Harbin Air Conditioning Co.Ltd(600202)
取締役会監査委員会の2021年度の職務履行状況報告は「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」に基づき、「会社定款」、「監査委員会議事規則」と「監査委員会年報工作規程」の関連規定に基づき、会社の取締役会審査委員会は勤勉で責任を果たす原則に基づいて、真剣に関連職責を履行した。監査委員会の2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の取締役会監査委員会は2名の独立取締役と1名の取締役から構成され、そのうち主任委員は専門会計資格を持つ独立取締役が担当している。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年度、会社取締役会監査委員会は「会社法」、「上場会社管理準則」、「会社定款」、「監査委員会議事規則」と「監査委員会年報工作規程」などの規定に基づき、積極的に職責を履行し、報告期間内に会社取締役会監査委員会は計4回の内部会議を開催し、それぞれ:(I)2021年1月4日、会議を開催する主な内容は:1、会社が作成した2020年度財務諸表を審議する。2、会社の2021年度監査業務に対して全体的な手配を行う。
(II)2021年1月18日、会議を開く主な内容は:1、2020年の内部監査業務報告を審査し、内部監査業務結果を評価する。2、会社の2021年度内部監査業務計画に対して審査と指導を行う。
(III)2021年1月28日、年審会議を開く主な内容は、中審アジア太平洋会計士事務所が初歩的な意見を出した会社の2020年年度財務報告書を審査することである。
(IV)2021年2月23日、年度監査報告を審議する会議が開かれ、主な内容:1、2020年度財務報告の提案を審議する。2、2020年内部統制評価報告を審議する。3、2021年度監査機構及び2020年度監査報酬の継続招聘を審議する議案;4、会計士事務所の2020年度監査業務総括報告を審議する。5、取締役会監査委員会の2020年度の職務履行状況総括報告を審議する。
三、監査委員会の関連業務状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
1、外部監査機関の独立性と専門性を評価する
会社が採用した監査機構の中審アジア太平洋会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「中審アジア太平洋」と略称する)は証券関連業務に従事する資格を持ち、独立、客観、公正な職業準則に従い、会社が委託した各仕事をよりよく完成することができる。中審アジア太平洋年審に参加した人員はいずれも監査業務を実施するために必要な専門知識と関連する執業証明書を備えており、監査過程において、真剣に責任を負い、あるべき関心と職業の慎重性を維持し、会社の監査業務に適任することができる。
2、取締役会に外部監査機関の招聘を提案する
このような理由から、監査委員の審議採決を経て、会社の取締役会に中審アジア太平洋会計士事務所を会社の2021年度監査機関として引き続き招聘することを提案することにした。
3、外部監査機構と監査範囲、監査計画、監査方法及び監査中に発見された重大事項を討論し、疎通する。
報告期間中、私たちは中審アジア太平洋会計士事務所と監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について十分な討論とコミュニケーションを行い、監査期間中も監査中に他の重大な事項が存在することを発見しなかった。
4、外部監査機関が勤勉に責任を果たすかどうかを監督し評価する
私たちは中審アジア太平洋会計士事務所が会社の監査期間に勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従ったと考えています。
(II)内部監査業務の指導
報告期間内に、私達は真剣に会社の内部監査の仕事の計画と内部監査の仕事の報告を審査して、そしてこの計画の実行可能性を認めて、同時に会社の内部監査機構に厳格に監査計画に従って実行するように促して、内部監査の現れた問題に対して指導的な意見を提出して、会社の内部監査の仕事の効果を高めました。
(III)上場企業の財務報告を審査し、意見を発表する
報告期間内に、私達は真剣に会社の財務報告を審査して、会社の財務報告は真実で、完全で正確で、関連する詐欺、不正行為と重大な誤報の情況が存在しないと思って、しかも会社も重大な会計ミスの調整、重大な会計政策と見積りの変更と非標準の保留意見の監査報告を招く事項が存在しません。
(IV)内部制御の有効性の評価
会社は《会社法》、《証券法》などの法律法規と中国証券監督会、上海証券取引所の関連規定の要求に従って、比較的に完備した会社の管理構造と内制御制度を創立した。報告期間内に会社は各法律、法規、規則、会社定款及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、管理層は運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。そのため、会社の内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場会社の内部統制に関する要求に合っていると考えています。
報告期間内、会社は内部統制制度を完備し、業務の流れを規範化し、監査委員会は会社の監査監察室に内部統制自己評価活動を展開することを授権し、各部門に内部統制措置を有効に実行させ、会社の経営活動の秩序ある展開を保証する。
監査委員会は会社の年度内部統制評価報告書を審査し、報告書は基本的に会社の2020年度の内部統制状況を反映し、重大な欠陥と重要な欠陥が存在しないと判断し、報告書を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
(V)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内に、管理職、内部監査部門及び関連部門と中審アジア太平洋会計士事務所との十分かつ効果的なコミュニケーションをよりよく行うために、われわれは双方の意見を聞いた後、年審と内部統制の関連業務を積極的に協調し、2020年度財務報告の監査業務、内部統制監査業務の順調な展開を保証する。四、全体評価
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は「上海証券取引所上場会社の取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「監査委員会議事規則」及び「監査委員会年報工作規程」などの関連規定に基づき、職責を厳守し、職責を果たし、監査委員会の職責をよりよく履行した。今後、われわれは引き続き会社の取締役会、監事会及び管理層とのコミュニケーションを強化し、会社の内外部監査を真剣に監督し、指導し、監査委員会の重要な役割をよりよく発揮する。
ここに報告します。
Harbin Air Conditioning Co.Ltd(600202) 取締役会審査委員会委員:李文張力松張心明2022年3月25日
