Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する査察意見
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (以下「 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 」または「推薦機関」と略す)は、2020年に株式を非公開で発行する推薦機関として、 Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) (以下「 Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 」または「会社」と略す)「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求(2022年改訂)」「深セン証券取引所株式上場規則(2022年改訂)」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 2021年度募集資金の保管と使用状況について特別審査を行い、審査意見は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)が発行した「承認 Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[2021888号)によると、同社の非公開発行は23670501株を超えず、今回の発行実績発行部数は23670501株で、1株当たり2.88元で、合計68171213088元の資金を募集した。今回の発行に関連する推薦引受費、監査及び審査費用などの発行費用の合計人民元397768881元(付加価値税を含まない)を差し引いた後、会社の今回の非公開発行の実際の募集資金の純額は人民元67773444207元である。上記の資金は2021年4月15日にすべて到着し、すでに大信会計士事務所(特殊普通パートナー)が「大信検査字[2021]第3-0014号」「検査報告」を発行して検証した。
（Ⅱ）募集資金の使用状況及び残高状況
1、2021年12月31日現在、会社は募集資金投資プロジェクトに対して累計26840070861元を投入し、すべて今回の募集資金が到着した後の募集資金投資プロジェクトに対する投入であり、いずれも2021年度に使用される。
過去の「銀行引受為替手形を用いて募集プロジェクト資金を支払い、募集資金で等額に置換する議案について」では、2021年度に銀行引受為替手形(裏書譲渡を含む)を用いて募集項目を支払い、募集資金で313524767元を等額に置換した。
2、2021年度募集資金専用口座は利息収入控除手数料を累計して取得した後の純額は504078491元である。2021年12月31日現在、会社はまだ募集資金残高人民元41437451837元(利息収入と手数料を含む)を使用しておらず、募集資金口座残高は人民元41437451837元(利息収入と手数料を含む)である。
二、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するために、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「深セン証券取引所株式上場規則(2022年改訂)」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの関連法律法規と会社「募集資金管理と使用制度」の規定に基づき、2021年4月、会社と推薦機構 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 株式会社はそれぞれ China Construction Bank Corporation(601939) 済寧支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 済寧支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 済寧支店と『資金募集三方監督管理協議』に署名した。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定は確実に履行された。
2021年12月31日現在、会社の資金募集特別口座の状況と残高は以下の通りである。
口座開設主体口座開設銀行口座番号2021年12月31日現在口座残高(元)
山推工程 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 済寧支店16080014292200431 Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) 90913718機械株式会社中国建行銀行株式会社済寧支店3705016839080 Sealand Securities Co.Ltd(000750) 228465022985
済寧支店3765100100549582351.34
合計41437451837
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目資金使用状況
2021年12月31日現在、会社は累計で募集プロジェクトの資金人民元26840 Guangdong Highsun Group Co.Ltd(000861) 元を支払い、具体的には以下の通りである。
シーケンス番号項目名称募集資金累計支払額（元）2021年投入（元）
1銀行借入金の返済、流動資金の補充2327473225123274732251
2ハイエンド大馬力ブルドーザー産業化プロジェクト35653386103565338610
合計2684007086126840070861
募集資金投資プロジェクトの資金使用状況詳細は付表を参照:募集資金使用状況対照表。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
本報告期間中、会社は資金募集投資項目の実施場所、実施形態の変更状況が存在しない。(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
本報告期間中、会社は資金募集投資プロジェクトの前期投入と置換状況が存在しない。
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
本報告期間中、会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は発生しなかった。
（V）アイドル募集資金による現金管理状況
本報告期間中、会社はアイドル募集資金による現金管理状況は発生しなかった。
（VI）余剰募集資金の使用状況
会社の募集資金投資プロジェクトはまだ建設が完了していないため、募集資金の余剰は存在しない。
（VII）超募集資金の使用状況
本報告期間中、会社は超募集資金の使用状況が存在しない。
(VIII)未使用の募集資金の用途及び行方
残りの金額は募集プロジェクトの支払いに使用され、募集資金の専戸と一部の一時的に閑散とした募集資金を預けて商業銀行の財テク製品を購入する。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
本報告期間中、会社は募集資金投資項目を変更する場合はありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、会社の募集資金の使用状況はすべてタイムリー、真実、正確、完全に公開され、募集資金の保管、使用、管理及び公開は関連法律法規の規定に合致する。
六、会計士が募集資金の年度保管と実際使用状況特別報告に対する審査意見
大信会計士事務所(特殊普通パートナー)は Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 《募集資金2021年度の保管と使用状況に関する特別報告》に対して特別審査を行い、そして《募集資金年度の保管と使用状況の鑑証報告》を発行した。報告書によると、上記募集資金の年度保管と使用状況特別報告はすでに「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」と関連フォーマットガイドラインの規定に従って作成された。すべての重大な面で Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 2021年度募集資金の実際の保管と使用状況を如実に反映している。
七、推薦機構の主な検査
2021年度、推薦代表者は多種の方式を通じて Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 非公開発行株式募集資金の保管、使用及び募集資金投資プロジェクトの実施状況を審査した。主な査察内容は、会社の募集資金を銀行の請求書に預け、資金台帳を募集し、資金を募集して元の証明書を使用するなどの資料を調べ、会社の関係者と交流するなどを含む。
八、推薦機構が意見を査察する
検査を経て、推薦機構は： Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 2021年度募集資金の保管と使用は『証券発行上場推薦業務管理弁法』『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)』『深セン証券取引所株式上場規則(2022年改訂)』に合致すると考えている。「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」会社「募集資金管理及び使用制度」などの関連法律、法規と規定の要求は、募集資金に対して専門家の保管と特別使用を行い、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
附表：募集資金使用状況対照表
単位：万元
募集資金総額（発行費控除）6777344本年度投入募集資金総額2684007
報告期間内に用途変更の募集資金総額0
累計変更用途の募集資金総額0累計投入募集資金総額2684007累計変更用途の募集資金総額割合0
コミットメント投資項目が募集資金を変更したかどうか期末までに投資が予定された本年のプロジェクト実行可能かどうかと超過募集項目(含む部コミットメント投資調整後の投資今年度投資累計投入度(%)(3)=(2)使用可能状態日度実質達成性投資投資投資投資分変更)総額(1)入金額金額（2）/（1）期現の予測生重大変益益益益化
投資項目の承諾
ハイエンドの大馬力は調子が悪い
ブルドーザー産業No 44 Guangzhou Baiyun International Airport Company Limited(600004) 46 China Tianying Inc(000035) 6534356534 7.992023年4月末-使用No
プロジェクトを
銀行の借金を返済するのは具合が悪い。
金、補充フローNo 2357121231734423274732327473 100.44(注)–No
資金を動かす
