Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680)
監事会2021年度業務報告
2021年、会社監事会は「会社法」と「会社定款」の関連規定に基づき、全株主に責任を負う精神に基づき、関連法律、法規が与えた職責を真剣に履行し、積極的に効果的に仕事を展開し、会社の法に基づく運営状況と会社の高級管理者が職責を履行する合法的、コンプライアンス性に対して監督を行い、会社と株主の合法的権益を維持した。監事会2021年度の仕事報告書を提出します。審議してください。
一、監事会会議の開催状況
報告期間内、会社監事会は全部で6回の監事会会議を開催し、会議の開催はいずれも「会社法」、「会社定款」の規定に合致し、具体的な会議状況は以下の通りである。
1、2021年2月8日、会社の第10回監事会第7回会議は通信方式で開催され、会議は監事3人、実在監事3人、会議は監事会主席の王洗非さんが主宰する。
会議は以下の議案を審議し、可決した。
(1)「2021年度の日常関連取引を予定する議案について」を審議する。
(2)「登録資本金の増加、の改正に関する議案」を審議する。
(3)「関連銀行と工事機械授信協力業務の設立に関する議案」を審議する。
2、2021年4月28日、会社の第10回監事会第8回会議は会社本部ビル203会議室で現場採決方式で開催され、会議は監事3人、実際に監事3人、会社監事王洗非、孟亮、孔祥田が会議に出席し、会議は監事会主席王洗非さんが主宰した。
会議は以下の議案を審議し、可決した。
(1)「監事会2020年度工作報告」を審議する。
(2)「監事会の会社が2020年度に計上した資産減価償却準備及び資産消込に関する報告」を審議する。(3)「会社2020年度財務決算報告」を審議する。
(4)「会社2020年度利益分配予案」を審議する。
(5)「会社2020年度報告」及びその「要約」を審議する。
(6)「会社2021年度財務予算報告」を審議する。
(7)「会社2020年度内部統制評価報告」を審議する。
(8)「会社2020年度社会責任報告」を審議する。
(9)「山東重工グループ財務有限会社の2020年リスク評価報告に関する議案」を審議する。
(10)「銀行総合授信額の申請に関する議案」を審議する。
(11)「関連銀行、融資賃貸会社と工事機械授信協力業務を設立することに関する議案」を審議する。
(12)「山重融資賃貸有限会社と融資賃貸業務を展開することに関する議案」を審議する。
(13)「会計政策の変更に関する議案」を審議する。
(14)「2021年度会社監査機構の任命に関する議案」を審議する。
(15)「会社2020年度株主総会の開催に関する議案」を審議する。
3、2021年4月29日、会社の第10回監事会第9回会議は現場と通信方式で開催され、会議は監事3人、実際に監事3人、会議は監事会主席の王洗非さんが主宰しなければならない。
会議は以下の議案を審議し、可決した。
(1)「会社2021年第1四半期報告」を審議する。
(2)「銀行引受為替手形を用いて募集プロジェクト資金を支払い、募集資金等額で置換する議案について」を審議する。
4、2021年7月2日、会社の第10回監事会第10回会議は通信採決方式で開催され、会議は監事3人、実際に監事3人、会議は監事会主席の王洗非さんが主宰しなければならない。会議は「一部の制限株の買い戻しに関する議案」を審議し、可決した。
5、2021年8月30日、本社ビル203の会議室で会社の第10回監事会第11回会議が開催され、会議は現場とビデオ会議を結合する方式で開催された。会議は監事3人、実際に監事3人に行かなければならない。会議は監事会主席の王洗非さんが主宰する。会議は以下の議案を審議し、可決した。
(1)「会社2021年半年度報告」とその「要約」を審議する。
(2)「監事会の会社の2021年上半期の資産減価償却準備及び資産消込に関する報告」を審議する。(3)「山東重工グループ財務有限会社2021年上半期リスク評価報告に関する議案」を審議する。(4)「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書」を審議する。(5)「会社2021年半年度利益分配予案」を審議する。
