Beijing Oriental Jicheng Co.Ltd(002819)
独立取締役2021年度述職報告
(帆を張る)
本人は Beijing Oriental Jicheng Co.Ltd(002819) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」「上場会社管理準則」「上場会社独立取締役規則」などの関連法律法規の規定と要求及び「会社定款」「独立取締役工作制度」に基づき、独立取締役の職責を忠実に履行し、独立、慎重、責任を持って会社に与えられた独立取締役の権力を行使した。会社の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守った。本人の2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、会議参加状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開催した取締役会に参加し、会議の資料を真剣に審査し、独立し、客観的に、慎重に採決権を行使し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、取締役会の正確な意思決定に積極の役割を果たした。
1.2021年度の取締役会に出席する場合
現場に出席すべきで、通信側の委託で席次が連続しているかどうか。
氏名回数席次数式参加会席数数回自ら出ていない
会議の回数を決める
張樹帆13 0 13 0 0 0 No
注:会社は2021年6月25日に第4回取締役会第三十三回会議を開き、第5回取締役会独立取締役候補を選出する予定で、2021年7月12日に会社が開催した2021年第2回臨時株主総会の選挙を経て、張樹帆さんは引き続き公司独立取締役を務めている。
2、異議を申し立てる場合
本人は2021年度の取締役会会議所の審議案に対してすべて賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。いずれも関連審査・認可手続きを履行し、合法的に有効である。
二、独立意見の発表状況
2021年2月23日、第4回取締役会第28回会議は、会社が株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集し、関連取引に関する独立意見、評価機関の独立性、評価仮定前提の合理性、評価方法と評価目的の相関性、評価結果の公正性に関する独立意見を発表し、以上の議案に同意した。
2021年3月23日、第4回取締役会第30回会議では、会社の2020年度利益分配予案に関する独立意見、取締役会の募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告に関する独立意見、会社の2020年度内部統制自己評価報告に関する独立意見、会計士事務所の継続雇用に関する独立意見、会社の2021年の日常関連取引を予想する独立意見、自己閑置資金を用いて低リスク財テク製品を購入する独立取締役に関する意見、会社の2020年度対外保証及び関連側資金との往来に関する事項に関する独立意見、持株子会社に担保を提供する独立意見、会社の持株子会社の東科保理が財務援助及び関連取引を受ける独立取締役に関する意見、以上の議案に対していずれも同意を表明した。
2021年4月28日、第4回取締役会第31回会議は、2018年の制限株式インセンティブ計画の予約付与に関する制限株式付与価格の調整に関する独立意見、一部の制限株式買い戻し抹消に関する独立意見、2020年の株式オプションと制限株式インセンティブ計画の予約付与に関する事項に関する独立意見、会計政策の変更に関する独立意見を発表した。以上の議案に対していずれも同意を表明した。
2021年6月11日、第4回取締役会第32回会議は、会社と専門機関の共同投資及び関連取引事項に関する独立意見を発表し、以上の議案に同意した。
2021年6月25日、第4回取締役会第33回会議は、会社の第5回取締役会の非独立取締役候補を選出する独立意見、会社の第5回取締役会の独立取締役候補を選出する独立意見、第5回取締役会の独立董事手当に関する議案の独立意見を発表し、以上の議案に同意した。
2021年7月12日、第5回取締役会第1回会議は、会社の高級管理職の任命に関する独立した意見を発表し、以上の議案に同意した。
2021年8月27日、第5回取締役会第3回会議は会社の2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の独立意見を発表し、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有し、会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見を発表し、関連募集項目の結項を初めて公開発行し、募集資金の特別口座を抹消することに関する独立意見について、以上の議案に対して同意を表明した。
2021年10月29日、第5回取締役会第4回会議は「2020年株式オプションと制限株インセンティブ計画」の調整に関する議案の独立意見を発表し、以上の議案に同意した。
