華泰連合証券有限責任会社
について
初公開発行部分の販売制限株の上場流通の査察意見
華泰連合証券有限責任公司(以下「華泰連合」、「推薦機構」と略称する)は、 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) (以下「 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 」、「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場するプロジェクトの推薦機構として、「証券発行上市推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」、「科創板上場企業持続監督管理方法（試行）」、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営」などの関連規定について、 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) の初回公開発行部分の販売制限株式の上場流通事項について査察を行った。具体的な状況は以下の通りである:一、今回の上場流通の販売制限株式タイプ
中国証券監督管理委員会が2021年3月2日に発行した「同意 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔2021606号)によると、 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) は初めて社会公衆に人民元普通株300.00万株を公開発行し、2021年4月6日に上海証券取引所科創板に上場取引することを許可された。同社の初公開発行前の総株式は9000万株、初公開発行後の総株式は12000万株で、そのうち無制限販売条件流通株は27296137株、有限販売条件流通株は92703863株だった。
今回の上場流通の販売制限株は会社が初めて公開発行した一部の販売制限株に属し、販売制限株主15名に関連し、これらの株主は合計38116660株の株式を保有し、会社の現在の株式総数の31.76%を占め、販売制限期間は会社の株式が上場した日から12ヶ月である。今回の上場流通制限株は2022年4月6日から上場流通する。
二、今回の上場流通の販売制限株が形成されてから今までの会社の株数の変化状況
今回の上場流通の販売制限株は初回公開発行部分の販売制限株に属し、会社が初めて株式の販売制限株を公開発行してから現在まで、会社は利益分配、積立金の転増などによる株数の変化は発生していない。三、今回の上場流通の株式販売制限に関する承諾
「 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 初めて株式を公開発行し、科創板に上場する募集説明書」及び上場公告書に基づき、今回株式の販売制限を解除することを申請した株主の株式保有に対する承諾は以下の通りである:(I)株式流通制限、自主ロックに関する承諾
1、会社の持株5%以上の自然人株主の鄭向超氏は以下のように承諾した。
「1.本人が自発的に株式を上場することを承諾した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に所有している発行者に直接または間接的に所有している発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または委託しない。また、発行者が本人が直接または間接的に所有している発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を購入することもしない。株式上場取引に関する規定;
3.現金配当金の配分、配当金の送付、株式資本の転換などの原因で除権、配当金を行った場合、上述の株式価格、株式数は規定に従って相応の調整を行う。
上記の承諾は本人の真実の意味で、本人は自発的に監督管理機構、自律組織及び社会公衆の監督を受け、上記の承諾に違反した場合、本人は法に基づいて相応の責任を負う」と述べた。
2、会社持株5%以下の法人株主イプラウ蘇新投資基金パートナー企業(有限パートナー)、南京道豊投資管理センター(普通パートナー)、蘇州天蝉智造株式投資パートナー企業(有限パートナー)、蘇州工業団地元禾重元弐号株式投資基金パートナー企業(有限パートナー)、蘇州国発新興二期創業投資パートナー企業(有限パートナー)、蘇州昀五企業管理コンサルティングパートナー企業(有限パートナー)、蘇州昀六企業管理コンサルティングパートナー企業(有限パートナー)の承諾は以下の通りである。
「1.本企業が自発的に株式を上場することを承諾した日から12ヶ月以内に、本企業が直接または間接的に保有している発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または他人に管理しない。
2.前述のロック期限が満了した後、当社は中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の株式上場取引に関する関連規定を遵守する。
3.現金配当金の配分、配当金の送付、株式資本の転換などの原因で除権、配当金を行った場合、上述の株式価格、株式数は規定に従って相応の調整を行う。
上記の承諾は本企業の真実の意味であり、本企業は自主的に監督管理機構、自律組織及び社会公衆の監督を受け、上記の承諾に違反すれば、本企業は法に基づいて相応の責任を負う」と表明した。
3、会社の持株5%以下の自然人株主熊強、陳翅、方浩、徐鰲、王遠は以下のように承諾した。
「1.本人が自発的に株式を上場することを承諾した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に所有している発行者に直接または間接的に所有している発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または委託しない。また、発行者が本人が直接または間接的に所有している発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を購入することもしない。株式上場取引に関する規定;
3.現金配当金の配分、配当金の送付、株式資本の転換などの原因で除権、配当金を行った場合、上述の株式価格、株式数は規定に従って相応の調整を行う。
