証券コード： Caitong Securities Co.Ltd(601108) 証券略称： Caitong Securities Co.Ltd(601108) 公告番号：2022015転債コード：113043転債略称：財通転債
Caitong Securities Co.Ltd(601108)
配株発行公告
推薦機構（主な代理店）： Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社
連席主代理店： China International Capital Corporation Limited(601995)
華泰連合証券有限責任会社
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
重要なヒント
1 Caitong Securities Co.Ltd(601108) (以下「発行者」、「 Caitong Securities Co.Ltd(601108) 」または「会社」と略称する)配株案は、2021年4月27日に開催される第3回取締役会第10回会議および2021年5月19日に開催される2020年度株主総会審議を経て可決され、今回の配株の決定は株主総会審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。今回の配株申請は2021年12月20日に中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)発行審査委員会の審査を経て、中国証券監督管理委員会の「承認 Caitong Securities Co.Ltd(601108) 配株に関する承認」(証券監督許可[2 Shanghai Yanhua Smartech Group Co.Ltd(002178) 号)文書の承認を得た。
2、今回の配株は株式登録日2022年3月30日(T日)上海証券取引所(以下「上交所」と略称する)が上場した後、会社の株式総数3589016653株を基数とし、10株当たり3株を配売する割合で全株主に株式を配売する。
今回の配株可能数は合計1076704995株で、いずれも無制限販売条件流通株であり、オンライン定価方式で発行され、配株コード「760108」、配株略称「財通配株」は、上交所システムを通じて行われた。今回の配当募集資金の総額は8000000万元(発行費用を含む)を超えない見通しだ。
Caitong Securities Co.Ltd(601108) 既存のA株の総株価は3589016653株で、すべて今回のA株の配株発行に参加する権利がある。
発行者は大陸部と香港株式市場の相互接続標的会社であり、大陸部と香港株式市場の取引相互接続メカニズムを通じて香港投資家に配当を手配する必要がある。大陸部と香港では、零細株式の処理方法に違いがある可能性があるので、投資家に注意してください。
3、今回の配株価格は6.80元/株です。
4、今回の配株は株式登録日2022年3月30日(T日)までに上場した後、中国証券登録決済有限責任会社上海支社に登録された Caitong Securities Co.Ltd(601108) の株主全員に配給する。
会社の持株株主である浙江省金融持株有限会社はすでに承諾を出し、今回の配株案に基づいて現金方式で持株比率に基づいて今回の配株の販売可能な株式を全額購入する。
5、今回の配株結果は2022年4月12日(T+7日)に「上海証券報」及び上交所ウェブサイト(http://www.sse.com.cn.)に公告する。
6、今回の配株発行に失敗した場合、株主指定証券取引営業部の規定により、資金利息の凍結がある場合、配株納付額に基づき、銀行同期預金利息(ある場合)を加算し、利息所得税(ある場合)を控除した後、すでに購入した株主に返却する。
7、上交所の関連規定によると、今回の配当金の納付期間とネット上の清算日、すなわち2022年3月31日(T+1日)から2022年4月11日(T+6日)、 Caitong Securities Co.Ltd(601108) 株と「財通転債」は取引を停止し、今回の配当T-3日からT+6日までの期間、すなわち2022年3月25日から2022年4月11日まで、「財通転債」は転株を停止した。
8、本発行公告は発行者の今回の配株に関する事項のみを株主全員に説明し、今回の配株に対するいかなる投資提案を構成しない。株主は、株式の購入決定を下す前に、2022年3月28日(T-2日)に「上海証券報」に掲載された「 Caitong Securities Co.Ltd(601108) 株式明細書の要約」をよく読んで、上交所のウェブサイトに掲載してください(http://www.sse.com.cn.)の『 Caitong Securities Co.Ltd(601108) 配株説明書』の全文及びその他の関連資料。
今回の発行に関するその他の事項については、発行者と連席主の代理店が上記のメディアに必要に応じて速やかに公告しますので、投資家に注意してください。
釈義
