証券コード： Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 証券略称： Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 公告番号：2022021
Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
中国証券監督管理委員会「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金
管理と使用の監督管理要求（2022年改訂）『深セン証券取引所株式上場規則（2022年改訂）』及び『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——マザーボード上場会社規範運営』及び『 Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 募集資金管理及び使用制度』（以下「募集資金管理及び使用制度」と略称する）などの法律法規及び関連規定、 Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) (以下「 Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 」と略す。
「当社」または「会社」）取締役会は2021年12月31日までの「2021年度会社について
資金の保管と使用状況を募集する特別報告」。具体的な内容は以下の通りです。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督管理委員会」と略称する）によって発行された「承認 Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 非公開発行株の承認について」（証券監督許可[2021888号）、会社は非公開で発行する
行は2367050601株を超えず、今回の発行実績は2367050601株で、1株当たり1株当たり
元、発行価格は1株当たり2.88元で、共に資金を募集した人民元は68171213088元で、今回の発行に関連する推薦引受費、監査及び検査費用などの発行費用を差し引いた合計人民元は397768881元(付加価値税を含まない)で、会社の今回の非公開発行実際の募集資金の純額は人民元67773444207元である。上
この資金は2021年4月15日にすべて到着し、すでに大信会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した。
「大信検字[2021]第3-0014号」「検資報告」が検証された。
（Ⅱ）募集資金の使用状況及び残高状況
1、2021年12月31日までに、会社は募集資金投資項目に対して累計で募集資金を投入する
26840070861元で、すべて今回の募集資金が到着した後の募集資金投資プロジェクトへの投入であり、いずれも2021年度に使用される。
このうち、会社の第10回取締役会第9回会議と第10回監事会第9回会議の審議で可決された「銀行引受為替手形を用いて募集プロジェクト資金を支払い、募集資金で等額に置き換えることに関する議案」によると、会社は2021年度に銀行引受為替手形(裏書譲渡を含む)を用いて募集プロジェクトを支払い、募集資金で等額に置き換える
313524767元です。
2、2021年度募集資金専用口座累計利息収入控除手数料取得後純額504078491
元です。2021年12月31日現在、会社はまだ募集資金残高人民元41437451837元を使用していない。
(利息収入及び手数料を含む)、募集資金口座残高は人民元41437451837元(利息収入及び手数料を含む)。
二、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するために、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「深セン証券取引所株式上場規則(2022年改訂)」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの関連法律法規と会社「募集資金管理と使用制度」の規定に基づき、2021年4月、会社と推薦機構 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) はそれぞれ China Construction Bank Corporation(601939) 済寧支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 済寧支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 済寧支店と「資金募集三方監督管理協議」に署名した。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定は確実に履行された。
2021年12月31日現在、会社の資金募集特別口座の状況と残高は以下の通りである。
口座開設主体口座開設銀行口座番号は2021年12月31日現在
日口座残高（元）
山推工程 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 済寧支店16080014292200431 Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) 90913718
機械株式会社中国建行銀行株式会社済寧支店37050168380 Sealand Securities Co.Ltd(000750) 228465022985
済寧支店3765100100549582351.34
合計41437451837
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目資金使用状況
2021年12月31日までに、会社は累計で募集プロジェクトの資金人民元26840070861元を支払った。
具体的には以下の通りです。
シーケンス番号項目名称募集資金累計支払額（元）2021年投入（元）
1銀行借入金の返済、流動資金の補充2327473225123274732251
2ハイエンド大馬力ブルドーザー産業化プロジェクト35653386103565338610
合計2684007086126840070861
募集資金投資項目資金使用状況詳細は募集資金使用状況対照表(付表1)を参照。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
本報告期間中、会社は資金募集投資項目の実施場所、実施形態の変更状況が存在しない。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
本報告期間中、会社は資金募集投資プロジェクトの前期投入と置換状況が存在しない。
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
本報告期間中、会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は発生しなかった。
（V）アイドル募集資金による現金管理状況
本報告期間中、会社はアイドル募集資金による現金管理状況は発生しなかった。
（VI）余剰募集資金の使用状況
会社の募集資金投資プロジェクトはまだ建設が完了していないため、募集資金の余剰は存在しない。
(VII)超募集資金の使用状況。
本報告期間中、会社は超募集資金の使用状況が存在しない。
(VIII)未使用の募集資金の用途及び行方。
残りの金額は募集プロジェクトの支払いに使用され、募集資金の専戸と一部の一時的に閑散とした募集資金を預けて商業銀行の財テク製品を購入する。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
本報告期間中、会社は募集資金投資項目を変更する場合はありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、会社の募集資金の使用状況はすべてタイムリーで、真実で、正確で、完全に開示し、募集資金
保管、使用、管理及び開示は関連法律法規の規定に合致する。
附表1：募集資金使用状況対照表
Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 取締役会
二〇二二年三月二十八日
付表1
募集資金使用状況対照表
単位：万元
募集資金総額（発行費控除）6777344本年度投入募集資金総額2684007
報告期間内に用途変更の募集資金総額0
累計変更用途の募集資金総額0累計投入募集資金総額2684007累計変更用途の募集資金総額割合0
コミットメント投資項目と変更したかどうかプロジェクト募集資金調整後の本年度期末累計期末投資進度（%）プロジェクトが予定に達したかどうか本年度実際にプロジェクトの実行可能性に達したかどうか（一部変更を含む）ノ投資総額投資総額（1）投資金額投入金額（2）（3）＝（2）／（1）使用状態日付現在の利益予想利益に重大な変化が発生
投資項目の承諾
ハイエンド大馬力推土No 44600044 Hubei Chutian Smart Communication Co.Ltd(600035) 6534356534 7.992023年4月末—-不適用No
機械産業化プロジェクト
銀行借入金の返済、補欠No 2357121231734423274732327473 100.44(注)———適用不可No
流動資金を充てる
投資承諾No 67773.
項目小計6817121 4426840072684007 39.60
超募集資金の投資は適用されません
計画の進捗状況または予想収益に達していない状況と原因(具体的な項目別)は適用されません。
プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合の説明なし
超過募集資金の金額、用途及び使用進捗状況は適用されません
募集資金投資事業実施場所変更は適用されません
募集資金投資項目実施形態調整状況は適用されない
募集資金投資項目の前期投入及び置換状況は適用されない
遊休募集資金で一時的に流動資金を補充する場合は適用されません
アイドル募集資金による現金管理は適用されません
プロジェクトの実施において、募集資金の余剰が発生した金額及び原因会社の募集資金投資プロジェクトはまだ建設が完了していないため、募集資金の余剰が存在しない。
まだ使用されていない募集資金の用途と残りの金額を募集プロジェクトの支払いに使用し、募集資金の専戸と一部の一時的に放置されている募集資金を預けて商業銀行の財テク製品を購入する。
募集資金の使用及び開示に存在する問題又はその他の状況
注：期末累計投入金額と承諾金額投入金額との差額101.2
