件に合致する80名のインセンティブ対象者に114.98万株の制限株を授与し、授与価格は10.00元/株であることに合意した。このうち、第1類制限株は61.23万株、第2類制限株は53.75万株だった。
(IV)今回の制限株の授与状況
1、授与日：2022年3月24日
2、授与数量:第一類制限株61.23万株、第二類制限株53.75万株。3、授与人数:本インセンティブ計画の第1類制限株と第2類制限株のインセンティブ対象は合計80人である。
4、授与価格:第1類制限株は10.00元/株、第2類制限株は10.00元/株である。
5、株式の出所:会社が二級市場から買い戻した会社A株普通株と/または激励対象に会社A株普通株を発行する。
6、今回の激励計画のスケジュール
（1）第一類制限株式インセンティブ計画の有効期間、販売制限期間、販売制限解除手配
1）有効期間
第1類制限株インセンティブ計画の有効期間は、第1類制限株の付与登録が完了した日からインセンティブ対象者が授与された制限株がすべて販売制限または買い戻しを解除する日まで、最長48ヶ月を超えない。
2）販売制限期間
本インセンティブ計画が付与する第1類制限株は、付与登録完了日から12ヶ月、24ヶ月、36ヶ月の異なる販売制限期間を適用する。インセンティブ対象者は、本インセンティブ計画に基づいて授与された第1の制限株について、販売制限を解除する前に、債務の譲渡、保証または返済に使用してはならない。
販売制限期間が満了した後、会社は販売制限を解除する条件を満たす激励対象のために販売制限を解除することを行い、販売制限を解除する条件を満たしていない激励対象が保有する第1類の制限株は会社が買い戻して抹消する。
3）販売制限の解除
本インセンティブ計画が付与する第1類制限株の解除販売期間及び各期解除販売期間は以下の表に示す。
解除販売制限手配解除販売制限時間解除販売制限割合
制限株の登録が完了した日から12ヶ月後の最初の提出
1つ目の販売制限解除易日から制限株登録完了日から24ヶ月以内の30%
最終取引日当日まで
制限株の登録が完了した日から24ヶ月後の最初の提出
第二の解除販売制限日易日から制限株式登録完了日から36ヶ月以内の30%
最終取引日当日まで
制限株の登録が完了した日から36ヶ月後の最初の提出
第三の解除販売制限日易日から制限株式登録完了日から48ヶ月以内の40%
最終取引日当日まで
上記約定期間内に販売制限解除を申請していない株式または販売制限解除条件に達していないため販売制限を解除できない株式は、会社は本インセンティブ計画に規定された原則に従って買い戻し、関連権益を次の期間まで延期して販売制限を解除してはならない。
インセンティブ対象者が授与された制限株は、資本積立金が株式元本、株式配当、株式分割によって取得した株式を同時に販売制限し、二級市場で販売またはその他の方法で譲渡してはならない。これらの株式の解除販売制限期間は制限株解除販売制限期間と同じである。その際、会社が販売制限を解除していない制限株を買い戻す場合、前述の理由で得られた株式は一括して買い戻す。
(2)第2類制限株インセンティブ計画の有効期間、帰属期限と帰属手配
1）有効期間
第2類制限株インセンティブ計画の有効期間は、第2類制限株が授与された日からインセンティブ対象が授与された第2類制限株がすべて帰属または廃棄失効する日まで、最長49ヶ月を超えない。
2）帰属手配
本インセンティブ計画で付与された第2類制限株は、インセンティブ対象が相応の帰属条件を満たした後、所定の割合で分割帰属し、帰属日は取引日でなければならず、以下の期間内に帰属してはならない。
①会社の年度報告、半年度報告公告の前30日以内に、特殊な原因により年度報告、半年度報告公告の期日を延期した元の予約公告の前30日