(6)「2021年度の一部の日常関連取引額の増加に関する議案」を審議する。
(7)「完全子会社の清算・抹消に関する議案」を審議する。
(8)「株式会社の株式及び関連取引を譲渡する予定の議案について」を審議する。
(9)「会社2021年第2回臨時株主総会の開催に関する議案」を審議する。
6、2021年10月28日、本社ビル203の会議室で現場と通信採決を結合する方式で第10回監事会第12回会議を開催し、会議は監事3人、実際に監事3人、会議は監事会主席の王洗非さんが主宰した。会議は以下の議案を審議し、可決した。
(1)「会社2021年第3四半期報告」を審議する。
(2)「減資して株式会社及び関連取引を脱退する予定の議案について」を審議する。
(3)「会社2021年第3回臨時株主総会の開催に関する議案」を審議する。
二、監事会の職責履行状況
2021年度、会社の株主、取締役会とマネージャー層の支持の下で、会社の監事会の全体のメンバーはすべて《会社法》と《会社定款》が授与した職権に従って、会社の株主総会に出席して、歴代の取締役会に列席して、会社の株主総会と取締役会の招集、開催、審議の手続きと取締役の職責の履行状況を監督します。
会社の日常運営状況を全面的に理解し把握した上で、会社の財務状況に密接に注目し、会社が開示した定期報告に対して審査を行い、会社の法に基づく運営状況、会社の財務状況、関連取引と内部コントロールなどの事項に対して真剣に監督検査を行い、会社の関連事項に対して以下の意見を発表した。
1、会社の法律に基づく運営状況
報告期間中、監事会は会社の意思決定手順、決議事項、内部統制制度の建設と執行及び会社の取締役、高級管理者が会社の職務行為を履行するなどの検査と監督を行った。
会社監事会は、会社の取締役会の意思決定手続きは「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会及び「会社定款」の各規定に従い、会社の内部統制制度は比較的完備しており、情報開示はタイムリーで、正確で、完全で、取締役会の運営規範、意思決定は合理的で、手続きは合法的であり、株主総会の各決議を真剣に実行したと考えている。会社の取締役、高級管理職は職務を執行する時に職務に忠実で、勤勉に責任を果たし、法律法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。
2、会社の財務状況を検査する
報告期間内に、監事会は会社の財務状況に対して監督検査を行い、報告期間内に会社の取締役会が提出した四半期、半年度、年度の財務報告を審査した。会社の監事会は、会社の財務制度が健全で、財務運営規範があると考えている。大信会計士事務所(特殊一般パートナー)は会社の財務状況を監査し、2021年度の財務報告に対して標準無保留意見監査報告書を発行し、会社の財務報告書はすべての重大な面で企業会計準則の規定に従って作成され、会社の財務状況及び経営成果とキャッシュフローを公正に反映していると考えている。
3、関連取引状況
報告期間内に、監事会は会社の関連取引事項の履行状況を監督し、検査した。会社監事会は、会社の報告期間中に発生した関連取引及び日常経営に関連する関連取引の意思決定手順は関連法律、法規及び会社定款の規定に合致し、関連取引価格は公正で、公開、公平、公正の原則に違反せず、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
4、会社が資産を売却する場合
報告期間中、監事会は会社の資産売却状況を監督検査した。会社監事会は、会社が資産を売却する事項はすでに関連規定に基づいて意思決定手続きと情報開示義務を厳格に履行し、合法的、コンプライアンスであり、会社と株主、特に中小株主の利益を損なう状況は発見されていないと考えている。
5、監事会が社内で自己評価を控える意見
中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定に基づき、会社監督管理委員会は「会社2021年度内部統制評価報告」を審査した後、「会社2021年度内部統制評価報告」は客観的、真実的、正確に会社内部統制の基本要素状況と内部統制評価の展開状況を反映し、会社はすでに比較的完備した内部統制制度体系を確立し、会社のガバナンス構造が完備している。会社の各業務活動の秩序化、有効な展開を保証し、経営管理の合法的なコンプライアンスと資産の安全を保証し、会社と株主の利益を維持した。会社の現行の内部制御システムは会社の運営実際に合致し、会社の発展需要に適応し、会社が内部制御制度を持続的に完備し、会社のリスク管理制御を強化し、会社の管理レベルを絶えず向上させることを提案する。
