証券コード： Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 証券略称： Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 公告番号：2022020 Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業（上海）株式会社
会社の2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」と「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連規定に基づき、 Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業(上海)株式会社(以下「会社」または「当社」と略称する)取締役会は2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書を以下のように説明する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額及び入金時期
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業(上海)株式会社(以下「会社」または「当社」と略称する)は上海証券取引所科創板株式上場委員会の2020年5月11日の審査同意を得て、中国証券監督管理委員会の2020年6月23日の「同意について Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業(上海)株式会社が初めて株式登録を公開発行する承認」(証監許可[2020217号)の登録同意を得て、人民元普通株(A株)の株式61621142株を初めて公開発行し、発行価格は1株当たり28.18元、募集資金総額は17364837856元だった。今回発行された推薦機構（主代理店）華泰連合証券有限責任公司は華泰連合証券有限責任公司に帰属する引受費用（付加価値税を含む）人民元7822859436元を控除した後の資金総額は165825518720元で当社が開設した以下の口座に振り込まれる： Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 上海市張江支店、口座番号は100119490016273331である。上記の金額は連席主販売商 Citic Securities Company Limited(600030) 販売費及びその他の発行費用(付加価値税を含む)を支払った後、残高は会社が今回募集した資金の純額で163442818764元である。上記の募集資金が到着した状況は、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2020年7月17日に「審査報告」(安永華明(2020)検査字第60468439 B 01号)を発行した。
(Ⅱ)募集金額本報告期間使用金額と残高状況
2021年12月31日までに、当社が募集した資金の使用及び預金状況は以下の通りである。
項目金額（人民元）
募集資金総額173648378156
減：主引受商の引受費用7822859436
実際に受け取った募集資金総額165825518720
減：募集資金に代えて発行費用を前払いした金額122888544
減：2020年に発行費用を支払う金額115381412
募集資金純額163442818764
減：募集資金と引き換えに事前に自己資金を投入した金額13230689212
減：募集資金の累計投入金額36453081575
そのうち、2021年度に募集資金を投入した項目の金額は1764686543
プラス:利息収入2615206811
募集資金残高1163742554788
減：構造預金残高3000000
募集資金専戸残高86374254788
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の利益を保護するため、当社は「会社法」、「証券法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、『上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)』及び『上海証券取引所上場会社募集資金管理弁法(2013年改訂)』などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実情と結びつけて、『 Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業(上海)株式会社募集資金管理制度』(以下「募集資金管理制度」と略称する)を制定した。「募集資金管理制度」に基づき、当社は募集資金に対して専戸記憶制度を採用し、銀行に募集資金専戸を設立する。当社は推薦機構華泰連合証券有限責任会社とともに、それぞれ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海張江支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海支店と「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。
当社及び子会社 Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業(蘇州)有限会社は推薦機構華泰連合証券有限責任会社と Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 上海市張江科学技術支店と『資金募集専門家貯蔵四方監督管理協議』を締結した。当社及び子会社上海晟国医薬発展有限公司は推薦機構華泰連合証券有限責任公司と China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海支店と『資金募集専戸貯蔵四方監督管理協議』を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。
上述の監督管理協議と上海証券取引所の監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に履行し、募集資金の管理と使用及びその使用状況を監督し、専用金の専用を保証している。
（Ⅱ）募集資金の専用口座保管状況
2021年12月31日まで、当社と子会社の募集資金の保管状況
状況は以下の通りである。
会社口座開設銀行口座募集資金残高（人民元）
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業(蘇州)有限公司 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 上海市浦東軟10010722429007 Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 62139121214件園支店
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業(上海)株式会社 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海張江支店121907932042013729454844
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業(上海)株式会社 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海張江支店12190793202102218170228247
上海晟国医薬発展有限公司 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海大華錦繍支店8110201041012127131864917892
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業(上海)株式会社 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海張江支店1219079320192184009
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業(上海)株式会社 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海大華錦繍支店811020104401212707470348582
合計86374254788
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
当社が初めて公開発行した人民元普通株（A株）募集説明書による開示
の募集資金運用案は、株式発行募集資金から発行費用を差し引いた後、すべて
会社の主な業務に関連する募集資金投資プロジェクトと流動資金の補充。
2021年12月31日現在、募集資金の実際の使用状況は「添付ファイル1:
募集資金使用状況対照表」。
（Ⅱ）募集資金投資項目の事前投入及び置換状況
2020年11月5日、当社は第3回取締役会第18回会議を開催します。
「募集資金置換による事前に投入された募集資金投資項目の自己調達について
資金の議案」は、当社が募集資金を使用して自己資金を調達して事前に募集資金を投入する
金投資項目の金額は合計13230689212元で、募集資金を使用して
自己資金で前払いした発行費用の金額に換算して合計122888544元
元，合计使用募集资金人民元14459577756元
資金を調達する。上記自己資金調達事前資金調達投資項目の状況業は、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)の鑑証を経て、「 Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) 薬業(上海)株式会社が自己資金調達事前資金調達事前資金調達投資項目の状況の専項鑑証報告」(安永華明(2020)専字第604668439 B 06号)を発行した。当社の独立取締役は上述の事項に対して明確な同意の意見を発表し、推薦機構華泰連合証券有限責任会社は上述の事項に対して明確な同意の査察意見を提出した。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
2021年度には、会社がアイドル募集資金で一時的に流動資金を補充する場合は存在しない。
(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2021年8月13日、当社は第3回取締役会第25回会議、第3回監事会第14回会議を開催し、「一部の一時的アイドル募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、当社の使用額が人民元80000万元(本数を含む)を超えない一時的アイドル募集資金による現金管理に同意し、使用期限は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。前述の額および期限の範囲内では、資金は循環的にスクロールして使用することができる。
2021年度、当社はアイドル募集資金を使用して構造預金を購入し、年末に期限切れになっていない償還金額は人民元3000000元で、そのうち Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 上海市浦東ソフトウェアパーク支店で購入した構造預金は、年末に期限切れになっていない償還金額は人民20000000000元である。上海大華錦繍支店で購入した構造預金は、年末までに期限切れになっていない償還金額が28000000000元だった。
(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
2021年度、会社は超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりすることはありません。
(VI)建設中のプロジェクト及び新プロジェクトに超募集資金を使用する場合
2021年度には、会社が建設中のプロジェクトや新しいプロジェクトに超募集資金で使用する場合はありません。
（VII）余剰募集資金の使用状況
2021年度において、当社は募集資金投資項目の余剰資金を他の募集資金投資項目又は非募集資金投資項目に使用する場合はありません。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
2021年度、説明する必要のない募集資金の使用その他の状況。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年度、会社は募集資金投資項目を変更することはありません。
