Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 監事会
第10回監事会第15回会議に関する事項の審査意見
一、「会社2021年年度報告」及びその「要約」に関する審査意見
審査を経て、監事会は取締役会が編制し審議した Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) ;《2021年年度報告》とその《要約》のプログラムが法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致していると判断し、報告内容は真実で、正確で、完全に上場企業の実際の状況を反映し、いかなる虚偽の記載、誤導性陳述あるいは重大な漏れも存在しない。二、「会社2021年度の資産減損引当金及び資産消込に関する報告」の審査意見
「会社計上資産減価償却準備と損失処理内部制御制度」及び会計準則の規定に基づき、「会社2021年度計上資産減価償却準備及び資産消込の報告」は会社の今期計上売掛金貸倒引当金、在庫下落引当金、契約資産減価償却準備、長期売掛金減価償却準備、長期持分投資減価償却準備、固定資産減価償却準備、無形資産減価償却準備、商誉減損引当金の状況：当期貸倒引当金残高6402682万元、棚卸資産下落引当金残高337624万元、契約資産減損引当金残高46.75万元、長期売掛金減損引当金163.67万元、長期持分投資減損引当金残高490.32万元、固定資産減損引当金残高66.29万元、無形資産減損引当金残高0万元、商誉減損引当金残高155.48万元、不良債権190611万元を消込する。この報告書はまた、貸倒引当金の計上、在庫の下落引当金の計上、契約資産の減価引当金の計上、長期売掛金の減価引当金の計上、長期株式投資の減価引当金の計上、固定資産の減価引当金の計上、無形資産の減価引当金の計上、商誉の減価引当金の計上が会社の財務状況と経営成果に与える影響を分析した。監事会は、今期計上資産減価償却準備及び資産消込は「会社法」、「会社計上資産減価償却準備と損失処理の内部制御制度」及び会計準則の規定に合致すると審査した。
三、「会社2021年度内部統制評価報告」に関する審査意見
財政部、証券監督管理委員会などの5部門が共同で発表した「企業内部制御基本規範」、「企業内部制御応用ガイドライン」、「企業内部制御評価ガイドライン」、「企業内部制御監査ガイドライン」及び「上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの法律、法規と規範性文書の要求に基づき、 Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 監事会は「会社2021年度内部統制評価報告」を審査し、以下の意見を発表した。
(I)会社は比較的完備した法人ガバナンス構造を確立し、会社の規範化運営と健全な発展を保証し、株主の合法的権益を保護し、会社の戦略目標の実現に有利である。各項目の内部統制制度の制定は比較的に完備しており、実行は力があり、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規範性文書の要求に合致し、会社の各業務の発展を推進すると同時に、リスクを効果的に防止した。会社の内部構造は完全に秩序正しく、運行は正常で、各位の取締役、監事、高級管理職及び会社のその他の従業員もまじめに仕事をし、勤勉に責任を果たすことができる。
(II)会社は2021年度に「会社法」、「証券法」及び中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に厳格に従い、運営を規範化し、関連規範性文書に厳格に従って執行することができ、「上場会社管理準則」と「上場会社内部制御ガイドライン」に違反する状況は存在しない。会社及び関係者は中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所に公開的に非難される状況は存在せず、会社も外部監査機関に保留意見を提出され、意見を表明できない、または否定的な意見を出す状況も存在しない。
以上のように、会社監事会は「会社2021年度内部制御評価報告」は客観的、真実、正確に会社内部制御の基本要素状況と内部制御評価の展開状況を反映し、会社はすでに比較的完備した内部制御制度体系を確立し、会社のガバナンス構造が完備し、会社の各業務活動の秩序ある、有効な展開を保証し、経営管理の合法的なコンプライアンスと資産の安全を保証した。会社と株主の利益を守った。会社の現行の内部制御システムは会社の運営実際に合致し、会社の発展需要に適応し、会社が内部制御制度を持続的に完備し、会社のリスク管理制御を強化し、会社の管理レベルを絶えず向上させることを提案する。
四、保証書の使用、信用状及び外国為替等の方式による資金募集投資項目の支払い及び資金募集等額の置換事項に関する審査意見
会社は保証書、信用状及び外国為替などの方式で募集資金投資プロジェクトの代金を支払い、募集資金などの額で置換する事項は、募集資金の使用効率を高め、募集プロジェクトの実施計画を推進するのに有利であり、会社及び株主の利益に合致し、会社の募集プロジェクトの正常な実施に影響を与えず、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。会社が募集プロジェクトの実施期間中に、保証書、信用状及び外国為替などの方式で募集資金投資プロジェクトの代金を支払い、募集資金などの額で置換することに同意する。
五、使用部分の一時的な遊休募集資金についての現金管理の審査意見
会社は募集資金プロジェクトの建設と使用、募集資金の安全に影響しないことを確保する前提の下で、人民元40000万元(本数を含む)を超えないアイドル募集資金を使用して投資の安全性が高く、流動性がよく、本約束の投資製品を購入する予定で、内容と審議手順は関連法律、法規と規範性文書の規定に合致する。
会社が一部の一時的に遊休募集資金を用いて現金管理を行うことは、募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触せず、募集資金の用途を変更することはなく、募集資金の使用効率を高め、会社の収益を増加させ、会社と全体の株主の利益に合致し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
以上、監事会は会社が今回使用した一部の一時的な遊休募集資金を現金管理することに同意した。
六、一部の制限株の買い戻し取り消しに関する審査意見
監事会はすでに激励条件に合致しない激励対象リストと買い戻し抹消の制限株数を審査した。審査の結果、監事会は2人の激励対象者がすでに離職し、会社の制限的な株式激励対象の条件に合致しないことを考慮し、「上場会社の株式激励管理方法」(以下「管理方法」と略称する)と会社の「会社2020年制限的な株式激励計画」(以下「激励計画」と略称する)の関連規定に基づき、会社は、上記の人員が保有している授受されたが、販売制限が解除されていない制限株に対して、買い戻し・抹消する。
今回の買い戻しで一部の制限株を抹消する事項は「会社法」、「証券法」、「管理方法」及び会社の「激励計画」などの関連規定に合致し、手続きが合法的で、規則に合致し、全株主、特に中小株主の利益を侵害する状況は存在しない。監事会は、会社の今回の買い戻しに一部の制限株を抹消することに合意した。
Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 監事会
二〇二二年三月二十八日