2021年11月19日、第5回取締役会第5回会議では、募集資金を用いて仲介費用を予め支払った自己調達資金を置換する議案に関する独立意見、2018年の制限株インセンティブ計画で初めて授与された制限株第2の解除販売期間及び予め授与された制限株第1の解除販売期間の解除販売制限条件の達成に関する議案に関する独立意見が発表され、以上の議案についていずれも同意した。
2021年12月20日、第5回取締役会第6回会議は、2018年の制限株インセンティブ計画の権益買い戻し価格の調整に関する独立意見、一部の制限株の買い戻し抹消に関する独立意見、自己資金による財テク製品の購入額の調整に関する独立意見、持株子会社に担保を提供する独立意見を発表し、以上の議案に同意した。
三、会社の現場調査及び事務の状況
2021年度、本人は取締役会、株主総会及びその他の時間を利用して会社を現場考察し、会社の経営と財務状況を理解した。また、電話やメールなどを通じて、会社の他の取締役、高級管理職及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境と市場変化が会社に与える影響にタイムリーに注目し、関連報道に注目し、会社の重大事項の進展状況に対してタイムリーな理解と把握を行うことができる。
四、取締役会の各専門委員会に就任する仕事の状況
2021年度の在任期間中、本人は積極的に各委員会が展開した関連仕事と活動に参加した。報告期間内、本人は積極的に会議に参加し、会社の実際の状況と自身の専門知識に基づき、会社の経営データ、内部コントロールの仕事、監査の仕事などをタイムリーに理解し、提案し、会社の採用を得た。具体的な仕事状況は以下の通りです。
1、取締役会監査委員会
2021年度、取締役会監査委員会委員として監査委員会会議に4回参加し、主に社内監査部門が提出した内審財務報告を審議し、内部監査部門の仕事に対して監督と指導を行い、「2020年度利益分配予案」「会計士事務所の再雇用に関する議案」などの議案を審議・採択した。
2021年の年報作成と監査の過程で、監査委員会は監査機構と疎通して年度財務報告監査の仕事の時間手配を確定し、会社の財務諸表に対して監査を行い、内部監査書面報告を形成した。
2、取締役会指名委員会
2021年度、会社指名委員会委員として、指名委員会会議に2回参加し、会社の第5回取締役会の非独立取締役候補、第5回取締役会の独立取締役候補、会社の高級管理職の任命に関する議案を検討する。
3、取締役会報酬と審査委員会
2021年度、会社報酬と審査委員会主任委員として、報酬と審査委員会会議に4回参加し、2020年会社の取締役、監事及び高級管理職の報酬状況、第5回取締役会の独立取締役手当、2020年株式オプションと制限性株式激励計画の調整事項、2018年制限性株式激励計画の第2陣の販売制限の解除に関する事項を検討した。
4、取締役会戦略委員会
2021年度、会社戦略委員会委員として、戦略委員会会議に1回参加し、2021年度取締役会業務報告事項を検討する。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、勤勉に職務を遂行し、客観的に意見を発表する
会社の独立取締役として、本人は関連法律法規、「会社定款」と会社の「独立取締役制度」の規定に厳格に従って職責を履行し、時間通りに会社の取締役会会議に参加し、各議案を真剣に審議し、客観的に自分の意見と観点を発表し、そして自分の専門知識を利用して独立、公正な判断を行い、中小株主の利益を確実に保護する。
2、会社の情報開示状況に引き続き注目する
報告期間内、本人は積極的に会社の情報開示のタイムリー性、正確性、完全性と真実性を監督し、会社が定期報告とその他の会社に重大な影響を及ぼす事項をタイムリーに、正確に開示することを促進し、社会公衆株の株主に会社の最新状況をタイムリーに理解させる。
3、自分の職務遂行能力を高める
本人は積極的に最新の法律、法規と各規則制度を学び、積極的に各訓練に参加する。
4、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株の株主権益保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、会社と投資家の利益に対する保護能力を確実に強化し、社会公衆株の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成する。
六、本人のその他の仕事状況
(I)取締役会の開催を提案する場合はない。
(II)会計士事務所の採用または解任を提案する場合はない。
(III)外部監査機関とコンサルティング機関を独立して採用する場合は存在しない。
以上は本人の張樹帆2021年度の職責履行状況報告である。
2022年本人はもっと多くの時間を割いて会社の業務を理解し、法律法規及び上場会社に対する監督管理を強化する文書を学び、引き続き誠実さと勤勉さの精神に基づいて、法律法規、「会社定款」の規定と要求に従い、独立取締役の義務を履行し、独立取締役の役割を発揮し、全株主、特に中小株主の合法的権益を断固として侵害しない。
(本ページは本文なし、『 Beijing Oriental Jicheng Co.Ltd(002819) 独立取締役2021年度述職報告』署名ページ)
独立取締役：張樹帆2022年3月28日
