Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業(上海)株式会社
監査委員会2021年度の職責履行状況報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業管理準則」、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの法律法規、規範性文書、および「会社定款」と「会社取締役会審計委員会工作制度」の関連規定に基づき、2021年度、 Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業(上海)株式会社(以下「会社」と略称する)監査委員会は勤勉に職務を遂行する原則に基づいて、積極的に各仕事を展開し、関連職責を真剣に履行し、監査委員会の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
報告期間内、会社の元第3回取締役会審査委員会委員の馬国強氏が取締役及び相応の取締役会専門委員の職務を辞任したことを考慮し、会社の第4回取締役会第1回会議の審議を経て、会社の取締役会審査委員会のメンバーを独立取締役の金永利氏、独立取締役の黄逆氏、会社取締役の陳永富氏に調整した。このうち主任委員は金永利氏が務めた。
二、取締役会監査委員会会議の開催状況
2021年度、会社取締役会監査委員会は「会社法」、「会社定款」、「会社取締役会監査委員会工作制度」などの関連規定に基づき、専門委員会の職責を積極的に履行する。報告期間中、会社の取締役会の審査委員会は全部で5回の会議を開き、委員全員が会議に出席した。具体的な状況は以下の通りである。
会議名開催時間会議議案
第3回監査委員会1、安永華明会計士事務2021年第1回会議2021年3月29日所(特殊普通パートナー)2020年度監査に関する報告
1、会社の2020年度財務決算報告に関する議案；
第3回監査委員会2021年3月30日2、会社2021年度財2021年第2回会議務予算報告に関する議案;
3、会社の2021年度監査機関の再雇用に関する議案
第3回監査委員会2021年4月26日1、会社2021年第1 2021年第3回会議について
四半期報告の議案
1、会社の2021年半年の第3回監査委員会度報告及び要約に関する議案;
2021年第4回会議2021年8月25日2、会社の2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告の議案
1、安永華明会計士第四回監査委員会事務所（特殊普通パートナー）2021年第一回会議2021年12月21日対 Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業（上海）株式会社2021年監査案の議案について
三、監査委員会の業務履行状況
1、外部監査機構の監督及び評価
報告期間内、会社取締役会監査委員会は2021年度監査機構安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査業務について調査と評価を行い、同社の年報監査過程において国の関連規定及び公認会計士職業規範の要求に厳格に従って監査業務を展開し、独立性の原則に従って客観的公正な監査意見を発表できると考えている。
2、社内監査業務指導状況
2021年度、会社の取締役会監査委員会は専門の角度から会社の内部監査機構に本職の仕事を展開するように指導し、同時に会社の内部監査機構に監査仕事の計画に厳格に従って実行するように促し、内部監査に対して指導的な提案を提出し、内部監査の仕事の効果を高めた。
3、会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
2021年度、会社の取締役会の審査委員会は会社の財務報告を審査し、財務報告の作成作業と重点事項について会社の管理層と広く交流し、専門の角度から会社の財務報告の真実性、正確性と完全性に対して監督を行った。監査委員会は、会社の財務報告が真実で、正確で、会社の内部統制に重大な欠陥はないと考えている。
4、社内統制の指導
2021年度、会社の取締役会監査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、会社の内部制御制度の建設を積極的に推進し、会社の内部制御規範体系の建設を督促し、会社の監査部門が会社の実際の状況と結びつけて、積極的に、穏当に会社の内部制御規範体系の建設を推進し、会社の内部制御制度が有効に実行できるように指導する。
5、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内に、管理層、内部監査部門と安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)との十分かつ効果的なコミュニケーションをよりよく行うために、会社の取締役会審査委員会は多ルートを通じて積極的な協調活動を行い、各方面の意見を十分に聴取し、監査活動の効率を高め、監査監督職能を共同で発揮する。
四、全体評価
報告期間中、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び会社が制定した「会社取締役会審計委員会工作制度」などの関連規定に基づき、取締役会監査委員会の責任と義務を厳格に履行した。
2022年、私達は引き続き独立、客観、専門の仕事の原則を堅持して、会社の実際の業務の発展の需要と結びつけて、積極的に生産経営状況に関心を持って、会社の内部監査部門が引き続き内部監査業務を最適化することを督促して指導して、同時に外部監査機構との十分な疎通を維持して、取締役会のために献策して、取締役会の会計委員会の重要な職責を十分に発揮して、会社の各業務のコンプライアンス、安定を促進して、健康運転。
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業(上海)株式会社取締役会審計委員会2022年3月28日(以下、本文なし、署名ページ)