特に指定しない限り、以下の語は本発行公告において以下の意味を有する:発行者/ Caitong Securities Co.Ltd(601108) //会社/当社 Caitong Securities Co.Ltd(601108)
浙江金制御浙江省金融ホールディングス有限会社
中国証券監督管理委員会中国証券監督管理委員会
上海証券取引所
登記会社中国証券登記決済有限責任会社上海支社
保荐机构（主な代理店） Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 证券承销保荐有限责任公司
連席主引受商 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社と中国国際金融株式会社、華泰連合証券有限責任会社の総称
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受推薦 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社
China International Capital Corporation Limited(601995) China International Capital Corporation Limited(601995)
華泰連合華泰連合証券有限責任会社
今回の発行/今回の配株発行者は、「 Caitong Securities Co.Ltd(601108) 配株説明書」に基づき、10:3の割合で全株主に配株する行為
株式登記日（T日）2022年3月30日
全株主株式登記日上納所収市後登記会社に登記された全A株株主
香港聯交所香港連合取引所有限会社
人民元
営業日/通常取引日（法定休日を除く）
株主が配株を買収し、買収可能数が1株未満の部分は正確なアルゴリズムの原則に従って処理する。
すなわち、まず配売比率と口座株数ごとに正確なアルゴリズム購入数が認められる整数部分を算出し、1株未満を算出した部分(末数は3桁の小数を保持)について、すべての口座を末数の大きい順から小さい順に進位(末数が同じならランダムにソート)し、各口座で取得した配当可能株式の合計が配当可能株式の合計と一致するまで。
一、今回の配株の基本状況
1、配株発行株式タイプ:人民元普通株(A株)。
2、1株当たりの額面価格:1.00元。
3、配売比率及び数量：今回の発行株式登録日2022年3月30日（T日）の上交所収市後の会社の株式総数3589016653株を基数とし、10株当たり3株を配売する比率で全株主に株式を配売する。今回の配当可能株数は合計1076704995株で、いずれも無制限販売条件流通株である。投資家は株式登録日に市場を収めた後、証券口座内の「財通配株」の配株可能な証券残高をよくチェックし、相応の資金手配をしてください。
4、募集资金の用途:今回の配株募集资金の総额は人民元80亿元(具体的な规模は発行时の市场の状况によって决まる)を超えず、発行费用を差し引いた后、すべて会社の资本金を増加し、会社の运営资金を补充し、业务の発展を支持し、リスク抵抗能力を高め、会社の総合竞争力を高め、それによって会社の戦略発展目标を実现する。具体的な状況は以下の通りです。
募集資金の投資予定金額
投資と取引類業務の発展は45億元を超えない
資本仲介業務の発展は20億元を超えない
投資銀行業務の発展は3億元を超えない
情報技術及び風制御コンプライアンスの投入を5億元を超えない
その他の運営資金は7億元を超えない
合計80億元を超えない
5、配株価格:今回の配株価格は6.80元/株である。
6、主要株主が今回の配株を引き受ける承諾:会社の持株株主浙江金控はすでに承諾を出して、
今回の配株案に基づいて、現金方式で持株比率に従って今回の配株の販売可能な株式を全額購入する。
7、発行対象：株式登録日2022年3月30日（T日）の上場後、
中国証券登記決済有限責任公司上海支社に登録されている Caitong Securities Co.Ltd(601108) 全株主。
8、発行方式:ネット上の定価発行方式を採用し、上交所取引システムを通じて行う。
9、引受方式：代理販売。
10、今回の配株の主な日付と停止の手配:
取引日日付配株手配停止手配
Caitong Securities Co.Ltd(601108) Caitong Securities Co.Ltd(601108) 財通転債113043
T-2日2022年3月28日配株説明書及び要約、配株発行
公告、ネット上の道路公演公告正常取引全日
T-1日2022年3月29日ネットロードショー正常取引停止転株
T日2022年3月30日株式登記日
2022年3月31日から配株納付開始日まで(納付期限は
T+1日からT+5日まで2022年4月8日T+5日15:00)全日停止全日停止配株提示公告(5回)転株停止
T+6日2022年4月11日登録会社ネット清算
発行結果公告正常取引全日発行成功の除権基準日または発行失停止転株(発行T+7日2022年4月12日敗の回復取引日および発行失敗の正常取引成功の場合)/正金日