上記の承諾は本人の真実の意味で、本人は自発的に監督管理機構、自律組織及び社会公衆の監督を受け、上記の承諾に違反した場合、本人は法に基づいて相応の責任を負う」と述べた。
4、会社の持株5%以下の自然人株主、取締役の王清静は以下のように承諾する。
「1.本人が自発的に株式を上場することを承諾した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に所有している発行者に直接または間接的に所有している発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または委託しない。また、発行者が本人が直接または間接的に所有している発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を購入することもしない。株式上場取引に関する規定;
3.本人が会社の取締役、監事、高級管理職を担当している間、毎年譲渡した株式は前の年末に保有した会社の株式総数の25%を超えない。本人は離任後6ヶ月以内に、本人が保有している会社の株式を譲渡しない。
4.現金配当金の配分、配当金の送付、株式資本の転換などの原因で除権、配当金を行った場合、上述の株式価格、株式数は規定に従って相応の調整を行う。
上記の承諾は本人の真実の意味で、本人は自発的に監督管理機構、自律組織及び社会公衆の監督を受け、上記の承諾に違反した場合、本人は法に基づいて相応の責任を負う。
”
5、会社の直接または間接合計持株5%以上の自然人株主、監事甘子英は以下のように承諾した。「1.本人が自発的に株式を上場することを承諾した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に所有している発行者に直接または間接的に所有している発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または委託しない。また、発行者が本人が直接または間接的に所有している発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を購入することもしない。株式上場取引に関する規定;
3.本人が会社の取締役、監事、高級管理職を担当している間、毎年譲渡した株式は前の年末に保有した会社の株式総数の25%を超えない。本人は離任後6ヶ月以内に、本人が保有している会社の株式を譲渡しない。
4.現金配当金の配分、配当金の送付、株式資本の転換などの原因で除権、配当金を行った場合、上述の株式価格、株式数は規定に従って相応の調整を行う。
上記の承諾は本人の真実の意味で、本人は自発的に監督管理機構、自律組織及び社会公衆の監督を受け、上記の承諾に違反した場合、本人は法に基づいて相応の責任を負う」と述べた。(II)持株意向・減持意向に関する承諾
1、会社の持株5%以上の自然人株主鄭向超、直接または間接合計持株5%以上の自然人株主、監事甘子英は以下のように承諾する。
「1.本人は中国の法律、法規、規則及び監督管理の要求に従って発行者の株式を保有し、発行者が初めて株式募集説明書に開示した本人の所有する発行者の株式ロックに関する承諾を厳格に履行する。
2.本人が発行者の株式を保有するロック期間が満了してから2年以内に発行者の株式を減持した場合、減持価格は発行者が初めて株式を公開発行した時の発行価格を下回らないと予想される。発行者が現金配当、配当、株式送付、株式転換、新株増発などの原因で除権、配当を行う場合、上記の発行価格と減持株式の数は証券取引所の関連規定に従って相応に調整しなければならない。
3.本人が発行者の株式を減持する方式は関連法律、法規、規則及び証券取引所の規則の規定に合致しなければならない。減持方式には二級市場競売取引方式、大口取引方式、協議譲渡方式などが含まれるが、これに限らない。
4.本人が発行者の株式を減持し、かつ発行者の5%以上の株式を保有する株主である場合、本人は少なくとも3つの取引日前に公告し、発行者の公告などの情報開示に積極的に協力する。本人が証券取引所を通じて株式の減価償却を集中的に競売する計画がある場合、初めて販売された15取引日前に関連規定に従って減価償却計画を事前に開示しなければならない。
5.証券監督管理機構、証券取引所などの権利部門はその時、前述の減持規定を改正した場合、本人はその時有効な減持規定に従って法に基づいて執行する。
本承諾書は本人が署名した日から発効し、その効力は本人が Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) の5%以上の株主ではない日まで終了する。」
上記の承諾を除き、今回上場を申請した株式売却制限株主には他の特別な承諾はない。
本査察意見の発行日までに、各限売株株主は相応の承諾事項を厳格に履行し、関連承諾の未履行が今回の上場流通に影響を与える状況は存在しない。四、今回の上場流通の株式販売制限状況
(I)今回の販売制限株の上場流通数は38116660株で、会社の現在の株式総数の31.76%を占めている。
(II)今回の株式販売制限の上場流通日は2022年4月6日である。
(III)株式販売制限上場流通明細書
序株主名称保有限売株保有有限売株が公今回の上場流通に占める残存限売株番号数(株)司総株比率数(株)数(株)数(株)
1鄭向超63791105.3263791100
蘇州天蝉智造株
2権投資パートナー企業42527703.544252770(有限パートナー)
イプラウソ新投資基
3金パートナーズ企業(限定42399903.534239990パートナーズ)
蘇州工業園区元
4禾重元弐号株式39560433039560440投資基金パートナー企業
業（有限パートナー）
5方浩21263401.7721263400
6陳翅21263401.7721263400
7徐鰲21263401.7721263400
8熊強21263401.7721263400
9甘子英21263401.7721263400
10王清静21263401.7721263400
蘇州昀六企業管理
11理コンサルティングパートナー企業21263401.7721263400(有限パートナー)
12王遠17010901.421701090
蘇州昀五企業管理
13理コンサルティングパートナー企業17010901.421701090(有限パートナー)
蘇州国発新興二
14期創業投資パートナー9890100.829890100企業(有限パートナー)
南京道豊投資管理
15理センター（普通合127800.0112780伙）
合計38,