6、会社がインサイダー情報関係者管理制度を確立し、実施する場合
監事会は「会社の内幕情報知る人登録管理制度」の確立と実施状況を真剣に審査した後、会社は比較的完備した内幕情報知る人管理制度を確立し、この制度に厳格に従って内幕情報知る人の範囲を制御し、会社の内幕情報知る人のリストをタイムリーに登録した。関係者と「会社の内幕情報の知る人の秘密保持提示書」と「会社の内幕情報の知る人の秘密保持承諾書」を発表し、署名し、内幕取引事件は発生せず、会社の情報開示の公開、公平、公正の原則を維持し、広範な投資家の合法権益を保護した。
7、会社募集資金の使用状況
監事会は会社の2021年度募集資金の保管、使用と管理について検査を行い、会社の募集資金の保管と使用状況は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」などの法律、法規、規範的な書類及び会社の「会社定款」、「募集資金管理及び使用制度」などの関連規定は、募集資金の投向を変更し、会社の株主の利益を損なう状況、及びその他のプロジェクトの実施に実質的な影響を及ぼす状況は発生していない。その意思決定手順は関連規定に合致し、理由は合理的で、適切である。三、2022年監事会の仕事の手配
2022年度、会社監事会は引き続き「会社法」、「証券法」、「会社定款」及び関連法律法規、部門規則の規定に厳格に従い、監事会の仕事をさらに規範化し、自分の職責を忠実に履行し、監事会の能力と水平を絶えず向上させ、会社の規範運営をさらに促進し、上場会社と株主の利益を確実に維持する。
1、会社の法に基づく運営状況をさらに監督し、会社法人のガバナンス構造の規範的な運行を積極的に促進する。新しい監督管理の要求と会社の発展の需要に絶えず適応し、会社の内部制御規範の建設と実施と結びつけ、監督職責を完備する。内部統制の建設、運営の規範化、監督レベルの向上を重点として、仕事の方式を絶えず改善する。会社のリスク管理と内部制御システムの建設と有効な運行に注目し、監事会の監督と保障システムを健全にする。財務報告の作成と開示、会計準則の運用、重大資産の減価償却などの重大な財務事項を監督の重点点とし、財務監督を絶えず深化させる。2、企業の具体的な状況と結びつけて、内部監査メカニズムを完備し、監査活動を強化する。監事会は日常の職責履行情報の収集と分析を強化し、会社の取締役、高級管理者の職責履行に対する監督を完備させ、職責履行監督と評価の有効性を高め、定期的または不定期に会社の財務状況を検査し、財務報告書を理解し、審査し、会社の財務運営状況に対して監督を行い、会社と全体の株主の利益を確実に維持する。
3、監事会自身の建設を強化し、職責履行能力を高める。育成訓練と自己向上を重視し、「会社法」「証券法」「上場企業管理準則」などの法律法規の学習を引き続き強化し、証券監督局、証券業協会が組織した関連育成訓練に積極的に参加し、会計、監査、金融などの業務知識の育成訓練学習を引き続き強化し、仕事の交流を積極的に展開し、仕事の考え方と方法を革新し、監督効率の向上に努力し、監事の仕事の主体性を十分に発揮する。全体監事の職責履行レベルを絶えず向上させ、監事会の自己建設を着実に推進している。
4、『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『深セン証券取引所株式上場規則』、『上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求』などの法律、法規、規範性文書及び『会社定款』などの関連規定に基づき、募集資金の保管、使用状況の真実性と公正性を全面的にチェックする。取締役会が発行した特別報告書及び第三者が発行した仕事報告書を審査する。
Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 監事会
二〇二二年三月二十八日
