証券コード： Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 証券略称： Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 公告番号：2022017 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260)
初回公開発行部分の株式販売制限上場フローについて
お知らせ
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。重要内容提示：今回の上場流通の限定販売株式数は38116660株であり、戦略的配売株式がない
今回の上場流通日は2022年4月6日
一、今回の上場流通の限定株式タイプ
中国証券監督管理委員会が2021年3月2日に発行した「同意 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔2021606号)によると、 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) (以下「会社」、「 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 」)は、人民元普通株式300000株の初公開発行を許可され、2021年4月6日に上海証券取引所科創板に上場取引された。同社の初公開発行前の総株式は9000万株、初公開発行後の総株式は12000万株で、そのうち無制限販売条件流通株は27296137株、有限販売条件流通株は92703863株だった。会社が初めて公開発行して上場した後、本公告が公開された日まで、会社の株式総数は変化しなかった。2021年10月8日、同社は初めて発行網の下で販売された1203863株の販売制限株を上場流通させた。
今回の上場流通の販売制限株は会社が初めて公開発行した一部の販売制限株に属し、販売制限株主15名に関連し、これらの株主は合計38116660株の株式を保有し、会社の現在の株式総数の31.76%を占め、販売制限期間は会社の株式が上場した日から12ヶ月である。今回の上場流通制限株は2022年4月6日から上場流通する。
二、今回の上場流通の販売制限株が形成されてから今までの会社の株数の変化状況
今回の上場流通の限定株は、初公開発行部分の限定株に属する。今回の上場流通の限定株形成後、本公告の開示日までに、会社の株総数は変化しなかった。
三、今回の株式販売制限の上場流通に関する承諾
「 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 初めて株式を公開発行し、科創板に上場して株式募集説明書」と上場公告書によると、今回株式の販売制限を解除することを申請した株主の株式に対する承諾は以下の通りである。
株式ロックの承諾
(I)会社の持株5%以上の自然人株主鄭向超の株式ロックに関する承諾
「1.本人が自発的に株式を上場することを承諾した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に所有する発行者に直接または間接的に所有する発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または委託しないし、発行者が本人が直接または間接的に所有する発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を買い戻すこともしない。
2.前述のロック期限が満了した後、本人は中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の株式上場取引に関する関連規定を遵守する。
3.現金配当金の配分、配当金の送付、株式資本の転換などの原因で除権、配当金を行った場合、上述の株式価格、株式数は規定に従って相応の調整を行う。
上記の承諾は本人の真実の意味で、本人は自発的に監督管理機構、自律組織及び社会公衆の監督を受け、上記の承諾に違反した場合、本人は法に基づいて相応の責任を負う」と述べた。
(II)会社は5%以下の法人株主イプラウ蘇新投資基金パートナー企業(有限パートナー)、南京道豊投資管理センター(普通パートナー)、蘇州天蝉智造株式投資パートナー企業(有限パートナー)、蘇州工業団地元禾重元弐号株式投資基金パートナー企業(有限パートナー)、蘇州国発新興二期創業投資パートナー企業(有限パートナー)、蘇州昀五企業管理コンサルティングパートナー企業(有限パートナー)、蘇州昀六企業管理コンサルティングパートナー企業(有限パートナー)株式ロックに関する承諾
「1.本企業が自発的に株式を上場することを承諾した日から12ヶ月以内に、本企業が直接または間接的に保有している発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または他人に管理しない。
2.前述のロック期限が満了した後、当社は中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の株式上場取引に関する関連規定を遵守する。
3.現金配当金の配分、配当金の送付、株式資本の転換などの原因で除権、配当金を行った場合、上述の株式価格、株式数は規定に従って相応の調整を行う。
上記の承諾は本企業の真実の意味であり、本企業は自主的に監督管理機構、自律組織及び社会公衆の監督を受け、上記の承諾に違反すれば、本企業は法に基づいて相応の責任を負う」と表明した。
(III)会社の持株5%以下の自然人株主熊強、陳翅、方浩、徐鰲、王遠の株式ロックに関する承諾
「1.本人が自発的に株式を上場することを承諾した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に所有する発行者に直接または間接的に所有する発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または委託しないし、発行者が本人が直接または間接的に所有する発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を買い戻すこともしない。
2.前述のロック期限が満了した後、本人は中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の株式上場取引に関する関連規定を遵守する。
3.現金配当金の配分、配当金の送付、株式資本の転換などの原因で除権、配当金を行った場合、上述の株式価格、株式数は規定に従って相応の調整を行う。
上記の承諾は本人の真実の意味で、本人は自発的に監督管理機構、自律組織及び社会公衆の監督を受け、上記の承諾に違反した場合、本人は法に基づいて相応の責任を負う」と述べた。
(IV)会社の取締役王清静の株式ロックに関する承諾
「1.本人が自発的に株式を上場することを承諾した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に所有する発行者に直接または間接的に所有する発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または委託しないし、発行者が本人が直接または間接的に所有する発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を買い戻すこともしない。
2.前述のロック期限が満了した後、本人は中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の株式上場取引に関する関連規定を遵守する。
3.本人が会社の取締役、監事、高級管理職を担当している間、毎年譲渡した株式は前の年末に保有した会社の株式総数の25%を超えない。本人は離任後6ヶ月以内に、本人が保有している会社の株式を譲渡しない。
4.現金配当金の配分、配当金の送付、株式資本の転換などの原因で除権、配当金を行った場合、上述の株式価格、株式数は規定に従って相応の調整を行う。
上記の承諾は本人の真実の意味で、本人は自発的に監督管理機構、自律組織及び社会公衆の監督を受け、上記の承諾に違反した場合、本人は法に基づいて相応の責任を負う」と述べた。
(V)会社の監事甘子英于株式ロックに関する承諾
「1.本人が自発的に株式を上場することを承諾した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に所有する発行者に直接または間接的に所有する発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または委託しないし、発行者が本人が直接または間接的に所有する発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を買い戻すこともしない。
2.前述のロック期限が満了した後、本人は中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の株式上場取引に関する関連規定を遵守する。
3.本人が会社の取締役、監事、高級管理職を担当している間、毎年譲渡した株式は前の年末に保有した会社の株式総数の25%を超えない。本人は離任後6ヶ月以内に、本人が保有している会社の株式を譲渡しない。
4.現金配当金の配分、配当金の送付、株式資本の転換などの原因で除権、配当金を行った場合、上述の株式価格、株式数は規定に従って相応の調整を行う。
上記の承諾は本人の真実の意味で、本人は自発的に監督管理機構、自律組織及び社会公衆の監督を受け、上記の承諾に違反した場合、本人は法に基づいて相応の責任を負う」と述べた。
持株意向、減持意向の承諾
(I)会社の持株5%以上の自然人株主鄭向超の持株意向、減持意向に関する承諾
「1.本人は中国の法律、法規、規則及び監督管理の要求に従って発行者の株式を保有し、発行者が初めて株式募集説明書に開示した本人の所有する発行者の株式ロックに関する承諾を厳格に履行する。
2.本人が発行者の株式を保有するロック期間が満了してから2年以内に発行者の株式を減持した場合、減持価格は発行者が初めて株式を公開発行した時の発行価格を下回らないと予想される。発行者が現金配当、配当、株式送付、株式転換、新株増発などの原因で除権、配当を行う場合、上記の発行価格と減持株式の数は証券取引所の関連規定に従って相応に調整しなければならない。
3.本人が発行者の株式を減持する方式は関連法律、法規、規則及び証券取引所の規則の規定に合致しなければならない。減持方式には二級市場競売取引方式、大口取引方式、協議譲渡方式などが含まれるが、これに限らない。
4.本人が発行者の株式を減持し、かつ発行者の5%以上の株式を保有する株主である場合、本人は少なくとも3つの取引日前に公告し、発行者の公告などの情報開示に積極的に協力する。本人が証券取引所を通じて株式の減価償却を集中的に競売する計画がある場合、初めて販売された15取引日前に関連規定に従って減価償却計画を事前に開示しなければならない。
5.証券監督管理機構、証券取引所などの権利部門はその時、前述の減持規定を改正した場合、本人はその時有効な減持規定に従って法に基づいて執行する。
本承諾書は本人が署名した日から発効し、その効力は本人が Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) の5%以上の株主ではない日まで終了する。」
(II)直接または間接合計持株5%以上の株主甘子英の持株意向・減持意向に関する承諾
「1.本人は中国の法律、法規、規則及び監督管理の要求に従って発行者の株式を保有し、発行者が初めて株式募集説明書に開示した本人の所有する発行者の株式ロックに関する承諾を厳格に履行する。
2.本人が発行者の株式を保有するロック期間が満了してから2年以内に発行者の株式を減持した場合、減持価格は発行者が初めて株式を公開発行した時の発行価格を下回らないと予想される。発行者が現金配当、配当、株式送付、株式転換、新株増発などの原因で除権、配当を行う場合、上記の発行価格と減持株式の数は証券取引所の関連規定に従って相応に調整しなければならない。
3.本人が発行者の株式を減持する方式は関連法律、法規、規則及び証券取引所の規則の規定に合致しなければならない。減持方式には二級市場競売取引方式、大口取引方式、協議譲渡方式などが含まれるが、これに限らない。
4.本人が発行者の株式を減持し、かつ発行者の5%以上の株式を保有する株主である場合、本人は少なくとも3つの取引日前に公告し、発行者の公告などの情報開示に積極的に協力する。本人が証券取引所を通じて株式の減価償却を集中的に競売する計画がある場合、初めて販売された15取引日前に関連規定に従って減価償却計画を事前に開示しなければならない。
5.証券監督管理機構、証券取引所などの権利部門はその時、前述の減持規定を改正した場合、本人はその時有効な減持規定に従って法に基づいて執行する。
本承諾書は本人が署名した日から発効し、その効力は本人が Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) の5%以上の株主ではない日まで終了する。」
四、仲介機構が意見を査察する
検証の結果、推薦機関は以下のように考えている。
本査察意見が発行された日まで、 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 今回の上場流通の限定株式所有者は、参加会社が初めて株式を公開発行する中で行った各約束を厳格に遵守した。会社の今回の株式販売制限の上場流通数量、上場流通時間などの関連事項は『証券発行上場推薦業務管理弁法』、『上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)』、『科創板上場会社持続監督管理弁法(試行)』、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の要求及び株主承諾の内容。会社は今回の株式販売制限に関する情報を真実、正確、完全に開示している。以上、推薦機構は会社の今回の株式販売制限解除、上場流通事項に異議がない。
五、今回の株式販売制限の上場流通状況
(I)今回の販売制限株の上場流通数は38116660株で、会社の現在の株式総数の31.76%を占めている。
(II)今回の株式販売制限の上場流通日は2022年4月6日である。
(III)先発株式販売制限上場流通明細書
単位:株
保有株式数
今回の上場フローの残存販売シーケンス番号を保有する株主名の秤量は会社の総株を占める
数量通数量株数本比率（%）
1鄭向超63791105.3263791100
蘇州天蝉智造株式
2投資パートナー企業（42527703.544252770あり）
パートナー限定)
イプラウソ新投資基
